| Виды (блоки) операции
| Краткая характеристика соответствующих видов услуг, техники их исполнения, другие комментарии.
|
| 1. Инвестиции в ЦБ путем их покупки по поручению (от имени и за счет клиента на основе договора комиссии или договора получения).
| На примере операций по поручению:
*получение инструкции от клиента (при агентстве);
*передача распоряжения финансовому брокеру, если банк сам не является таковым;
*получение подтверждения от брокера о проведении операции
|
| 1. Продажа ЦБ по поручению (на основе договора комиссии или договора поручения).
| *сверка сделки (в трастовом управлении или через депозитарий);
*изъятие сертификата ЦБ из хранилища и его надписание (или соответствующее инструктирование депозитария);
|
| 1. Инвестиции в ЦБ за собственный счет.
| *физическая или в безналичной форме поставка ЦБ
|
| 1. Продажа собственных ЦБ.
| *денежные расчеты (чек, платежное поручение)
|
| | 1. Эмиссия собственных ЦБ.
| При выпуске ЦБ с регистрацией проспекта эмиссии:
*принятие эмитентом решения о выпуске;
*подготовка проспекта эмиссии и других документов;
*регистрация выпуска ЦБ и проспекта эмиссии
*издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в средствах массовой информации о выпуске;
*открытие накопительного счета;
*распространение ЦБ;
*регистрация итогов выпуска;
*публикация итогов выпуска
|
| | 1. Информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ЦБ.
| Анализ рынка ЦБ:
*Анализ возможности совершения конкретных сделок;
*изучение и прогнозирование конъюнктуры;
*консультирование по применению законодательства;
*организация и сопровождение допуска ЦБ на биржу;
*разработка методической, нормативной документации по операциям с ЦБ, соответствующих правил и процедур деятельности;
*профессиональное обучение;
*разработка общей портфельной стратегии;
*текущие планирование и контроль по управлению портфелем ЦБ;
*налоговое планирование;
*оценка ЦБ;
*разработка и реализация отдельных стратегий.
|
| | 1. Посредничество в организации выпуска и первичном размещении ЦБ.
| *разработка документации и условий выпуска;
*предварительная оценка бумаг;
*осуществление рекламы;
*сопровождение регистрации выпуска в государственных органах;
*гарантирование приобретения бумаг;
*создание группы подписки;
*подбор инвесторов;
*первичное распространение бумаг;
*авансирование эмитента до поступления средств за проданные ЦБ;
*составление отчетности о выпуске;
*публикация итогов подписки и т.д.
|
| | 1. Расчеты по ЦБ по поручению
| |
| | 1. Перерегистрация ЦБ на условное имя.
| *подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия;
*посылка документов регистратору;
*перерегистрация ЦБ на имя условного собственника - распорядителя траста.
|
| | 1. Хранение, перевозка и пересылка ЦБ по поручению.
| Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.
|
| | 1. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения.
| *получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе);
*изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем;
*отсылка сертификата агенту;
*получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).
|
| | 1. Погашение ЦБ при наступлении срока.
| На примере траста:
*уведомление администратором счета операционного отдела;
*извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
*отсылка сертификатов агенту по платежам;
*получение платежа на трастовый счет.
|
| | 1. Безвозмездная поставка ЦБ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ЦБ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ЦБ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).
| На примере передачи с трастового счета:
*уведомление администратором счета операционного отдела;
*извлечение ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
*индоссирование ЦБ;
*посылка документов регистратору;
*перерегистрация ЦБ на имя нового собственника.
|
| | 1. Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).
| На примере траста:
*получение уведомления и сертификата ЦБ от агента эмитента по платежам;
*контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел;
*уведомление владельца ЦБ;
*передача акций в хранилище трастового управления (депозитария).
Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.
|
| | 1. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала).
| В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.
|
| | 1. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.).
| На примере траста:
*списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13)
*зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ.
Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.
|
| | 1. Использование прав покупки и варрантов.
| *списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13)
*зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке, предусмотренном для покупки ЦБ.
|
| | 1. Замена ЦБ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).
| |
| | 1. Замена ЦБ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента).
| На примере траста:
*списание заменяемых ЦБ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);
*зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13);
Если регистрационный код ЦБ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.
|
| | 1. Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов – владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).
| На примере траста:
*списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);
*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13)
Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.
|
| | 1. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.
| На примере траста:
*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13).
|
| | 1. Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций)
| Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2.
Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ за упущенную выгоду.
|
| | 1. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО.
| Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества.
Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13.
|
| | 1. Передача банку - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.
| *передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте,
проекта доверенности для заполнения;
*получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его.
|
| | 1. Инкассация платежей по ЦБ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей.
| Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в порядке оказания ему трастовой услуги.
|
| | 1. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ЦБ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь.
| При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.
|
| | 1. Размещение ЦБ в залог и посредничество в этом
| *поиск залогодержателя;
*документальное оформление и регистрация залога;
*реализация залога при невыполнении обязательств;
*получение ссуд под ЦБ и размещение заемных денежных средств.
|
| | 1. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами
| |
| | 1. Получение и предоставление гарантий по операциям с ЦБ, находящимся в портфеле, посредничество в получении гарантий.
| |
| | 1. Посредничество при страховании рисков, связанных с ЦБ и операциями с ними
| |
| | 1. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ЦБ, внутренний контроль и аудит операций с ними, налоговые расчеты и осуществление налоговых платежей.
| |
| | 1. Выполнение административных работ по управлению портфелем ЦБ.
| *ведение управленческой документации;
*поддержка информационных систем;
*предоставление пользователям данных о совершенных операциях;
*организация процедуры;
*работа с персоналом и т.д.
|
| | 1. Агрегированное управление портфелем ЦБ
| Реализуется через операции и механизмы, указанные в п. 1-29.
|
| | 1. Выполнение определенных законом процедур правовой фиксации факта неплатежа по долговым ЦБ, последующему взысканию
| невыполненных обязательств, включая реализацию залога, вексельный протест.
|
| | 1. Операции с вексельным и чековым портфелем.
| *инкассирование векселей и чеков;
*акцептование и производство вексельных платежей;
*авалирование векселей и чеков;
*домицилирование векселей.
|
| | 1. Выполнение функций регистратора ЦБ
| поименный учет акционеров, ведение реестра держателей ЦБ;
*замена сертификатов при изменении собственника на ЦБ, ведение корреспонденции, связанной с заменой;
*направление информации акционерам о деятельности АО;
*обеспечение доверенностей (рассылка бланков) и получение на этой основе полномочий, передающих голоса акционеров на собрании акционеров;
*принятие решений по вопросам, выносимым на собрание акционеров, методом опроса акционеров (распространение и сбор бланков).
|
| | 1. Выполнение функций агента по платежам и обмену ЦБ.
| *выплата дивидендов, процентов, работа с купонами по облигациям на предъявителя;
*погашение долговых ЦБ при наступлении срока их погашения, при досрочном отзыве (включая проведение лотереи для определенных номеров отзываемых бумаг);
*осуществление платежей ЦБ;
*проведение обменных операций (при сплите, выделении, разделении, слиянии, изменении названия АО и т.д.);
*обмен конвертируемых ЦБ.
|
| | 1. Выполнение функций доверенного лица по облигационному займу
| *держатель облигационного соглашения;
*контроль законности условий займа;
*подготовка документации к выпуску, включая сертификаты облигаций;
*осуществление расчетов по приобретению облигаций и их документальное оформление;
*контроль за своевременностью платежей по займу;
*выполнение юридических процедур, связанных с платежами по облигациям и т.д.
|
| | 1. Секьюритизация долгов (по ссудам, лизингу и т.п.)
| Рефинансирование долга путем его превращения в портфель стандартизованных, обращающихся долговых обязательств, продаваемых инвесторам.
|
| | 1. Страхование финансовых рисков по кредитно-депозитным операциям
| Использование производственных ЦБ для различных стратегий хеджирования рисков, возникающих в кредитно-
|
