Оценочные средства текущего контроляМодуль 1. Товарные биржи: характеристика и история развития Тема 1. История развития биржевой торговли в России и за рубежом. Биржи на современном этапе Вопросы для самоконтроля: 1. Дайте характеристику основных этапов развития биржевой торговли за рубежом (Голландия, Великобритания, Франция, Япония). 2. История фьючерсной торговли, основные отличия от бирж реального товара. 3. Роль Петра I в развитии биржевой торговли в России. 4. Расскажите об основных вехах развития биржевой торговли в дореволюционной России. 5. В чем отличие русских дореволюционных бирж от американских и западноевропейских бирж? 6. Состояние биржевой торговли в период НЭПа. 7. Расскажите об условиях и причинах возрождения бирж в 1990 – 1991 гг.
Тестовые задания: 1. Первоначальной формой биржевой торговли была: а) товарная биржа; б) валютно – вексельная биржа; в) бартерная биржа; г) фьючерсная биржа.
2. Расположите в правильной хронологической последовательности этапы развития биржевой торговли: а) собрание купцов в бельгийском городе Брюгге; б) утверждение Парижской вексельно – фондовой биржи в виде закрытой маклерской корпорации; в) создание Лондонской биржи в форме закрытой корпорации; г) сооружение специального здания для биржи в Антверпене; д) учреждение Чикагской товарной биржи; е) создание универсальной биржи в Амстердаме.
3.В России первые купеческие собрания с биржевым характером проходили в: а) Великом Новгороде; б) Москве; в) Санкт – Петербурге; г) Туле; д) Саратове.
4. Первая российская регулярная биржа появилась в: а) Великом Новгороде; б) Москве; в) Санкт – Петербурге; г) Туле; д) Саратове.
5. Возобновление биржевой торговли после Октябрьской социалистической революции началось в … году: а) 1918; б) 1921; в) 1925; г) 1930; д) 1945.
6. Максимальный биржевой оборот в период НЭПа был достигнут на … бирже: а) Московской; б) Санкт – Петербургской; в) Екатеринбургской; г) Киевской; д) Харьковской.
7. В последние годы наблюдается тенденция к концентрации биржевой торговли: а) на фьючерсных рынках; б) в отдельных странах; в) с использованием бартерных сделок; г) на рынке реального товара.
8. Первые фьючерсные торги на Московской товарной бирже прошли в … году: а) 1897; б) 1917; в) 1992; г) 1997; д) 1999.
Темы для рефератов (для написания реферата необходимо провести поиск и обзор публикаций периодических изданий и электронных источников информации): 1. Особенности биржевой торговли в период НЭПа 2. Роль биржевой торговли в современной мировой экономике. 3. Крупнейшие международные биржевые центры. 4. История организации Московской межбанковской валютной биржи, основные проблемы на пути развития. 5. Экономические реформы в России: возрождение биржевой торговли в России. Позволяет выявить сформированные компетенции: ПК -11.
Тема 2. Регулирование биржевой деятельности Написание эссе или реферата по результатам проведенного круглого стола: «Преимущества и недостатки государственного регулирования и саморегулирования. Перспективные направления регулирования». Проблемные вопросы: - анализ основных методов биржевого регулирования; - оценку преимуществ и недостатков государственного регулирования и саморегулирования; - определение основных методов регулирования за рубежом и выявление причин применения того или иного метода регулирования; - рассмотрение основных законодательных и нормативных актов в области биржевого регулирования; - выработка предложений по совершенствованию регулирования биржевой деятельности в России.
Написание самостоятельной работы на тему: «Основные положения Федерального закона «О товарных биржах и биржевой торговле»». Особое внимание стоит обратить внимание на следующие вопросы: 1. Понятия «биржа», «биржевой товар», «биржевая сделка», «биржевое посредничество». 2. Виды биржевых сделок. 3. Порядок учреждения товарной биржи. 4. Члены товарной биржи: понятие, права и основные категории. 5. Положения устава и правил биржевой торговли. 6. Участники биржевой торговли. 7. Гарантии в биржевой торговле. 8. Функции Комиссии по товарным биржам. 9. Санкции за нарушение закона. 10. Права и функции Государственного комиссара. Тестовые задания: 1. К органам управления биржи относится: а) биржевой совет; б) бюро товарных экспертиз; в) расчетно – клиринговая палата; г) ревизионная комиссия.
2. Составьте организационную структуру биржи, начиная с высшего органа управления: а) биржевой комитет; б) расчетно – клиринговая палата; в) правление биржи; г) общее собрание учредителей и членов биржи.
3. К органам управления биржи относится: а) правление биржи; б) ревизионная комиссия; в) арбитражная комиссия; г) расчетно – клиринговая палата.
4. Высшим органом, руководящим деятельностью биржи, является: а) биржевой комитет; б) правление биржи в) общее собрание учредителей и членов биржи; г) расчетно – клиринговая палата.
5. В работе общего собрания биржи без права решающего голоса принимают участие: а) служащие биржи; б) полные члены; в) неполные члены; г) учредители.
6. Текущее управление биржей в перерывах между общими собраниями учредителей осуществляет: а) 5- 10 представителей общего собрания биржи; б) правление биржи; в) дирекция биржи; г) биржевой комитет; д) расчетно – клиринговая палата.
7. Члены биржевого комитета: а) избираются на общем собрании; б) являются служащими биржи; в) получают 5 % от суммы сделок на бирже; г) формируются только из полных членов биржи.
8. Общее собрание биржи, если нет исключительных ситуаций, собирается …. раз в год. а) 1; б) 2; в) 4; г) 12.
9. Заседания биржевого комитета проходят: а) 2 раза в месяц; б) один раз в год; в) один раз в неделю; г) ежедневно.
10. В период между заседаниями биржевого комитета общее руководство биржей осуществляет: а) правление биржи; б) общее собрание учредителей; в) ревизионная комиссия; г) расчетная палата; д) председатель биржевого комитета и его заместители. Позволяет выявить сформированные компетенции: ПК – 2, ПК -11. Тема 3. Организация биржевой торговли и ее участники Деловая игра «Брокерская деятельность». Условия деловой игры представлены в учебнике - Индуктивное обучение по теме «Механизм взаимодействия брокера и клиента» Тестовые задания: 1. Брокерскую фирму может открыть член биржи: а) если его пай равен не менее 5 % от уставного капитала; б) если его пай равен не менее 10 % от уставного капитала; в) если его пай равен не менее 12 % от уставного капитала; г) если его пай равен не менее 15 % от уставного капитала; д) если его пай равен не менее 20 % от уставного капитала; е) независимо от величины внесенного им пая в уставный фонд.
2. Органы управления биржи: а) не имеют права вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров б) имеют право устанавливать сумму вознаграждения, которую получают брокеры от своих клиентов; в) имеют право контролировать только внебиржевую деятельность брокеров и брокерских фирм; г) определяют какая из брокерских фирм будет обслуживать того или иного клиента.
3. Каждый брокер может быть аккредитован: а) только одним клиентом; б) только одной брокерской фирмой; в) не более чем 2 брокерскими фирмами; г) любым количеством брокерских фирм.
4. Квалификационный экзамен для аккредитации брокеров проводит: а) общее собрание учредителей; б) биржевой комитет; в) правление биржи; г) комиссия по приему членов д) маклериат.
5. При заключении договора поручения: а) клиент приобретает права и обязанности стороны по договору; б) брокер приобретает права и обязанности стороны по договору; в) брокер не отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки; г) брокер отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки. д) в случае нарушения третьим лицом сделки, заключенной брокером, брокер обязан собрать и обеспечить необходимые доказательства и уведомить об этом клиента.
6. Отчет брокера должен быть представлен клиенту в течение: а) 12 часов; б) 24 часов; в) 3 дней; г) 5 дней.
7. Поручение, переданное клиентом устно: а) должно быть оформлено им документально и передано брокеру не позднее следующего дня; б) письменного оформления не требует; в) имеет юридическую силу и претензии по нему рассматриваются биржей; г) должно быть оформлено документально только при отсутствии ранее заключенного договора поручения.
8. Клиент не указывает цену при выдаче брокеру приказа: а) «выполнить или убить»; б) стоп – распоряжение брокеру с ограничением цены в) расширенное стоп – распоряжение о покупке г) по рынку.
9. Приказ брокеру ко времени открытия или закрытия биржи исполняется за … до открытия и закрытия торгов. а) 15 минут; б) 30 минут; в) 45 минут; г) 1 час; д) 2 часа.
10. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, то он: а) должен передать поручение клиента другому брокеру своей брокерской фирмы; б) обязан отказаться от исполнения поручения клиента; в) может исполнять поручения в любом порядке; г) обязан сначала исполнить поручение клиента. 11. К дилерской деятельности относится совершение биржевых сделок: а) от имени клиента и за его счет; б) от имени клиента и за свой счет; в) от своего имени и за счет клиента; г) от своего имени и за свой счет.
12. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле непосредственно от своего имени при торговле: а) реальным товаром; б) фьючерсными контрактами; в) опционами; г) всеми видами товаров, реализуемых на бирже данного вида.
а) все участники биржевых торгов; б) физические члены, являющиеся членами биржи; в) юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами право на совершение биржевых сделок; г) лица, участвующие в формировании уставного капитала, но имеющие долю менее 3 % от общей величины уставного капитала.
а) 10; б) 15; в) 25; г) 30; д) 50.
15. Разовые посетители имеют право на совершение сделок: а) только на реальный товар; б) на фьючерсные контракты; в) с опционами; г) от своего имени и за свой счет; д) от своего имени и за счет клиента; е) от имени клиента и за свой счет.
16. Биржевая торговля, основанная на принципах двойного аукциона, предусматривает, что: а) покупатели только снижают цену спроса; б) продавцы только повышают цену предложения; в) покупатели только повышают цену спроса; г) покупатели только снижают цену предложения; д) продавцы имеют право как повышать, так и понижать цену предложения; е) покупатели имеют право как повышать, так и понижать цену спроса.
17. При недостаточном платежеспособном спросе или конкуренции покупателей при избыточном спросе применяется аукцион: а) простой; б) двойной; г) тройной; д) простой и двойной е) кратный.
18. Алгоритм «цена/время» предусматривает, что приоритет при заключении сделок получают те команды брокеров, которые содержат: а) наименьшую цену и в систему была введена позже; б) наименьшую цену и в систему была введена раньше; в) наилучшую цену и в систему была введена раньше; г) наилучшую цену и в систему была введена позже; д) наибольшую цену и в систему была введена позже; е) наибольшую цену и в систему была введена раньше.
19. Расположите в хронологическом порядке порядок заключения биржевой сделки в электронной системе. а) поступление информации о выполненных приказах после заключения сделки; б) внесение изменений в счета продавцов и покупателей в расчетной палате в соответствии с результатами сделки; в) введение участником заявки через терминал; г) проверка в специальном контролирующем модуле кредитоспособности участника; д) направление отчета о сделке после подтверждения ее в расчетную палату; е) подбор приказов покупателей и продавцов по алгоритму «цена /время».
20. Уведомление о риске должно быть подписано клиентом при совершении сделки: а) фьючерсной; б) форвардной; в) с наличным товаром; г) бартерной; д) условной.
а) Министерством экономического развития и торговли РФ; б) Министерством финансов РФ; в) Государственным комитетом РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства; г) Комиссией по товарным биржам; д) биржей самостоятельно.
22. Товар, отличающийся по качеству от стандартного сорта: а) допускают к торгам, а для определения цены используют правило дифференцирования товара по уровню качества с соответствующими доплатами или скидками с цены; б) не допускают к торгам; в) допускают к торгам, а цену определяет отдел экономического анализа биржи в каждом случае индивидуально для каждого товара; г) продают по цене базисного товара при согласии продавца и покупателя; д) допускается к торгам по решению бюро товарных экспертиз.
23. Взаимозаменяемость (обезличивание) товаров на бирже достигается путем: а) допуска к торгам товаров только базисного сорта; б) допуск к одним торгам только товары одного производителя; в) обязательной сертификацией товаров, допущенных к торгам г) использования множительных коэффициентов, что делает все сорта одинаковыми.
24. Товар, допускаемый к биржевым торгам, может быть: а) монопольным, производимый одним предприятием; б) уникальным, единственной серии производства; в) только массовым, т.е. товар не должен быть монопольным; г) как массовым, так и монопольным.
25 Цены на биржевые товары устанавливаются: а) свободно, в соответствии со спросом и предложением; б) расчетно – клиринговой палатой биржи; в) отделом экономического анализа биржи; г) маклером секции; д) Комиссией по товарным биржам.
а) сельскохозяйственные лесные товары и продукты их переработки; б) ценные бумаги; в) фьючерсы на нефть и кукурузу; г) промышленное сырье и полуфабрикаты; е) индекс Доу – Джонс.
Темы рефератов: Характеристика одной из групп биржевых товаров по выбору (нефть, нефтепродукты, зерновые, масличные, продукция животноводства, пищевкусовые товары и т.д.).
Позволяет выявить сформированные компетенции: ПК-10, ПК-11, ПК-13, ПК – 19
|
