| A. Контроль за операциями с капиталом
| Да
|
|
| 1. Требования о репатриации
| Нет
|
|
| a. Требования об обязательной продаже валютной выручки
|
Нет
|
|
| Центральному банку
| Нет
|
|
| Уполномоченным дилерам
| Нет
|
|
| 2. Контроль за инструментами рынка капитала и денежного рынка
| Да
|
|
| a. За ценными бумагами рынка капитала
| Да
|
|
| 1. Акции и другие ценные бумаги паевого характера
| Да
| Сделки с ценными бумагами, относящиеся к операциям прямого инвестирования, в следующих случаях подлежат регистрации в НБК: (1) если объем прямых инвестиций резидента в зарубежное предприятие превысил эквивалент 50 тыс. долларов США; (2) если объем прямых инвестиций нерезидента в казахстанское предприятие превысил эквивалент 300 тыс. долларов США.
О других валютных операциях, связанных с приобретением акций и других ценных бумаг паевого характера на сумму свыше эквивалента 50 тыс. долларов США (для ценных бумаг, эмитированных нерезидентами) или свыше эквивалента 300 тыс. долларов США (для ценных бумаг, эмитированных резидентами), резиденты уведомляют НБК после совершения операций. О сделках с ценными бумагами, осуществляемыми через казахстанских профессиональных участников рынка ценных бумаг, уведомляют профессиональные участники рынка ценных бумаг.
|
| a. Покупка нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| b. Продажа или выпуск нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
| Обращение ценных бумаг нерезидентов на внутреннем рынке требует прохождения процедуры допуска к обращению на организованный рынок ценных бумаг в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
|
| c. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| d. Продажа или выпуск резидентами за границей
| Да
| Требуется соответствующее разрешение уполномоченного органа на выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организацией-резидентом РК на территории иностранного государства.
|
| 2. Облигации или другие долговые ценные бумаги
| Да
| О валютных операциях, связанных с приобретением облигаций и других долговых ценных бумаг на сумму свыше эквивалента 50 тыс. долларов США (для ценных бумаг, эмитированных нерезидентами) или свыше эквивалента 300 тыс. долларов США (для ценных бумаг, эмитированных резидентами), резиденты уведомляют НБК после совершения операций. О сделках с ценными бумагами, осуществляемыми через казахстанских профессиональных участников рынка ценных бумаг, уведомляют профессиональные участники рынка ценных бумаг.
|
| a. Покупка нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| b. Продажа или выпуск нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
| Обращение на внутреннем рынке ценных бумаг нерезидентов требует прохождения процедуры допуска к обращению на организованный рынок ценных бумаг в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
|
| c. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| d. Продажа или выпуск резидентами за границей
| Да
| Требуется соответствующее разрешение уполномоченного органа на выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организацией-резидентом РК на территории иностранного государства.
|
| b. За инструментами денежного рынка
| Да
| Действуют нормативные положения относительно облигаций и других долговых ценных бумаг.
|
| 1. Покупка нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| 2. Продажа или выпуск нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| 3. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| 4. Продажа или выпуск резидентами за границей
| Да
|
|
| c. За ценными бумагами коллективного инвестирования
| Да
| Действуют нормативные положения относительно акций или других ценных бумаг паевого характера.
|
| 1. Покупка нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| 2. Продажа или выпуск нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| 3. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| 4. Продажа или выпуск резидентами за границей
| Да
|
|
| 3. Контроль за производными и другими инструментами
| Да
| Учет и регистрация сделок с производными ценными бумагами, допущенными к обращению на организованных рынках ценных бумаг, осуществляется в соответствии правилами биржевой торговли ценными бумагами.
О валютных операциях, связанных с производными финансовыми инструментами, резиденты уведомляют НБК после совершения операций, если сумма платежа и (или) перевода резидентом нерезиденту и (или) нерезидентом резиденту превысила эквивалент 50 тыс.долларов США. О сделках с производными финансовыми инструментами, осуществляемыми через казахстанских профессиональных участников рынка ценных бумаг, уведомляют профессиональные участники рынка ценных бумаг.
|
| a. Покупка нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
| |
| b. Продажа или выпуск нерезидентами на внутреннем рынке
| Да
|
|
| c. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| d. Продажа или выпуск резидентами за границей
| Да
|
|
| 4. Контроль за кредитными операциями
| Да
|
|
| a. Коммерческие кредиты
| Да
| Для коммерческих кредитов на срок более 180 дней требуется регистрация в НБК. Регистрация требуется также в случаях, когда по коммерческим кредитам, предоставленным на срок не более 180 дней, фактический срок возврата средств или иного исполнения обязательств резидентом или нерезидентом превысил 180 дней.
Требование регистрации не распространяется на связанные с поставкой товаров коммерческие кредиты, если по ним оформлены паспорта сделок.
|
| 1. От резидентов нерезидентам
| Да
| Регистрация не требуется, если сумма кредита не превышает 50 тыс. долларов США в эквиваленте.
|
| 2. От нерезидентов резидентам
| Да
| Регистрация не требуется, если сумма кредита не превышает 300 тыс. долларов США в эквиваленте.
|
| b. Финансовые кредиты
| Да
| Для финансовых займов на срок более 180 дней требуется регистрация в НБК. Регистрация требуется также в случаях, когда по финансовым займам, предоставленным на срок не более 180 дней, фактический срок возврата средств или иного исполнения обязательств резидентом или нерезидентом превысил 180 дней.
Требование регистрации не распространяется на резидентские банки.
|
| 1. От резидентов нерезидентам
| Да
| Регистрация не требуется, если сумма кредита не превышает 50 тыс. долларов США в эквиваленте.
|
| 2. От нерезидентов резидентам
| Да
| Регистрация не требуется, если сумма кредита не превышает 300 тыс. долларов США в эквиваленте.
Банки-резиденты уведомляют НБК о привлеченных ими финансовых кредитах от нерезидентов, в случае если сумма кредита превысила эквивалент 300 тыс. долларов США, после совершения такой операции.
|
| c. Гарантии, поручительства и резервные финансовые механизмы
| Нет
|
|
| 1. От резидентов нерезидентам
| Нет
|
|
| 2. От нерезидентов резидентам
| Нет
|
|
| 5. Контроль за прямыми инвестициями
| Да
|
|
| a. Прямые инвестиции за границей
| Да
| Прямые инвестиции резидентов в размере, превышающем эквивалент 50 тыс. долларов США, подлежат регистрации в НБК. Требование регистрации не распространяется на резидентские банки, которые должны уведомить НБК о таких операциях после их совершения.
|
| b. Прямые инвестиции в стране
| Да
| Требуется регистрация в НБК в случаях, когда резидент привлекает прямые инвестиции на сумму свыше 300 тыс. долларов США в эквиваленте. Требование регистрации не распространяется на резидентские банки, которые должны уведомить НБК о таких операциях после их совершения.
|
| 6. Контроль за ликвидацией прямых инвестиций
| Нет
|
|
| 7. Контроль за операциями с недвижимостью
| Да
| О валютных операциях, связанных с приобретением права собственности на недвижимость, резиденты уведомляют НБК после совершения операций, если в результате их проведения: (1) сумма поступления средств резиденту превысила эквивалент 300 тыс.долларов США; (2) сумма перевода средств нерезиденту превысила эквивалент 50 тыс.долларов США.
О связанных с приобретением прав на недвижимость платежах и (или) переводах денег физического лица уведомление осуществляется резидентским банком, проводящим такие платежи и (или) переводы.
|
| a. Покупка резидентами за границей
| Да
|
|
| b. Покупка нерезидентами на местном рынке
| Да
|
|
| c. Продажа нерезидентами на местном рынке
| Да
|
|
| 8. Контроль за операциями с личным капиталом
| Да
|
|
| a. Ссуды
| Да
|
|
| 1. От резидентов нерезидентам
| Да
| Ссуды в размере, превышающем 50 тыс. долларов США в эквиваленте, предоставленные на срок более 180 дней, подлежат регистрации в НБК.
|
| 2. От нерезидентов резидентам
| Да
| Ссуды в размере, превышающем 300 тыс. долларов США в эквиваленте, полученные на срок более 180 дней, подлежат регистрации в НБК.
|
| b. Дары, пожертвования, наследства и завещательные отказы
| Нет
|
|
| 1. От резидентов нерезидентам
| Нет
|
|
| 2. От нерезидентов резидентам
| Нет
|
|
| c. Урегулирование долгов за границей иммигрантами
| Нет
|
|
| d. Перевод активов
| Да
| Физические лица вправе без ограничений переводить свои средства за границу или в страну, при условии представления документов, идентифицирующих назначение перевода, либо совершения записей, разрешающих предоставление информации о переводе НБК и правоохранительным органам.
|
| 1. Перевод за границу эмигрантами
| Да
|
|
| 2. Перевод в страну иммигрантами
| Да
|
|
| e. Перевод выигрышей от азартных игр и призов
| Нет
|
|
| Ссылки на юридические документы и гиперссылки
|
| Закон РК «О валютном регулировании и валютном контроле»
http: //213.211.77.60/cont/publish557033_3640.pdf,
Постановление Правления НБК от 11.12.06 г. №129 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан»
http: //213.211.77.60/cont/publish369313_3431.doc
|
