Добровольная форма подтверждения соответствия продукции

♦ Добровольное подтверждение соответствия,сделанное продавцом потребителю, — одна из самых простых форм подтверждения соот­ветствия, осуществляемого на основе документального удостоверения сертифицируемых объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров. ♦

Эта форма добровольного подтверждения соответствия, осуществленная первой стороной, называется «самосертифи­кацией». Данная форма используется во многих цивилизован­ных странах.

Проведение работ по добровольному подтверждению соот­ветствия ныне может осуществляться в рамках систем добро­вольной сертификации (в соответствии с Федеральным законом «О техническом регулировании»). Каждая из таких систем мо­жет быть создана одним или несколькими юридическими лица­ми, а также допускается ее формирование одним или несколь­кими индивидуальными предпринимателями. В системе должны быть указаны:

• субъекты, создавшие систему добровольной сертификации;

• объекты, подлежащие сертификации, и их проверяемые параметры на соответствие;

• участники системы добровольной сертификации;

• правила выполнения сертификационных работ и порядок их оплаты;

• возможность, изображение и порядок применения знака соответствия.

Система добровольной сертификации при соблюдении ей всех правил и предоставлении соответствующих документов может быть в установленном порядке (ныне в соответствии с Федераль­ным законом «О техническом регулировании») зарегистрирована Федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию. Данный орган ведет единый реестр зарегистриро­ванных систем добровольной сертификации, определяет порядок предоставления и обеспечивает доступность сведений о них заин­тересованным юридическим и физическим лицам.

Добровольное подтверждение соответствия проводится только по инициативе заявителя на основе договора его с ор­ганом по сертификации. Такая процедура объектов осуществ­ляется для установления соответствия его национальным стан­дартам, стандартам организаций, системам добровольной сер­тификации, условиям договоров, в которых определены требо­вания к объектам.

Очевидно, что исключительно важную роль в подтверждении соответствия и сертификации объектов играет орган по серти­фикации. В рамках добровольного подтверждения соответствия им, как правило, осуществляется следующее:

• подтверждение соответствия объектов национальным стан­дартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации и условиям договоров;

• положительно прошедшим добровольную сертификацию объектам выдается сертификат соответствия, а в случаях, если это предусмотрено соответствующей системой добро­вольной сертификации, предоставляется заявителям право на применение знака соответствия;

• в обоснованных случаях приостанавливается или прекра­щается действие выданных им сертификатов соответствия и разрешений на применение знаков соответствия.

Обязательная форма подтверждения соответствия продукции Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в виде декларирования соответствия (т.е. в форме принятия декла­рации о соответствии) или непосредственного осуществления обязательной сертификации.

♦ Следует напомнить, что декларирование соответствия представля­ет собой форму подтверждения соответствия какого-либо объекта (продукции и т.п.) требованиям технических регламентов. ♦;

♦ Декларация о соответствии — это документ, удостоверяющий соответствие выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов. ♦;

♦ Обязательное подтверждение соответствия в виде его деклари­рования предполагает принятие декларации на основе собственных доказательств, к которым можно отнести информацию о подтвер­ждении покупателем соответствия сертифицируемого объекта необходимым требованиям. ♦;

Таким образом, при использовании данной формы можно привлекать вторую сторону, т.е. потребителей. Доказательной базой может быть техническая документация, результаты собст­венных измерений, испытаний и исследований, отзывы потре­бителей и другие веские мотивированные материалы, характери­зующие соответствие рассматриваемого объекта техническим регламентам. Помимо всего перечисленного возможно исполь­зование документов о проведенных работах третьими сторонами (испытательными аккредитованными лабораториями и центра­ми, органами по сертификации СМК и др.).

Данную форму декларирования можно отнести к наиболее развивающимся формам обязательного подтверждения соответ­ствия объектов требованиям технических регламентов. Деклари­рование соответствия осуществляется по одному из следующих вариантов:

• одностороннее — принятие декларации на основании только собственных доказательств соответствия. При этом доказательная база формируется заявителем самостоятель­но в соответствии с указаниями технического регламента о составе доказательных материалов. Обычно в этот состав включаются техническая документация, результаты иссле­дований (испытаний) и измерений, выполненных само­стоятельно, и другие документы, которые могут послужить основанием для подтверждения соответствия объекта тре­бованиям технического регламента;

• двухстороннее — принятие декларации на основании соб­ственных доказательств соответствия и доказательств, по­лучаемых с участием аккредитованного органа по сертифи­кации и аккредитованной испытательной лаборатории (цен­тра), т.е. с участием независимой (третьей) стороны (в случае недостаточности собственных доказательств). В дополне­ние к собственным доказательствам заявитель включает протоколы исследований (испытаний) и измерений, про­веденных третьей стороной, и сертификат системы ме­неджмента качества, если техническим регламентом для рассматриваемого объекта не предусмотрена другая форма подтверждения соответствия.

♦ Обязательная сертификация как более объективная форма из всех ранее указанных предусматривает подтверждение в письмен­ном виде соответствия сертифицируемых объектов установленным требованиям в технических регламентах независимым органом по сертификации, т.е. третьей стороной, не связанной ни с произво­дителем, ни с потребителем. ♦

Подтверждение соответствия третьей стороной в настоящее время получило широкое распространение и развитие как при совершенствовании порядка и методов, так и процедур ее про­ведения. Свидетельством тому до сих пор является ее популяр­ность в международных экономических и коммерческих отно­шениях. Подтверждение соответствия третьей стороной распро­страняется на такие ее объекты, как:

• продукция, услуги, работы и т.п.;

• системы менеджмента качества (ГОСТ Р ИСО серии 9000);

• системы экологического менеджмента (ГОСТ Р ИСО се­рии 14000);

• интегрированные системы менеджмента организации (ГОСТ Р ИСО серии 9000 + ГОСТ Р ИСО серии 14000 + + OHSAS серии 18000 + SA 8000 и др.);

• органы по сертификации, испытательные центры и лабо­ратории и т.п.;

• персонал.

Обязательная сертификация по подтверждению соответст­вия объектов требованиям технических регламентов должна использоваться в обоснованных случаях, так как в последнее время принятие декларации о соответствии признается более приоритетной обязательной формой подтверждения соответст­вия. Для обоснования применения обязательной сертификации (по сравнению с принятием декларации о соответствии) следу­ет учитывать:

• отсутствие доверия к объективности декларирования соот­ветствия, когда потребители не могут быть удовлетворены этой формой подтверждения соответствия;

• принадлежность конкретного объекта к сфере действия международных договоров и других соглашений, где пре­дусмотрена обязательность подтверждения соответствия и которые должна выполнять Россия;

• относительно высокую опасность объектов обязательного подтверждения соответствия в комплексе со сложившейся ситуацией на рынке (например, на рынке лекарств, алко­гольных напитков);

• ограниченные возможности заявителя по декларированию соответствия (например, в случае невозможности заявите­лем-продавцом без нарушения закона и требований техни­ческого регламента полностью или частично обеспечить собственные доказательства подтверждения соответствия в требуемом объеме; при отсутствии на территории России полномочного представителя зарубежного изготовителя, что не позволяет реализовать положения об обязательном подтверждении соответствия).

Проведение обязательной сертификации как формы обяза­тельного подтверждения соответствия оформляется договором заявителя с органом по сертификации — третьей стороной. По­ложительное решение органа по сертификации подтверждается выдачей сертификата соответствия (рис. 11.3).

Примечание. Форма сертификата соответствия утверждается федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию.

Рис. 11.3. Состав информации сертификата соответствия

Таким образом, любое обязательное подтверждение соответст­вия объекта проводится только на соответствие требованиям оп­ределенного технического регламента в случаях, установленных этим регламентом. Объектами обязательного подтверждения со­ответствия могут быть только объекты, выпускаемые в обращение на территории РФ. Это в полной мере относится также к инно­вационным видам объектов. По результатам обязательного под­тверждения соответствия может быть выдан сертификат соответ­ствия (при обязательной сертификации) или декларация о соот­ветствии (при обязательном подтверждении соответствия), кото­рые в Российской Федерации имеют равную юридическую силу.

Форма и схемы обязательного подтверждения соответствия Устанавливаются техническим регламентом с учетом степени риска на достижения его целей. При этом риск следует воспри­нимать как вероятность причинения вреда жизни или здоровью граждан, животному и растительному миру, имуществу государ­ства, физических и юридических лиц и окружающей среде.

Оплата работ по обязательному подтверждению соответствия осуществляется заявителем. Причем ее размер исчисляется по установленной Правительством РФ методике. Данная методика предусматривает применение единых правил и принципов уста­новления цен на объекты подтверждения соответствия, в том числе на однородную продукцию (независимо от страны, места ее происхождения и лиц, являющихся заявителями).

Заявитель в области обязательного подтверждения соответст­вия объектов требованиям технических регламентов имеет опре­деленные права и обязанности (рис. 11.4).

Заявителями, декларирующими соответствие объектов тре­бованиям технических регламентов, должны быть зарегистри­рованные в РФ юридическое или физические лицо в качестве индивидуального предпринимателя, либо являющиеся изгото­вителем или продавцом, либо выполняющие функции ино­странного изготовителя непосредственно или на основании договора.

Конкретный состав заявителей и схема декларирования о соответствии при двухсторонней ее форме оговариваются в тех­ническом регламенте.

Оформленная по всем правилам (в соответствии требова­ниями Федерального закона «О техническом регулирова­нии») декларация о соответствии должна быть зарегистриро­вана федеральным органом исполнительной власти по тех­ническому регулированию. При этом Правительством РФ определяют правила ведения реестра деклараций о соответ­ствии, предоставления содержащихся в указанном реестре сведений и оплаты за предоставление содержащихся в дан­ном реестре сведений.

Следует отметить, что декларация о соответствии и мате­риалы доказательной базы заявитель должен хранить в тече­ние трех лет с момента окончания срока действия деклара­ции. В Федеральном органе исполнительной власти по техни­ческому регулированию хранится второй экземпляр деклара­ции о соответствии.

Аккредитованный в установленном Правительством РФ по­рядке орган по сертификации при проведении обязательной сертификации призван выполнять соответствующие работы

Рис. 11.5. Состав основных работ по обязательной сертификации объектов, выполняемых аккредитованным органом по сертификации

Подтверждение соответствия проводится на основе оцен­ки, представляющей собой прямое или косвенное определе­ние соблюдения требований, предъявляемых к объекту оцени­вания. В общем случае при проведении работ по подтвержде­нию соответствия продукции требованиям технических регла­ментов следует оценивать следующее:

• доказательную базу выполнения требований регламентов, соответствующих выполненным положениям региональ­ных, национальных или международных стандартов. При несоответствии продукции таким стандартам, а также при отсутствии таких нормативных документов следует оцени­вать продукцию непосредственно на соответствие требова­ниям технического регламента;

• правильность и законность маркирования продукции на соответствие требованиям, предъявляемым к знакам обра­щения на рынке и соответствия.

В целом оценка соответствия, как правило, включает государ­ственный контроль (надзор), аккредитацию, испытания, регистра­цию, подтверждение соответствия, приемку и ввод в эксплуатацию оцениваемого объекта и т.д. При этом в техническом регламенте обычно содержатся требования по подтверждению соответствия объекта и проведению государственного контроля за ним.

Помимо сертификата о соответствии по результатам серти­фикации выдается разрешение на пользование знаком обраще­ния на рынке и знаком соответствия. Знак обращения на рынке представляет собой обозначение, которое служит для информи­рования покупателей о соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов. Знак соответ­ствия также является обозначением, предназначенным для ин­формирования потребителей о соответствии объекта сертифика­ции требованиям системы добровольной сертификации (его применение устанавливается этой системой) или национальному стандарту. Его применение осуществляется заявителем на доб­ровольной основе в порядке, установленном национальным ор­ганом по стандартизации. Обозначение знаков осуществляется посредством маркирования на продукции.

Механизм обеспечения признания отечественных сертифи­катов и знаков соответствия за рубежом формируется таким об­разом, чтобы отечественные законодательные положения, пра­вила и рекомендации по подтверждениям соответствия и серти­фикации были эквивалентными действующим международным нормам и правилам, изложенным в руководствах ИСО и Меж­дународной электротехнической комиссии (МЭК), международ­ных стандартах ИСО серий 9000 и 10000, европейских стандар­тах серий 45000 и 29000, в документах других международных и региональных организаций, осуществляющих работы по серти­фикации. При таком механизме признание документов, полу­ченных за пределами России, о подтверждении соответствия, знаков соответствия, протоколов испытаний (исследований) и измерений продукции без особых трудностей осуществляется на основе многосторонних и двусторонних договоров. Данный ме­ханизм ныне более предпочтителен. Однако здесь должно быть доверие к нашим формам и органам сертификации, осуществ­ляющим подтверждение соответствия.

В противном случае придется реализовывать иной механизм признания подтверждений соответствия за рубежом, в частности проводить повторную сертификацию в другой стране при по­ставке продукции на ее рынок. Очевидно, что такой механизм требует дополнительных затрат заявителей (российских изгото­вителей, продавцов) подтверждения соответствия. Все это может привести к отказу наших экспортеров от поставок продукции за рубеж. Та же ситуация потенциально сложится у импортеров продукции в нашу страну. Соответственно это приведет к огра­ниченной конкуренции на отечественных рынках со многими вытекающими отсюда возможными негативными последствиями (снижение привлекательности отечественного рынка для импор­теров, повышение цен и т.п.).

Независимо от принимаемого механизма признания под­тверждения соответствия все меры в этом отношении должны устранять барьеры для свободной бескриминальной торговли. Регистрация сертификатов соответствия и деклараций о соответ­ствии осуществляется Федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию.

Проведение работ по сертификации требует от заявителей определенных затрат. Например, согласно зарубежным и отече­ственным источникам сумма издержек на эти работы составляет около 1—2% всех затрат предприятий-изготовителей. В России стоимость работ по сертификации устанавливает орган по сер­тификации, аккредитованный в порядке, установленном Прави­тельством РФ, на основе расчетов по утвержденной Правитель­ством РФ методике определения стоимости таких работ.

Реализация предприятиями сертифицированной продукции в условиях рыночных отношений дает достаточно много преиму­ществ, а именно:

• обеспечивает доверие внутренних и зарубежных потреби­телей к качеству продукции;

• облегчает и упрощает выбор необходимой продукции по­требителем;

• обеспечивает потребителю получение объективной инфор­мации о качестве продукции;

• способствует более длительному успеху и защите в конку­ренции с изготовителями несертифицированной продукции;

• уменьшает импорт аналогичной продукции;

• предотвращает поступление в страну импортной продук­ции несоответствующего уровня качества;

• стимулирует улучшение качества нормативно-технических документов путем установления в ней более прогрессив­ных требований;

• способствует повышению организационно-технического уровня производства и улучшению управления качеством;

• стимулирует ускорение научно-технического прогресса.

Анализ систем сертификации продукции показал, что для цивилизованных рыночных условий наиболее целесообразными и эффективными являются модификации, которые требуют сер­тификации систем УК. Этот вывод обусловлен тем, что:

(1) потребитель, заключающий контракт, часто требует у из­готовителя предъявить сертификат на систему МК;

(2) наличие сертификата, как правило, увеличивает цену продукции;

(3) нередко принятая изготовителем или требуемая по меж­дународным условиям модификация системы предполага­ет сертификацию системы МК;

(4) орган по сертификации нередко выдвигает обоснованные требования подтвердить сертификаты на продукцию, тре­буя сертифицировать систему МК;

(5) сложное изделие, монтируемое у потребителя, не может быть по техническим причинам испытано и соответст­венно сертифицировано у изготовителя, а потому необхо­дима сертификация системы МК.

Использование модификаций, предусматривающих сертифи­кацию одновременно продукции и системы МК, усиливает пре­имущества сертификационных работ.