История создания

ФКЦБ России существует в разных статусах с 1993 года. В соответствии с Распоряжением Президента Российско Федерации № 163-рп от 09 марта 1993 г. “О Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации” была образована Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте РФ.

Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года №1009 "О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" комиссия была преобразована в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Функции и полномочия ФКЦБ России определены Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", указами Президента РФ, постановлениями Правительства РФ и соответствующим Положением о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года № 620 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" утвердил новую редакцию Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и привел его в соответствие с действующим законодательством Российской Федерации.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) осуществляет регулирование рынка ценных бумаг в России. Государственное регулирование рынка ценных бумаг обеспечивает реализацию и защиту прав инвесторов и свободу деятельности участников рынка в рамках правил, предусмотренных законодательно-нормативной базой. Как федеральный орган исполнительной власти, ФКЦБ России проводит государственную политику в области развития рынка ценных бумаг, контролирует деятельность эмитентов и участников рынка и обеспечивает раскрытие информации на рынке ценных бумаг.

ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, соответствующие печати, штампы, бланки, а также текущие, расчетные, валютные и иные счета в банках и других кредитных организациях. Адрес ФКЦБ РФ Адрес: 117939, Ленинский проспект, д.9, эт.13

В настоящее время в центре внимания комиссии - улучшение норм корпоративного управления российских компаний, содействие их переходу на международные стандарты финансовой отчетности, развитие института коллективных инвестиций, в частности паевых инвестиционных фондов, оптимизация налогообложения инвесторов и участников рынка. Одно из важных направлений деятельности для ФКЦБ России сегодня – реализация пенсионной реформы и обеспечение сохранности и защиты средств, которые будут переданы под управление отобранных по конкурсу управляющих компаний.

Разработка законодательной и нормативной базы рынка ценных бумаг – одно из основных направлений деятельности ФКЦБ России. Комиссией разработаны поправки к закону “О рынке ценных бумаг”, к Уголовному Кодексу и Кодексу об административных нарушениях, направленные на пресечение манипулирования ценами и использования инсайдерской информации.

Функции ФКЦБ (ст.42 ФЗ «О РЦБ»)

· осуществление разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг;

· утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов;

· разработка и утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

· установление требований к операциям с ценными бумагами, норм допуска ценных бумаг к публичному размещению, обращению, котированию, листингу;

· установление обязательных требований к порядку ведения реестра;

· установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· аттестация руководителей и сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг;

· контроль за соблюдением субъектами рынка ценных бумаг законодательства;

· создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

· разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;

· осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

· разработка законодательной и нормативной базы рынка ценных бумаг: законопроекты; правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; стандарты эмиссии и порядок регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг; обязательные требования к операциям с ценными бумагами и др.

· иные функции.

Полномочия ФКЦБ России не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ. Это входит в ведение Министерства финансов РФ.

Постановления ФКЦБ России подлежат обязательному опубликованию, вступают в силу со дня их официального опубликования и подлежат государственной регистрации в установленном порядке.

ФКЦБ России вправе:
а) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);
б) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;
в) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;
г) в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами. Немедленно после вступления в силу решения ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;
д) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказывать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в печати;
е) организовывать или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать инспекторов для контроля деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также отзывать их;
ж) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России;
з) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд или в арбитражный суд по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
и) принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФКЦБ России;
к) применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в случае нарушения ими законодательства Российской Федерации и др.

Состав ФКЦБ России:
Членами ФКЦБ России являются 11 человек.

Председатель ФКЦБ Россииь (назначается и освобождается от должности Президентом!) Костиков Игорь Владимирович обладает статусом федерального министра и назначен на должность Указом Исполняющего обязанности Президента Российской Федерации В.В. Путина от 1 февраля 2000 года №297.
В состав ФКЦБ России входят:
Колесников Геннадий Исаакович – первый заместитель председателя;
Зуев Константин Эдуардович – статс-секретарь – заместитель председателя;
Катаева Елена Георгиевна – заместитель председателя;
Захарова Надежда Николаевна – секретарь ФКЦБ России;
5 членов ФКЦБ России.

 

Костиков Игорь Владимирович
Председатель ФКЦБ России

И.В. Костиков был назначен председателем ФКЦБ России Указом исполняющего обязанности Президента Российской Федерации В.В. Путина от 1 февраля 2000 года № 297.

В 1998 году И.В. Костиков прошел обучение в Школе международной службы Джоржтаунского унивеситета (Вашингтон, США) в рамках программы «Pew Foundation».

В 1989 году И.В. Костиков закончил аспирантуру Института мировой экономики и международных отношений АН СССР в Москве и получил ученую степень кандидата экономических наук. В период обучения в аспирантуре прошел стажировку в Оксфорде, где глубоко изучил опыт приватизации в Великобритании. И.В. Костиков – выпускник экономического факультета Ленинградского государственного университета.
И.В. Костиков защитил диссертацию на тему: «Заимствования региональных и местных органов власти: опыт США и уроки для России» и ему была присуждена степень доктора наук сразу в двух областях: «Мировая экономика» и «Финансы и кредит».

Председатель ФКЦБ России И.В. Костиков – член ученого совета Института мировой экономики и международных отношений Российской академии наук, член Экспертного Совета Российского института директоров, один из руководителей Национального совета по корпоративному управлению, а также председатель попечительского совета Института фондового рынка и управления. И.В. Костиков является Председателем совета руководителей уполномоченных органов по регулированию рынков ценных бумаг стран СНГ. Председатель ФКЦБ России – один из руководителей авторского коллектива, создавшего Кодекс корпоративного поведения.

И.В. Костиков успешно совмещает работу на высоком государственном посту с научной деятельностью. Он автор монографии «Дефолты на американских рынках муниципальных долговых обязательств» (2001 г.) и множества ярких научных статей, опубликованных в ведущих российских и зарубежных экономических журналах. Под научным руководством И.В. Костикова было подготовлено научно-практическое пособие «Совет директоров в системе корпоративного управления компании» (2002 г.). Г-н Костиков является членом редколлегий ряда специализированных изданий по экономике, финансам и рынку ценных бумаг.

Председатель ФКЦБ России:
-руководит деятельностью ФКЦБ России;
-подписывает постановления и иные документы ФКЦБ России;
-издает распоряжения по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер;
-распределяет обязанности между членами ФКЦБ России;
-назначает на должность и освобождает от должности сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России;
-поощряет сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России и применяет к ним меры дисциплинарного взыскания;
-утверждает состав аттестационной комиссии для проведения аттестации сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России;
-распоряжается финансовыми средствами ФКЦБ России.
Структура органов ФКЦБ России (13шт.)

В рамках Центрального аппарата ФКЦБ России действуют следующие управления, организованные в соответствии с основными направлениям деятельности Комиссии:

· управление методологии финансовой информации и отчетности;

· управление контроля за проведением операций с ценными бумагами;

· управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

· управление регулирования выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг;

· управление взаимодействия с регионами;

· управление регулирования деятельности регистраторов, депозитариев и клиринговых организаций;

· управление регулирования инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг;

· управление взаимодействия с саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг и инвесторами;

· юридическое управление;

· учебно-методическое управление;

· управление внешних связей;

· управление делами;

· управление бухгалтерского учета;

14 региональных отделений (РО ФКЦБ России)
Региональные отделения комиссии образуются решением ФКЦБ России по согласованию с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и действуют на основании положения, утверждаемого комиссией. РО обеспечивают выполнение установленных законодательством РФ норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практическую реализацию принимаемых ФКЦБ России решений и контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг. В настоящее время РО функционируют в следующих городах: Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Новосибирск, Нижний Новгород, Ростов, Владивосток, Красноярск, Орел, Омск, Самара, Челябинск, Саратов, Иркутск. Региональное отделение ФКЦБ России в Центральном федеральном округег. Москва, Старомонетный пер. д. 3 – осуществляет свою деятельность на территории Рязанской области!!!
Региональные отделения ФКЦБ выполняют следующие функции: ( В общем выполнение установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка;
- реализацию принимаемых ФКЦБ России решений;
- контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.)
1. Контроль за соблюдением унифицированных стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, а также ведения учета и составления отчетности, ведения реестра акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг, разработанных и утвержденных ФКЦБ.
2. Создание информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и функционировании этого рынка.
3. Контроль за раскрытием информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
4. Содействие повышению профессионального уровня участников рынка ценных бумаг, создание консультационно-правового центра по вопросам деятельности участников фондового рынка, оказание методической помощи.
5. Разработка и проведение экспертизы проектов постановлений и распоряжений, издаваемых территориальными органами государственной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг.
6. Разъяснение вопросов применения законодательства РФ о ценных бумагах, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также разработка соответствующих методических рекомендаций.
Экспертный совет при ФКЦБ России
При ФКЦБ России создан постоянно действующий консультативно-совещательный орган – экспертный совет. В состав совета входят представители администрации Президента Российской Федерации, Министерства финансов РФ, Министерства внутренних дел РФ, Государственного комитета РФ по управлению государственным имуществом, Министерства по налогам и сборам РФ, Центрального банка РФ и Российского фонда федерального имущества, а также представители профессиональных участников рынка ценных бумаг, СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций и других общественных объединений, независимые эксперты.

Экспертный совет проводит подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий ФКЦБ России, разрабатывает предложения по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг, рассматривает проекты постановлений ФКЦБ России.