ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ по ЦБ

ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ по ЦБ

 

Студенты выполняют контрольную работу по предмету «Рынок ценных бумаг». Цель выполнения контрольной работы систематизация полученных в ходе изучения лекционного материала знаний и их расширение на основе изучения дополнительной литературы. Контрольная работа выполняется студентом самостоятельно, в ней он проявляет умение работать с источниками литературы, применять полученные знания при решении поставленных задач, проявляет навыки логического мышления.

Текст контрольной работы должен быть напечатан с использованием компьютера и принтера на одной стороне белой бумаги формата А4. Выравнивание по ширине, отступ слева – 1,25 мм. Поля: левое поле – 30 мм, правое –10 мм, верхнее и нижнее – не менее 20 мм. Шрифт Times New Roman; кегль – 14, межстрочный интервал 1,5.

Объем контрольной работы должен составлять 15 листов пояснительной записки и теста. Список использованной литературы должен содержать не менее 10 источников не старши 5 лет.

 

Список тем контрольных работ:

1.Тенденции развития мирового рынка ценных бумаг в современных условиях.

2.Мировой рынок ценных бумаг: сущность и особенности развития в современных условиях.

3. Специфика функционирования национальных рынков ценных бумаг в промышленно развитых странах и странах с переходной экономикой.

4.Мировой опыт государственного регулирования и саморегулирования рынка ценных бумаг.

5.Единый европейский фондовый рынок: проблемы регулирования.

6.Влияние финансового кризиса 1998 года на развитие рынка ценных бумаг.

7.Проблемы и перспективы интеграции рынка ценных бумаг России с глобальными фондовыми рынками.

Практический семинар №1. Методика расчета курсовой стоимости и доходности ценных бумаг, показателей их ликвидности.

ЗАДАЧА 1: Баланс эмитента характеризуется следующими данными:

(млн. руб.)

На основании приведенных в таблице данных ОПРЕДЕЛИТЕ:

1.Портфель какого инвестора является агрессивным, а какого - консервативным?

2.Как выбрать схему дальнейшего управления портфелем ценных бумаг, если изменилась рыночная конъюнктура, а именно: спрэд на обыкновенные акции в течение 6 месяцев возрос с 2 до 4%.

3.Можно ли использовать для портфеля ценных бумаг фьючерсы?

4.Каким образом влияет на состав портфеля ценных бумаг изменение целей инвестирования?

Семинар №1. Тенденции развития мирового рынка ценных бумаг в современных условиях.

Вопросы для обсуждения:

1.Мировой рынок ценных бумаг: сущность и особенности развития в современных условиях.

2.Специфика функционирования национальных рынков ценных бумаг в промышленно развитых странах и странах с переходной экономикой.

3.Мировой опыт государственного регулирования и саморегулирования рынка ценных бумаг.

Темы для докладов:

1.Единый европейский фондовый рынок: проблемы регулирования.

2.Влияние финансового кризиса 1998 года на развитие рынка ценных бумаг.

3.Проблемы и перспективы интеграции рынка ценных бумаг России с глобальными фондовыми рынками.

8.Российский рынок ценных бумаг: эволюция, специфика и перспективы развития.

9. Этапы развития российского рынка ценных бумаг.

10.Особенности отечественного фондового рынка и проблемы его функционирования.

11.Перспективы развития российского рынка ценных бумаг.

12.Особенности современного этапа развития рынка ценных бумаг в России.

13.Проблемы государственного регулирования российского фондового рынка.

14.Саморегулируемые организации на российском рынке ценных бумаг.

Семинар №3. Развитие фондового рынка на региональном и муниципальном уровнях: проблемы и перспективы.

Вопросы для обсуждения:

1.Этапы развития российского рынка ценных бумаг на субфедеральном и муниципальном уровнях.

2.Проблемы развития цивилизованного фондового рынка на региональном и муниципальном уровнях.

3.Перспективы развития российского фондового рынка на субфедеральном и муниципальном уровнях.

Темы для докладов:

1.Проблемы развития рынка региональных и муниципальных займов в РФ.

2.Пути развития фондового рынка в регионах.

3.Проблемы государственного регулирования рынка региональных и муниципальных ценных бумаг в России.

Литература по курсу "Рынок ценных бумаг. Биржевое дело"

1.Гражданский кодекс РФ. М.: 1995.

2.Федеральный Закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» от 23.06.1999. №117-ФЗ // Российская газета. 1999. 29 июня.

3.Федеральный Закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5.03.1999. № 46-ФЗ // Российская газета. 1999. 11 марта.

4.Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» от 20.03.1996 г. // Российская газета. 1996. 25 апреля.

5.Федеральный Закон «Об акционерных обществах» от 28.12.1995. № 208-Ф3 // Экономика и жизнь. 1996. № 3.

6.Федеральный Закон «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001. № 156-ФЗ // Российская газета. 2001. 4 декабря.

7.Федеральный Закон «О внесении изменений и дополнений в ФЗ 120-ФЗ от 7.08.2001. «Об акционерных обществах» // Экономика и жизнь. 2001. № 40.

8.Федеральный Закон «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» от 28.11.2002. № 185-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 52. Ст. 5141.

9.Алехин Б. Рынок ценных бумаг – экономическая основа вертикали власти // Рынок ценных бумаг. 2002. № 12. С. 29-34.

10.Алифанова Е.Н. Развитие рынка корпоративных ценных бумаг в регионе // Финансы. 2002. № 10. С. 23-25.

11.Альшанский Л. Спекуляции на современных финансовых рынках // Рынок ценных бумаг. 2002. № 10. С. 46-49.

12.Баринов Э.Л., Хмыз О.В. Рынки: валютные и ценных бумаг. М.: Экзамен, 2001.

13.Бондарь Т. История и перспективы российского рынка региональных и муниципальных облигаций // Рынок ценных бумаг. 2003. №5. С. 66-69.

14.Бондарь Т. Рынок региональных облигаций: проблемы формирования // Финансы. 2002. № 1. С. 15-17.

15.Васильев М. Срочный рынок в России: проблемы и перспективы // Рынок ценных бумаг. 2002. № 3. С.46-50.

16.Виленчик В. Выпуск облигаций местными органами власти // Рынок ценных бумаг. 2002. № 10. с.71-76.

17.Волкова Н.М. Основные этапы развития российского рынка облигаций субъектов федерации и муниципальных образований // Финансы и кредит. 2002. № 7. С. 33-45.

18.Волкова Н.М. Перспективы и пути развития российского рынка облигаций субъектов федерации и муниципальных образований // Финансы и кредит. 2002. №15. С. 54-62.

19.Волкова Н.М. Роль, значение, экономическая обусловленность и преимущества субфедеральных и муниципальных облигационных займов // Финансы и кредит. 2002. № 16. С. 31-36.

20.Выйдут ли регионы на рынок? (По материалам обсуждения за «круглым столом» на тему «Проблемы развития рынка региональных и муниципальных облигаций в России») // Рынок ценных бумаг. 2002. № 3. С.24-30.

21.Гудкина И.Б. Конструирование государственных ценных бумаг на российском рынке // Вестник Московского университета. Серия 6. Экономика. 2001. № 5. С. 40-54.

22.Забулонов А. Производные финансовые инструменты: теоретический подход с учетом реалий рынка // Вопросы экономики. 2003. № 8. С. 41-55.

23.Игнатова Т.В., Меленкин В.Л. Государственные ценные бумаги Российской Федерации. Материалы к лекциям. Ростов н/Д.: Изд-во СКАГС. 1998.

24.Казарин М. Рынок производных инструментов // Рынок ценных бумаг. 2002. № 9. С. 23-26.

25.Капитан М., Ким П. Рейтинг ПИФов // Рынок ценных бумаг. 2003. № 7. С. 61-63.

26.Каратуев Г. Ценные бумаги. Виды и разновидности. Учебное пособие. М.: Русская деловая литература, 1997.

27.Катит – не катит?! (Итоги развития российского фондового рынка и прогнозы на 2003 г.: Ответы на вопросы редакцией журнала «Рынок ценных бумаг») // Рынок ценных бумаг. 2003. № 1. С. 17-26.

28.Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг. Учебное пособие. М.: БЕК, 1997.

29.Ким П., Киселева Е., Капитан М. Во что инвестируют российские паевые инвестиционные фонды // Рынок ценных бумаг. 2003. № 8. С. 62-74; № 10. С. 56-79.

30.Костиков И. Фондовый рынок: «шлифовка» до прозрачности // Экономика и жизнь. 2003. № 39.

31.Костиков И.В. Благоприятные перемены на российском фондовом рынке // Финансы. 2002. № 5. С.3-5.

32.Лансков П. Призрак саморегулирования (на фондовом рынке) // Рынок ценных бумаг. 2002. №22. С. 32-34.

33.Маковецкий М.Ю. Региональный рынок ценных бумаг как фактор реализации национальной инвестиционной стратегии // Финансы и кредит. 2002. № 18. С. 25-31.

34.Медведева М. Организация в России рынка ценных бумаг иностранных эмитентов // Рынок ценных бумаг. 2002. № 24. С. 34-36.

35.Миловидов В.Д. Паевые инвестиционные фонды. М.: Анкил, ИНФРА-М, 1996.

36.Михайлов Д.М. Мировой финансовый рынок: тенденции и инструменты. М.: Экзамен, 2000.

37.Намсараева Е.М. Российская практика эмиссии муниципальных ценных бумаг целевого назначения (история и современность) // Общество и экономика. 2001. № 6. С. 161-170.

38.Пензин К.В. О рынке производных инструментов в России // Деньги и кредит. 2001. № 1. С. 56-61.

39.Петров В., Стоянов А. Глобальные фондовые рынки – стагнация заканчивается? // Рынок ценных бумаг. 2003. № 12. С. 20-24.

40.Подвинская Е.С. Новые направления использования ценных бумаг для развития регионального сектора экономики // Финансы и кредит. 2002. № 12. С. 25-29.

41.Потенциал огромен, но реализовать его будет нелегко: (о проблемах развития российского фондового рынка: Ответы ведущих участников рынка на вопросы редакции журнала «Рынок ценных бумаг») // Рынок ценных бумаг. 2001. № 22. С. 34-39.

42.Рынок ценных бумаг / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова М.: Финансы и статистика, 1999.

43.Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова. М.:: ЮНИТИ-ДАНА, 2003.

44.Рынок ценных бумаг. Учебное пособие / Под ред. В.С. Золотарева Ростов н/Д., 2000.

45.Саватюгин А. Два замечания о саморегулировании (на фондовом рынке) // Рынок ценных бумаг. 2002. № 22. С. 36-37.

46.Салько А. Глобализация и фондовые индексы // Рынок ценных бумаг. 2000. № 2. С. 3-4.

47.Сизов Ю. Стратегический подход к регулированию рынка ценных бумаг // Вопросы экономики. 2001. № 11. С. 51-68.

48.Сочин Д. Проблемы развития рынка региональных займов: взгляд инвестора // Рынок ценных бумаг. 2002. № 18. С. 63-65.

49.Сулимов А.В., Бойкова Ю.А., Розовская Ю.Ю. Развитие региональной инфраструктуры фондового рынка // Деньги и кредит. 2002. № 9. С. 38-40.

50.Татьянников В. Фондовый рынок: новый этап развития? // Рынок ценных бумаг. 2003. № 6. С. 35-38.

51.Тьюлз Р.Д., Брэдли Э.С., Тьюлз Т.М. Фондовый рынок: Учебник. М.: ИНФРА-М, 1997.

52.Хасонов И., Амосов С. Публичные заимствования как источник финансирования программ развития городской экономики. Опыт г. Уфы // Рынок ценных бумаг. 2002. № 24. С. 67-68.

53.Хмыз О. Юридические структуры коллективного инвестирования в развитых странах // Рынок ценных бумаг. 2003. № 7. С. 64-67.

54.Чеканова Е. Государственное регулирование выпуска муниципальных ценных бумаг. Зарубежная практика // Рынок ценных бумаг. 2002. № 23. С. 71-74.

55.Шелинкова Н. Единый европейский рынок: вопросы регулирования // Рынок ценных бумаг. 2003. № 2. С. 51-55.

Вопросы к зачету

1.Ценные бумаги: сущность и виды. Основные ценные бумаги.

2.Акции: общая характеристика и виды. Обыкновенные и привилегированные акции.

3.Кумулятивные и конвертируемые акции. Стоимостная оценка акций.

4.Доходность акций и факторы её определяющие.

5.Облигации: общая характеристика и виды. Стоимостная оценка облигаций.

6.Дисконт и процентный доход по облигациям. Доходность облигаций.

7.Государственные ценные бумаги и их виды.

8.Муниципальные ценные бумаги. Жилищные сертификаты.

9.Производные ценные бумаги: фьючерс, форвард, опцион.

10.Рынок ценных бумаг: сущность, структура и функции.

11.Субъекты рынка ценных бумаг: инвесторы, эмитенты, посредники.

12.Первичный и вторичный фондовый рынок. Эмиссия ценных бумаг.

13.Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Фондовые брокеры и дилеры.

14.Управляющие компании и их деятельность по управлению ценными бумагами.

15.Организаторы торговли ценными бумагами, регистраторы, депозитарии.

16.Расчетно-клиринговые организации и их функции.

17.Банки и инвестиционные институты на рынке ценных бумаг.

18.Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».

19.Федеральный закон «Об акционерных обществах».

20.Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

21.Федеральный закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг».

22.Федеральный закон «Об инвестиционных фондах».

23.Государственное регулирование фондового рынка: цели, принципы, методы.

24.Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг и ее функции.

25.Саморегулируемые организации фондового рынка.

26.Стандарт эмиссии ценных бумаг. Проспект эмиссии: основные требования.

27.Фондовая биржа: сущность и функции.

28.Комитеты фондовой биржи и их задачи. Органы управления биржей.

29.Порядок включения ценных бумаг в рыночный процесс. Листинг и делистинг.

30.Виды сделок на фондовой бирже.

31.Основные виды биржевых стратегий: хеджирование и биржевая спекуляция.

32.Биржевые индексы.

33.Управление портфелем ценных бумаг.

34.Портфель агрессивного и пассивного инвестора.

35.Анализ инвестиционных свойств ценных бумаг.

36.Коллективные инвестиции: виды и роль в мобилизации сбережений.

37.Паевые инвестиционные фонды: сущность и перспективы развития на российском фондовом рынке.

38.Тенденции развития мирового рынка ценных бумаг в современных условиях.

39.Российский рынок ценных бумаг: этапы, особенности и перспективы развития.

40.Проблемы развития цивилизованного фондового рынка в России на региональном и муниципальном уровнях.

Темы курсовых работ по дисциплине "Рынок ценных бумаг. Биржевое дело"

ДАННЫЕ ПО СООТВЕТСВУЮЩЕМУ РАЗДЕЛУ ОТСУТСТВУЮТ

Лекции по курсу

ДАННЫЕ ПО СООТВЕТСВУЮЩЕМУ РАЗДЕЛУ ОТСУТСТВУЮТ

Учебно-методическое обеспечение

15.Практический семинар №1. Методика расчета курсовой стоимости и доходности ценных бумаг, показателей их ликвидности.

ЗАДАЧА 1: Баланс эмитента характеризуется следующими данными:

(млн. руб.)

На основании приведенных в таблице данных ОПРЕДЕЛИТЕ:

1.Портфель какого инвестора является агрессивным, а какого - консервативным?

2.Как выбрать схему дальнейшего управления портфелем ценных бумаг, если изменилась рыночная конъюнктура, а именно: спрэд на обыкновенные акции в течение 6 месяцев возрос с 2 до 4%.

3.Можно ли использовать для портфеля ценных бумаг фьючерсы?

4.Каким образом влияет на состав портфеля ценных бумаг изменение целей инвестирования?

Семинар №1. Тенденции развития мирового рынка ценных бумаг в современных условиях.

Вопросы для обсуждения:

1.Мировой рынок ценных бумаг: сущность и особенности развития в современных условиях.

2.Специфика функционирования национальных рынков ценных бумаг в промышленно развитых странах и странах с переходной экономикой.

3.Мировой опыт государственного регулирования и саморегулирования рынка ценных бумаг.

Темы для докладов:

1.Единый европейский фондовый рынок: проблемы регулирования.

2.Влияние финансового кризиса 1998 года на развитие рынка ценных бумаг.

3.Проблемы и перспективы интеграции рынка ценных бумаг России с глобальными фондовыми рынками.

Семинар №2. Российский рынок ценных бумаг: эволюция, специфика и перспективы развития.

Вопросы для обсуждения:

1.Этапы развития российского рынка ценных бумаг.

2.Особенности отечественного фондового рынка и проблемы его функционирования.

3.Перспективы развития российского рынка ценных бумаг.

Темы для докладов:

1.Особенности современного этапа развития рынка ценных бумаг в России.

2.Проблемы государственного регулирования российского фондового рынка.

3.Саморегулируемые организации на российском рынке ценных бумаг.

Развитие фондового рынка на региональном и муниципальном уровнях: проблемы и перспективы.

16.Этапы развития российского рынка ценных бумаг на субфедеральном и муниципальном уровнях.

17.Проблемы развития цивилизованного фондового рынка на региональном и муниципальном уровнях.

18.Перспективы развития российского фондового рынка на субфедеральном и муниципальном уровнях.

19.Проблемы развития рынка региональных и муниципальных займов в РФ.

20.Пути развития фондового рынка в регионах.

21.Проблемы государственного регулирования рынка региональных и муниципальных ценных бумаг в России.

22.Порядок включения ценных бумаг в рыночный процесс. Листинг и делистинг.

23.Виды сделок на фондовой бирже.

24.Основные виды биржевых стратегий: хеджирование и биржевая спекуляция.

25.Биржевые индексы.

26.Управление портфелем ценных бумаг.

27.Эволюция формы выпуска ценных бумаг.

28. Фондовая биржа

29.Возникновение бирж как организованных площадок для торговли товаром по упорядоченным правилам.

30.Понятие биржевого товара и его эволюция.

31. Органы управления, организационная структура и функ­ции фондовой биржи.

32.Российские и крупнейшие мировые фондовые биржи.

33.Внебиржевой рынок ценных бумаг

34. Информационное и техническое обеспечение биржевой торговли.

35.Понятие биржевой котировки и таблицы котировок.

36.Понятие биржевого индекса.

37. Основные отечественные и зарубежные фондовые ин­дексы.

38.Брокерская фирма и ее основные функции.

39.Персонал и штатное расписание брокерской фирмы.

40.Схемы обслуживания клиентов:

41.Виды клиентских поручений.

42.Виды операций с ценными бумагами в брокерской фирме,

43.Тарифы клиентского обслуживания.

44.Инвесторы и спекулянты на рынке ценных бумаг

45. Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг.

46. Типовые ошибки инвестора и спекулянта.

47. Понятие и основные показатели эффективности операций с ценными бумагами.

48.Портфельное инвестирование.

49.Граждане как инвесторы. Социальные аспекты инвести­ций в ценные бумаги.

50.Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг

51. Формирование и деятельность паевых инвестиционных фондов (ПИФов).

52. Страховые компании и пенсионные фонды на рынке ценных бумаг.

53.Доверительное управление.

54.Коммерческие банки на рынке ценных бумаг

55.Цели и задачи деятельности банка на рынке ценных бумаг.

56.Механизм принятия решений на рынке ценных бумаг.

57.Фундаментальный анализ рынка.

58.Анализ факторов, относящихся к предприятию-эмитенту.

59.Основные постулаты технического анализа и их критика.

60. Построение и анализ графиков.

61. Линии трендов и геометрические фигуры на графиках.

62.Индикаторы и осцилляторы.

63.«Японские свечи».

64.Экзотические методики анализа рынка.

65.Компьютерные системы технического анализа.

66.Общее состояние и перспективы развития методов анали­за фондового рынка.

67. Международный рынок ценных бумаг и основные тенденции его развития

68.Основные тенденции в развитии мировых бирж.

69.Система государственного регулирования рынка ценных бумаг.

70.Формы и задачи государственного регулирования.

71.Организации, осуществляющие правовое регулирование РЦБ в России.

 

ТЕСТЫ

Вариант 1.

1. Акционерный коммерческий банк для привлечения заемных средств решает прибегнуть к выпуску облигаций. Оцените возможности такого выпуска.

а) Выпуск облигаций возможен, если банком не выпускались

ранее депозитные и сберегательные сертификаты.

б) Выпуск облигаций возможен после полной оплаты акционерами

всех выпущенных банком акций.

в) Выпуск облигаций возможен, если акционерами оплачено не

менее 50 % уставного капитала банка.

г) Выпуск облигаций акционерному банку запрещен.

 

2. Должны ли быть в реквизитах привилегированной акции сведения о размере дивидендов:

а) должны,

б) не должны,

в) могут по усмотрению акционеров.

3. Инвестор преследует на фондовом рынке следующие цели:

а) Получить стабильный доход на свои сбережения.

б) Привлечь дополнительные денежные средства в хозяйственный

оборот.

в) Обезопасить свои сбережения от инфляции.

г) Максимизировать доход на сбережения.

д) Участвовать в управлении предприятием.

4. Какие из перечисленных видов ценных бумаг могут выпускать

эмитенты, кроме банков, в России:

а) акции,

б) облигации,

в) векселя,

г) сберегательные сертификаты,

д) депозитные сертификаты.

5. В случае недостатка чистой прибыли проценты по облигациям, выпущенным акционерным обществом, могут быть выплачены их владельцам за счет:

а) средств специальных фондов,

б) средств уставного фонда,

в) средств резервного фонда,

г) собственных средств в обороте,

д) средств предназначенных для оплаты труда.

6. Имеет ли право акционер требовать от акционерного общества возврата средств, вложенных в акции:

а) имеет,

б) не имеет,

в) при наступлении определенных условий (указать что именно).

7. Баланс акционерного общества, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что акционерное общество имеет убытки. Определите решение регистрирующего органа о возможности регистрации данной эмиссии акций.

а) Регистрация возможна.

б) Регистрация невозможна.

в) Регистрация откладывается до улучшения финансового

состояния акционерного общества.

8. Варранты относятся к:

а) коммерческим ценным бумагам,

б) производным ценным бумагам,

в) долговым ценным бумагам.

9. Имеют ли право акционерные общества (производственные предприятия) на выпуск депозитных и сберегательных сертификатов.

а) Имеют.

б) Не имеют.

в) Имеют при соблюдении определенных условий.

10. Рост курсовой стоимости акций может происходить по причине:

а) инфляции,

б) направления большей части прибыли на выплату дивидендов,

в) увеличение стоимости активов акционерного общества.

г) активной игры акционерного общества акциями на вторичном

рынке.

11. Какие составляющие включаются в понятие финансового рынка:

а) рынок факторов производства,

б) рынок ценных бумаг,

в) кредитный рынок,

г) рынок товаров и услуг,

д) рынок сырья и ресурсов.

12. Акционерный коммерческий банк имеет право на выпуск облигаций:

а) если банком не выпускались депозитные сертификаты,

б) после полной оплаты акционерами всех выпущенных акций

банка,

в) запрещено.

13. Кто несет ответственность за достоверность информации представленной в проспекте эмиссии:

а) регистрирующий орган,

б) посредник, выполняющий по поручению клиента покупку

ценных бумаг эмитента,

в) эмитент ценных бумаг,

г) инвестиционный институт, выступающий гарантом размещения,

д) местные органы власти,

е) информационные агентства.

14. Простой вексель, срок платежа и дата составления по которому не указаны:

а) считается недействительным,

б) рассматривается как подлежащий к оплате по предъявлению,

в) рассматривается как подлежащий к оплате в течение одного

года со дня его составления.

15. Ценная бумага это:

а) долговое обязательство государства,

б) документ по безналичному расчету,

в) титул собственности,

г) документ удостоверяющий право участия в капитале,

д) денежные знаки,

е) кредитные обязательства,

ж) расписка об отсрочке платежа.

16. Указываются ли в тексте векселя ссылки на причины появления долгового обязательства:

а) такие ссылки не допускаются,

б) ссылки обязательны,

в) ссылки вводятся по требованию кредитора.

17. Целью существования рынка ценных бумаг является:

а) снижение инфляции,

б) нормализация денежного обращения,

в) привлечение инвестиционного капитала,

г) привлечение ссудного капитала,

д) сбалансированность экономических процессов.

18. Отметка-свидетельство на векселе, о принятии на себя ответственности за платёж по векселю одного или нескольких ответственных по векселю лиц:

а) акцепт,

б) индоссамент,

в) аваль.

19. Функцией первичного рынка ценных бумаг является:

а) перелив капитала из менее эффективных отраслей экономики в

более эффективные,

б) привлечение дополнительных инвестиций из

внепроизводственной сферы,

в) накопление кредитных ресурсов,

г) организация перепродажи ценных бумаг,

д) контроль за эффективностью использования инвестиционного

капитала.

20. Каким свойством не обладают акции открытых акционерных обществ:

а) акции не имеют срока существования,

б) акции гарантируют возврат инвесторам средств, вложенных в

их покупку,

в) для акций характерна ограниченная ответственность.

21. Ценная бумага, по которой выплачивается постоянный доход:

а) аннуитет,

б) варрант,

в) опцион.

22. Акционерное общество имеет право на выпуск облигаций:

а) если не выпускались депозитные сертификаты,

б) после полной оплаты акционерами выпущенных акций,

в) после 50% оплаты объявленного уставного капитала,

г) запрещено,

д) после 1 года работы предприятия,

е) после 2-х лет работы предприятия.

23. В каких случаях не подлежит государственной регистрации выпуск акций и облигаций акционерного общества:

а) при учреждении акционерного общества,

б) при увеличении размеров уставного капитала акционерного

общества,

в) при формировании заемного капитала на сумму менее 50

минимальных размеров оплаты труда,

г) государственной регистрации подлежит любой выпуск

указанных ценных бумаг.

Вариант 2.

1. Каким органом устанавливаются правила доступа ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (листинг), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (делистинг)?

а) фондовой биржей самостоятельно

б) фондовой биржей по согласованию с Минфином РФ

в) Фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по

антимонопольной политике.

г) ФКЦБ

2. Основные функции фондовой биржи:

а) предоставление временно свободных денежных средств для

кредитования акционерных обществ;

б) установление рыночной стоимости ценных бумаг;

в) перелив капитала между отраслями, компаниями и сферами;

г) выплата дивидендов по привилегированным акциям;

д) сведение покупателя и продавца с целью заключения сделки;

е) распространение информации о ценных бумагах, котирующихся на бирже.

3. В РФ фондовая биржа может существовать в виде:

а) открытого АО, имеющего не менее трех участников;

б) открытого АО, имеющего одного участника;

в) закрытого АО, имеющего не менее трех участников;

г) закрытого АО, имеющего одного участника;

4. Фондовая биржа намеревается произвести эмиссию облигаций для финансирования работ по созданию биржевой инфраструктуры, предварительно оговорив, что по облигациям доход не выплачивается. Оцените легитимность намерения биржи:

а) намерения биржи законны

б) биржа не имеет права отказать в выплате доходов по облигациям

в) биржа не имеет право эмитировать облигации

г) эмиссия облигаций в данном случае нецелесообразна

5. Существует ли различие в понятиях "акционер фондовой биржи" и "член фондовой биржи":

а) различий нет;

б) всякий член фондовой биржи - акционер, но не всякий акционер

биржи - ее член;

в) всякий акционер - член биржи, но не всякий член фондовой биржи - акционер.

6. Какова процедура допуска к торговле на фондовой бирже акций закрытого акционерного общества:

а) такая же, как и для акций ОАО,

б) акции не принимаются для котировки на бирже,

в) необходимо меньшее число документов.

7. Эмиссионная ценная бумага одновременно характеризуется следующими параметрами:

а) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удовлетворению, уступке и безусловному осуществлению в соответствии с действующим порядком;

б) размещается выпусками;

в) имеет равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценных бумаг;

г) выпускаются только в документарной форме.

8. Имеет ли право фондовая биржа создавать страховой фонд для поддержания ликвидности рынка ценных бумаг и осуществлять за счет этого фонда операции по покупке и продаже ценных бумаг, входящих в котировальный лист биржи:

а) имеет

б) не имеет

в) вправе при наличии согласия эмитента ценных бумаг

9. Какие условия допуска на фондовую биржу акций АО закрытого типа:

а) такие же, как и для акций АО открытого типа

б) указанные акции не могут быть приняты к котировке на фондовой бирже

в) требуется представление меньшего количества документов

г) необходимо специальное разрешение общего собрания акционеров

10. Кто несет ответственность за достоверность информации предоставляемой в проспекте эмиссии:

а) регистрационный орган;

б) посредник, выполняющий по поручению клиента покупку

бумаг эмитента;

в) эмитент ценных бумаг;

г) инвестиционный институт, выступающий гарантом размещения;

д) местные органы власти;

е) информационные агентства.

11. Что понимается под ликвидностью ценных бумаг:

а) регулярное получение дохода,

б) возможность использования в качестве залога,

в) возможность быстрой продажи без существенных потерь в

стоимости,

г) возможность получения дохода при ликвидации эмитента.

12. Какова основная функция брокера:

а) выдача ссуд под ценные бумаги,

б) посредничество в купле-продаже за счёт и по поручению

клиента,

в) организация подписки на вновь выпущенные акции.

13. В качестве кого разрешается торговать в зале биржи её членам:

а) только в качестве дилера,

б) только в качестве брокера,

в) в качестве брокера и дилера.

14. Посредник, осуществляющий операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счёт:

а) брокер,

б) андеррайтер,

в) дилер.

15. Как соотносятся доходы по облигациям X и Y, если рейтинги S&P для них оценены как AAA и CCC, соответственно?

а) облигация Y приносит более высокий доход,

б) облигация X приносит более высокий доход,

в) облигации должны приносить одинаковый доход.

16. Могут ли эмитироваться облигационные займы не обеспеченные залогом:

а) могут,

б) не могут.

17. Как соотносятся риски неплатежа по облигациям X и Y, если рейтинги Moody's для них оценены как A и B, соответственно:

а) риск неплатежа по облигации X ниже,

б) риск неплатежа по облигации Y ниже,

в) риски неплатежа одинаковы.

18. Предусматривается ли российским законодательством возможность членства на фондовой бирже граждан РФ:

а) предусматривается

б) не предусматривается

19. С какого момента фондовая биржа приобретает права юридического лица:

а) с момента утверждения устава собранием учредителей,

б) с момента государственной регистрации учредительных

документов,

в) с момента внесения в Единый реестр ФКЦБ,

г) с момента получения лицензии на право биржевой деятельности

на рынке ценных бумаг.

20. Деятельность фондовой биржи может финансироваться за счет:

а) продажи акций фондовой биржи,

б) продажи акций других предприятий,

в) отчислений от комиссионных вознаграждений брокеров,

г) ежегодных членских взносов членов биржи,

д) плата за листинг,

е) плата клиентов за совершение биржевых операций,

ж) доходов от инвестиций в хозяйственную деятельность членов

биржи.

 

Вариант 3.

1. Кто может быть клиентом фондовой биржи:

а) любое физическое лицо, купившее акцию фондовой биржи,

б) юридическое лицо, арендующее место на бирже у ее члена,

в) инвестиционный институт,

г) любая государственная организация,

д) государственная организация, в задачи которой входит

регулирование операций с ценными бумагами.

2. Из перечисленных ниже ответов выделите тот, который правильно отражает смысл "игры на понижение" на рынке ценных бумаг:

а) покупка ценных бумаг за счет собственных средств по более

высокой цене и продажа по более низкой

б) покупка ценных бумаг за счет заемных средств по более высокой цене и продажа по более низкой

в) продажа собственных ценных бумаг по более высокой цене и выкуп по более низкой

г) продажа ценных бумаг, владение которых осуществляется на

условиях займа, по более высокой цене и выкуп по более низкой

3. На основании каких документов осуществляется регистрация сделок с ценными бумагами:

а) только на основании договора купли-продажи,

б) на основании договора или иного документа, подтверждающего

совершение сделки.

4. Каким органом устанавливаются правила листинга и делистинга?

а) фондовой биржей самостоятельно,

б) фондовой биржей по согласованию с Минфином РФ,

в) Фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по

антимонопольной политике,

г) ФКЦБ.

5. Фондовая биржа, образованная в форме АО закрытого типа и зарегистрированная в соответствие с действующим законодательством, получила лицензию в ФКЦБ сроком на 10 лет. Каков должны быть действия фондовой биржи по истечению срока:

а) оформление и передача соответствующих документов для продления лицензии

б) сдача квалификационных экзаменов персоналом

в) оплата единовременного сбора для продления лицензии

г) внесение изменений в устав биржи

д) ничего предпринимать не следует

6. По какому виду опциона сторона покупатель приобретает право купить биржевой актив по цене исполнения:

а) опцион «колл»,

б) опцион «пут».

7. Если опцион - это производная ценная бумага, удостоверяющая право держателя на покупку или продажу ценных бумаг; "продавец опциона" - лицо, принимающее на себя обязательство купить или продать на определенных условиях ценные бумаги; "покупатель опциона" - лицо, приобретающее право купить или продать на определенных условиях ценные бумаги, то правомерно ли утверждение, согласно которому опционы могут обращаться на вторичном рынке:

а) да,

б) нет.

8. Имеет ли право фондовая биржа создавать страховой фонд для поддержания ликвидности рынка ценных бумаг и осуществлять за счет этого фонда операции по покупке и продаже ценных бумаг, входящих в котировальный лист биржи:

а) имеет,

б) не имеет,

в) вправе при наличии согласия эмитента ценных бумаг.

9. Биржевые спекулянты, играющие на повышение курса ценных бумаг:

а) медведи,

б) быки,

в) львы.

10. Какая информация при совершении сделок с ценными бумагами является конфиденциальной:

а) информация, полученная из неофициальных источников,

б) информация, использование которой способна нанести ущерб,

интересам эмитента или инвестора,

в) только информация, отражающая сумму сделки.

11. В каком случае продавец (надписатель) опциона на покупку может понести большие материальные потери:

а) в случае владения ценными бумагами, на которые им выписан

опцион,

б) в случае, если он не владеет ценными бумагами.

12. Какие из перечисленных функций относятся к компетенции фондовой биржи:

а) концентрация спроса и предложения на ценные бумаги

б) обеспечение ликвидности фондовых ценностей

в) привлечение дополнительного инвестиционного капитала в

хозяйственный оборот

г) страхование инвестиционных рисков

д) обеспечение гарантий качества ценных бумаг

е) координация деятельности фондового рынка

13. Документ, дающий его владельцу преимущественное право на покупку акций или облигаций компании А в течение определённого срока по установленной цене:

а) фьючерсный контракт,

б) опцион,

в) варрант.

14. Что понимается под листингом ценных бумаг на фондовой бирже:

а) продажа ценных бумаг инвесторам

б) допуск ценных бумаг на фондовую биржу

в) публикация данных о продажной цене ценных бумаг

15. Имеет ли право фондовая биржа запретить своим членам совершение операций с ценными бумагами, зарегистрированными (прошедшими листинг) на фондовой бирже, на внебиржевом рынке:

а) имеет,

б) не имеет.

16. Какие из перечисленных сделок можно отнести к категории срочных сделок:

а) сделки, подлежащие исполнению в день совершения сделки

б) сделки, подлежащие исполнения в течение 3-х дней после их

совершения

в) сделки, подлежащие исполнению в течение 3-х месяцев после их регистрации

17. Стандартный биржевой договор на право купить или продать биржевой актив по цене исполнения с уплатой за это право премии:

а) фьючерсный контракт,

б) опцион,

в) варрант.

18. Как называется разница между ценой спроса и предложения в ценовой структуре ценных бумаг, котир