Особенности возбуждения уголовного дела о незаконном сбыте наркотических средств

1. Поводы и основания возбуждения уголовного дела о незаконном сбыте наркотиков

Уголовные дела о преступлениях, в том числе связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков, возбужда­ются при наличии необходимых для этого поводов и оснований.

Поводы — это процессуальные источники информации о неза­конных операциях с наркотиками: заявления граждан, сообще­ния учреждений, предприятий, организаций, публикации в печа­ти, явка с повинной, непосредственное обнаружение признаков незаконных операций с наркотиками органом дознания, следова­телем, прокурором, судом.

Анализ следственной практики по делам о наркотиках показывает, что подавляющее большинство уголовных дел о преступлениях рассматриваемой категории воз­буждается по сообщениям органов дознания о непосредственном обнаружении ими фактов незаконных операций с наркотиками и задержании лиц, подозреваемых в их совершении.

Основанием для возбуждения уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях являются фактические данные, со­держащиеся в том или ином процессуальном источнике информа­ции, указывающие на событие, о котором имеется заявление или сообщение, о наличии в этом событии признаков тех или иных незаконных операций с наркотиками и на отсутствие обстоя­тельств, исключающих производство по делу.

Если повод для возбуждения уголовного дела всегда очеви­ден, наличие и достаточность необходимых для этого оснований требует тщательной проверки. Следственная практика свидетель­ствует, что даже в тех случаях, когда в заявлении или сообщении содержатся прямые указания на совершение незаконной опера­ции с наркотиками, когда представляются подтверждающие это заявление вещественные доказательства, оснований для возбуж­дения дела может не быть. Характерен в этом отношении следую­щий случай. Вместе с заявлением о приобретении и употреблении наркотиков его зятем-наркоманом Ш. гр-н С. доставил в мили­цию пакет с веществом темно-коричневого цвета, который, по его словам, является наркотиком, употребляемым Ш. При про­верке этого факта оказалось, что находящееся в пакете темно-коричневое вещество растительного происхождения является от­работанным чаем, который, как объяснил Ш., он собирает для использования в качестве удобрения на приусадебном участке. Других данных о приобретении и употреблении Ш. наркотиков проверкой не установлено. Возбужденное без достаточных осно­ваний уголовное дело пришлось прекратить.

Чтобы избежать подобных ситуаций, закон ус­танавливает обязанность принятия, проверки и рассмотрения за­явлений и сообщений о преступлениях, которая должна быть осу­ществлена в срок не свыше трех суток со дня их получения. Лишь в исключительных случаях, когда требуется производство свя­занных с большой затратой времени проверочных действий, этот срок может быть увеличен до 10 суток.

Основная задача проверки — решение вопроса о наличии до­статочных данных, обосновывающих возбуждение уголовного дела по фактам и обстоятельствам, изложенным в проверяемом заявлении или сообщении, и отсутствии оснований, исключаю­щих его расследование и судебное рассмотрение. При отсутствии или недостаточности таких данных дело не возбуждается. Терми­на «достаточные данные» закон не раскрывает, и поэтому в теории и в следственной практике он толкуется неодноз­начно.

Одни считают, что для возбуждения уголовного дела доста­точно установить факты и обстоятельства, позволяющие обо­снованно предположить, что незаконная операция с наркоти­ками, о которой поступило заявление или сообщение, имела место. Другие утверждают, что для этого необходимы данные, устанавливающие «судебную перспективу» дела, т.е. не толь­ко само преступное событие, но и виновность в нем конкрет­ных лиц, время, место, способ и другие обстоятельства его со­вершения.

Такое толкование термина «достаточные данные» может по­влечь за собой отрицательные последствия как в первом, так и во втором случае.

Возбуждение уголовных дел по непроверенным и неподтверж­денным материалам, на основании данных предположительного характера — одна из основных причин их прекращения в стадии предварительного расследования, бесцельного расходования сил и средств правоохранительных органов и недостаточной эффек­тивности борьбы с наркоманией.

Анализ уголовных дел о незаконном обороте и употреблении наркотиков, прекращенных в стадии предварительного рассле­дования, показывает, что около 10% из них прекращено в связи с необоснованностью возбуждения.

Не меньший вред приносит и другая крайность — так называ­емая «доследственная проверка» с целью установления «судеб­ной перспективы» дела, превращающаяся в суррогат расследо­вания без возбуждения уголовного дела. Она не только влечет за собой нарушение установленных законом сроков принятия реше­ний по заявлениям и сообщениям о незаконных операциях с нар­котиками, но является одной из основных причин отсутствия наступательности и связанной с этим низкой эффективности расследования этих преступлений.

Уголовное дело № 17171, например, было возбуждено в связи с обращением наркомана К. в психиатрическую больницу с просьбой вылечить его от наркомании. В день обра­щения в больницу в квартире К. был проведен осмотр, в ходе которого обнаружены два пакета с маковой соломкой. Через 15 дней после осмотра по факту обнаружения маковой соломки было возбуждено уголовное дело, несмотря на то, что К. был помещен в больницу, а дополнительных данных в ходе про­верки «судебной перспективы» дела установлено не было. Рас­следование же этого факта свелось к допросам лиц, от которых ранее были получены объяснения. Поскольку новых данных эти­ми допросами также добыто не было, дело пришлось прекратить. Время и средства правоохранительных органов, использованные на его возбуждение и расследование, затрачены впустую. Чтобы избежать таких последствий, необходимо четко уяснить сущность примененного законодателем термина «достаточные данные» и правила его использования при разрешении заявлений и сообще­ний о незаконных операциях с наркотиками.

Прежде всего, необходимо учитывать, что перед стадией воз­буждения уголовных дел о незаконных операциях с наркотиками в отличие от стадии предварительного расследования задача пол­ного, всестороннего и объективного исследования их обстоя­тельств не ставится.

Ее первоочередной задачей является выявление этих опера­ций, собирание, проверка и оценка данных, необходимых для обоснованного вывода о том, что: деяние, по поводу которого поступила информация, имело место; это деяние содержит при­знаки состава преступления и отсутствуют основания, исключа­ющие производство по возбужденному уголовному делу.

Безусловно, что в стадии проверки сигналов о преступлении невозможно говорить об установлении всех признаков его соста­ва. Это задача доказывания, осуществляемого в стадии предва­рительного расследования и судебного рассмотрения дела. Од­нако те из них, без знания которых невозможно решить вопрос о наличии или отсутствии преступления и связанных с этим основа­ний для возбуждения уголовного дела, должны быть доказаны до начала официального расследования.

Прежде всего нужно установить признаки общественной опас­ности деяния, то есть доказать, что нарушены охраняемые зако­ном государственные, общественные или личные интересы, что проверяемое деяние посягает на установленные правила изготовления, обращения и использования нар­котических веществ. Кроме этого, требуется установить призна­ки противоправности деяния, т.е. что нарушение этих правил является уголовно наказуемым преступлением.

Если этого нет, нет объекта преступления, нет оснований для признания проверяемого события общественно опасным, проти­воправным, а следовательно, и для возбуждения уголовного дела.

Если исходить из того, что при возбуждении уголовного дела должна быть дана уголовно-правовая квалификация деяния, по факту которого дело возбуждается, то следует признать, что об­стоятельства, влияющие на эту квалификацию, главным образом составляющие признаки объективной стороны состава преступле­ния, также должны быть выяснены до начала официального рас­следования. А это значит, что в случаях обнаружения признаков незаконных операций с наркотиками необходимо установить не только факт или факты нарушения соответствующих правил, но и конкретные действия, посредством которых эти правила наруше­ны, время и место их совершения. Так, например, для возбуждения уголовного дела по заявлению или сообщению об изготовлении экстрактного опия из маковой соломки необходимы данные о спо­собе изготовления наркотика, месте и времени осуществления этой незаконной операции. Без этих данных сам факт изготовления нар­котика теряет свою конкретность и определенность и поэтому в качестве основания для возбуждения дела служить не может.

По некоторым из составов преступлений, связанных с неза­конным оборотом наркотиков, для возбуждения уголовного дела необходимы данные о признаках не только объек­та и объективной стороны, но и субъективной стороны состава преступления. Так, например, для возбуждения уголовного дела по фактам незаконного посева и выращивания опийного мака, индийской, маньчжурской и иных запрещенных к посеву и выра­щиванию сортов конопли необходимы данные не только о том, что на приусадебном, дачном или ином земельном участке подозреваемого произрастают наркотиксодержащие растения, но и о том, что, несмотря на уже имевшее место административное взыс­кание за подобные действия, он их посеял, вырастил, т.е. дей­ствовал умышленно. Без таких данных возбуждение уголовного дела будет необоснованным.

То же самое можно сказать и о некоторых фактах перемеще­ния наркотиков. Обнаружение наркотиков в багаже во время дос­мотра вещей подозреваемых или при других подобных обстоя­тельствах не всегда является признаком умышленного деяния. При решении вопроса о возбуждении уголовного дела необходимо иметь фактические данные, подтверждающие умысел.

По общему правилу, до возбуждения уголовного дела произ­водство следственных действий законом запрещено. Исключе­ние сделано только для осмотра места происшествия, который в необходимых случаях может быть произведен для: уяснения сущ­ности проверяемого события, обнаружения, фиксации и изъятия необходимых для расследования следов преступления; судебно-медицинской экспертизы, назначаемой для установления причин смерти, тяжести телесных повреждений, и иных экспертиз, выво­ды которых могут иметь существенное значение для решения воп­роса о возбуждении уголовного дела.

В связи с этим проверка оснований для возбуждения уголов­ных дел по фактам незаконных операций с наркотиками осуще­ствляется в форме не следственных, а так называемых иных непро­цессуальных действий. Одним из наиболее распространенных из них является получение объяснений. Как и заявления и сообщения о преступлении, объяснения могут быть устными или письмен­ными. Устные объяснения записываются лицом, их получающим, и подписываются объясняющимся. Письменные объяснения под­писываются лицом, от которого они получены. Практика пока­зывает, что получение объяснений — один из наиболее эффектив­ных способов не только проверки оснований для возбуждения уголовного дела, но и выявления доказательств, необходимых для всестороннего, полного и объективного исследования его обстоятельств. По делам о преступлениях, связанных с незакон­ным оборотом и употреблением наркотиков, в качестве объясня­ющихся чаще всего выступают лица, задержанные по подозре­нию в приобретении, изготовлении, перемещении, продаже и употреблении наркотиков. Задержанные с поличным, не успев продумать линию поведения на следствии, подготовить заведомо ложные версии, объясняющие нахождение в месте незаконной операции с наркотиками, они нередко сообщают правдивые све­дения об обстоятельствах этих операций. Однако впоследствии допрашиваемые в качестве подозреваемых, они, как правило, от ранее данных объяснений отказываются. В связи с тем, что рас­следование во многих случаях сводится к получению рапортов работников милиции и допросов, а изложенные в объяснениях све­дения надлежащим образом не проверяются, многие уголовные дела, возбужденные по фактам задержания подозреваемых, пре­кращаются в стадии предварительного расследования. Чтобы избежать подобных последствий, при получении объяснений от подозреваемых в незаконных операциях с наркотиками внима­ние следует сосредоточить на фактах, которые могут быть под­тверждены (или опровергнуты) объективными данными — вещественными доказательствами, документами, следами, оставляемыми на месте преступления.

В соответствии с законом органы уголовного преследова­ния, а также суд имеют право требовать от учреждений, предприя­тий и организаций, должностных лиц и граждан предоставления документов, предметов, иных материалов, а также производства ревизии. Документы, истребование которых допускается до воз­буждения уголовного дела, — это письменные акты, содержащие сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уста­новления признаков незаконных операций с наркотиками.

К истребованию документов чаще всего прибегают в случаях краж наркотиков из аптек, больниц, других учреждений, предпри­ятий и организаций, независимо от формы собственности, или их незаконного получения по поддельным рецептам, хищений этих веществ с использованием служебного положения расхитителя, вымогательства, мошенничества. Необходимость в истребовании документов может возникнуть и в других случаях — при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по фактам незаконного посева и выращивания опийного мака или запрещенных к выращи­ванию сортов конопли, изготовления, перемещения и реализации наркотиков, организации и содержания притонов для наркоманов.

Перечень таких документов разнообразен и зависит как от характера проверяемой операции с наркотиками, так и от при­знаков, которые необходимо установить для решения вопроса о наличии или отсутствии оснований для официального расследо­вания по факту ее совершения.

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по фак­ту хищения наркотиков путем злоупотребления расхитителями своим служебным положением, например, могут иметь значение документы, отражающие структуру технологического процесса производства наркотиков, а также структуру внешних связей пред­приятия (по поставкам сырья, кооперации производства, хране­нию готовой продукции, ее перемещению, сбыту и т.д.) и структу­ру защиты деятельности данного предприятия (организация охраны производства наркотиков, охрана полей с выращивае­мыми для производства наркотиков наркотиксодержащими рас­тениями, пропускная система предприятия и т.д.). Особенность этих документов состоит в том, что они отражают факты и обсто­ятельства, выявление, анализ и сравнение которых дают основа­ние для выводов о признаках хищений наркотиков в результате злоупотребления служебным положением или халатности соот­ветствующих должностных лиц, а следовательно, о необходимо­сти возбуждения уголовного дела.

При незаконном получении наркотиков из аптек по подделан­ным рецептам, помимо документов, отражающих порядок полу­чения, хранения и реализации этих лекарств, истребуются рецеп­ты с признаками подделки. При кражах наркотиков необходимо изучение приходно-расходных документов (накладные, журна­лы учета, хранения, отпуска лекарств, документы, отражающие состояние системы охраны, и т.д.).

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела мо­гут иметь значение и документы, характеризующие личность подозреваемых в преступлении, в том числе материально ответственных и должностных лиц соответствующих учрежде­ний, предприятий и организаций, отвечающих за обеспечение правил производства, хранения, перемещения и реализации нар­котических веществ, за организацию их сохранности (справки о прошлой судимости, задержаниях, приводах, нахождении на учете в наркологических кабинетах, сведения об образе жизни, о на­хождении в том или ином месте в момент незаконной операции с наркотиками и т.д.).

Что касается предметов, иных материалов, то по делам о неза­конных операциях с наркотиками чаще всего истребуются при­способления для изготовления наркотиков кустарным способом, для их употребления, хранения, перемещения, реализации (мясо­рубки, кофемолки, кастрюли, сита, шприцы, трубки для курения или вдыхания паров наркотика), приспособления для набивки нар­котиком (марихуаной, гашишем и др.) папирос, наркотиксодержащие растения, сами наркотические вещества, лекарственные препараты и т.д., а также деньги и ценности, полученные от реа­лизации изготовленных или похищенных наркотиков. Чаще все­го эти предметы и вещества устанавливаются при осмотрах мест происшествий по фактам изготовления, хранения и употребления наркотиков, а также проводимых в ходе расследования обысков. Однако при наличии сведений об их местонахождении они могут быть истребованы как из учреждений, предприятий и организа­ций, так и у отдельных граждан.

Истребованные документы и предметы подлежат тщательно­му осмотру и изучению. Прежде всего, это касается документов по делам о хищениях наркотиков путем мошенничества и зло­употребления служебным положением, а также о незаконном их получении по поддельным рецептам и иным документам. Анализ следственной практики по этой категории уголовных дел показы­вает, что подлог документов, отражающих процесс изготовления наркотиков, их хранения, перемещения, сбыта, — один из самых распространенных способов совершения означенных преступле­ний. Поэтому внимание изучающего документы в первую очередь должно быть направлено на выявление признаков их подложнос­ти. Решение этой задачи обеспечивается проверкой соответствия реквизитов документа предъявляемым к нему требованиям, глу­боким качественным анализом его содержания, проверкой соот­ветствия объективной действительности закрепленных в нем фак­тов и обстоятельств.

Осмотр предметов, веществ и иных объектов имеет своей целью выявление, сопоставление, сравнение и оценку их признаков и свойств, имеющих значение для решения как вопроса о возбужде­нии уголовного дела, так и вопросов, возникающих в процессе рас­следования. Для решения последних после возбуждения уголовно­го дела могут назначаться соответствующие судебные экспертизы.

При возбуждении уголовных дел по фактам незаконного получе­ния, краж и хищений наркотиков могут иметь значение факты и об­стоятельства, устанавливаемые путем контрольных проверок, ин­вентаризаций, ревизий, проводимых в связи с заявлениями об этих преступлениях или выявлением их признаков оперативно-розыск­ным или следственным путем. Документы и предметы, имеющие зна­чение для возбуждения уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях, могут быть доставлены в правоохранительные орга­ны должностными лицами и гражданами в качестве подтверждения их заявлений или сообщений о незаконных операциях с наркотика­ми. Решение о значимости для дела доставленных предметов или документов принимают лица, осуществляющие проверку основа­ний к возбуждению уголовного дела.

Вследствие большого значения правильного решения вопро­са о достаточности данных, используемых в качестве оснований возбуждения уголовных дел, в литературе прошлых лет содер­жится немало предложений по совершенствованию порядка про­верки заявлений и сообщений о преступлениях.

С целью недопущения необоснованного возбуждения уголов­ных дел предлагалось в законодательном порядке предусмотреть возможность производства до возбуждения уголовного дела рас­следования, направленного на «выявление данных о преступле­нии»; придания акту задержания подозреваемого в преступлении значение акта возбуждения уголовного дела; производства лично­го обыска, освидетельствования, производства следственных дей­ствий, необходимых не только для выявления преступлений, но и для их пресечения, а также закрепления их следов.

Несмотря на то что в законодательном порядке ни одно из на­званных предложений не принято, в практике расследования не­законных операций с наркотиками производство задержаний, обысков, допросов и других связанных с задержанием следствен­ных действий, осуществляемых в целях проверки оснований для возбуждения уголовных дел, еще встречается. Их производство обычно объясняется неотложностью мер, принимаемых для выяв­ления и пресечения незаконных операций с наркотиками, необхо­димостью сохранения следов преступления. Такая неотложность действительно имеет место, однако выход из этой ситуации следу­ет искать не в нарушении процессуальных законов, а в правиль­ном и творческом их применении. Для пресечения преступной дея­тельности подозреваемого в незаконных операциях с наркотиками и обеспечения сохранности следов преступления достаточно при­нятия таких неотложных мер, как доставление преступника в ми­лицию вместе с предметами и веществами, обнаружение которых послужило основанием для подозрения. Как административно-правовой акт по пресе­чению правонарушений административное задержание не толь­ко может, но и должно применяться при обнаружении признаков преступления. Задержание как следственное действие применя­ется лишь в случае подтверждения этих признаков, образующих в своей совокупности как основание для возбуждения уголовно­го дела по факту незаконных операций с наркотиками, так и ос­нование для принятия решения о процессуальном задержании лица, подозреваемого в их совершении.

Завершая изложение вопроса о поводах и основаниях возбуж­дения уголовных дел по фактам незаконных операций с наркотиками, нельзя пройти мимо некоторых особенностей возбуждения этих дел в результате осуществления оперативно-розыскной дея­тельности милиции и ФСБ, являющейся наиболее эффективным путем выявления тщательно маскируемых преступлений. В результате применения оперативно-розыскных средств и мето­дов и производства оперативных проверок эти правоохранитель­ные органы получают возможность не только собрать исходные данные о признаках совершаемых преступлений, достаточные для возбуждения уголовного дела, но и установить в основных чер­тах всю картину преступления и причастных к нему лиц. Однако оперативно-розыскная информация в ее «чистом» виде не являет­ся доказательством по уголовному делу. Вот почему законода­тель, определяя задачи оперативно-розыскной деятельности, пре­дусматривает возможность использования полученных с ее помощью материалов в качестве доказательств при обязатель­ном соблюдении порядка, предусмотренного уголовно-процессу­альным законодательством.

Из этого следует, что для получения доказательств, подтвер­ждающих достаточность оснований для возбуждения уголовного дела по фактам незаконных операций с наркотиками, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, должны находить такие тактические варианты реализации оперативно-розыскной информации на завершающей стадии оперативной проверки, которые приводили бы к обнаружению и процессуаль­ной фиксации устанавливающих те или иные обстоятельства этих операций фактических данных.

Задержание с поличным, досмотр задержанных, осмотр места задержания, негласная фотосъемка, звукозапись имеющих значе­ние для дела телефонных переговоров — далеко не полный пере­чень тактических приемов реализации оперативно-розыскной информации, которые в соответствии с законом направлены на установление фактических данных, имеющих силу доказательств. В необходимых случаях от оперативных работников, участвую­щих в разработке и осуществлении того или иного приема, полу­чают объяснения (рапорта) или их допрашивают в качестве сви­детелей (после возбуждения уголовного дела).

Эффективность приемов реализации оперативно-розыскных данных обеспечивается за счет полноты и достоверности опера­тивной осведомленности относительно подлежащих процессуальному выявлению фактических данных, соблюдения установлен­ных процессуальным законом правил их выявления, фиксации и изъятия. Чем полнее эта осведомленность, тем больше гарантий, что при надлежащем соблюдении правил работы с доказатель­ствами данные оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы не только в качестве оснований для возбуждения уголовных дел по фактам незаконных операций с наркотиками, но и в качестве средств доказывания их обстоятельств поиска скрывшегося преступника.

2. Проверка первичных материалов и возбуждение уголовного дела

На этапе возбуждения уголовного дела необходимо ус­тановить наличие поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, изучить имеющиеся данные о совершен­ном деянии (рапорт работника милиции, протокол досмот­ра, протокол изъятия и взвешивания наркотиков, заявле­ния граждан, оперативно-розыскные материалы и т.д.). На данном этапе ведется предварительная проверка имею­щихся первичных материалов.

Следственная практика по делам о незаконном обороте наркотиков показы­вает, что этап возбуждения уголовного дела имеет исклю­чительное значение для раскрытия и расследования этих преступлений, поскольку своевременное обнаружение хи­щения путем кражи, разбоя либо служебным положением с целью наркобизнеса, изготовления, приобретения, хра­нения, перевозки или сбыта наркотических средств, либо вовлечение лиц к потреблению наркотиков способствует более полному и быстрому выявлению всех его обстоя­тельств, установлению личности подозреваемого, а также обстоятельств, способствующих совершению преступле­ния.

На данном этапе проводятся оперативно-розыскные ме­роприятия, направленные на пресечение преступной дея­тельности, установление преступника, обеспечение со­хранности предметов преступного посягательства, установление и закрепление следов преступления и др. Исследования показали, что подготовка доследственных первичных материалов играет важную роль. От того, как правильно подготовлен и оформлен рапорт работника милиции, протокол личного досмотра и осмотра вещей, акт взвешивания, упаковки, опечатывания и производства соответствующих надписей на конверте (емкости), где хранятся «наркотические средства, акт о вскрытии пакета (емкости), протокол освидетельствования о наличии наркотического опьянения или голодания, протокол об административном правонаруше­нии и потреблении наркотических средств, зависит воз­буждение уголовного дела по факту совершения общественно опасного деяния. В общем виде структура этапа возбуждения уголовного дела выглядит следующим обра­зом:

- изучение первичных материалов поступивших к следователю либо в орган дознания;

- анализ и оценка фактических данных, содержащихся в этих материалах;

- истребование дополнительных данных, если первичные материалы не позволяют решить вопрос по существу;

- изучение всех собранных сведений;

- окончательная оценка фактических данных и принятие решения в соответствии со ст. 140 УПК РФ о возбуждении уголовного дела, об отказе в его возбуждении либо о передаче материалов по подследственности. Дело может быть возбуждено только в тех случаях, когда имеются достаточные основания и данные, указывающие на признаки преступления. Несвоевременное принятие такого решения в дальнейшем может задержать проведение неотложных следственных действий, что в свою очередь повлечет утрату имеющихся следов и вещественных доказательств.

Анализ судебно-следственной практики борьбы с неза­конным оборотом наркотических средств показы­вает, что поводами к возбуждению уголовного дела чаще всего являются: непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания — 46%, анонимные звон­ки по телефону, письма и заявления граждан - 18%, сообщения лечебных учреждений — 3,8%, явка с повинной— 0,2%, сообщения в печати — 0,1%.

При явке с повинной необходимо тщательно проверить поводы, мотивы и цели, побудившие признаться в совер­шенном преступлении. Как подтверждает следственная практика, некоторые лица, подозреваемые в совершении преступления, являются с повинной, чтобы скрыть более тяжкое преступление.

При оценке исходной информации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела должны соблюдаться общие методические требования к числу которых относят­ся: определение источника информации, отнесение его к определенному виду источников (процессуальные или не­процессуальные), выделение признаков, указывающих на состав преступления; выделение признаков, указывающих на обстоятельства преступления и источника доказатель­ственной информации; выделении противоречий, пробе­лов, спорных положений.

В стадии возбуждения уголовного дела цель анализа первичных материалов — выявить признаки, характери­зующие действия правонарушителя как преступление или наоборот. Окончательный вывод о преступлении делается в ходе установления принадлежности изъятых веществ к списку наркотических веществ и наркотических лекарст­венных средств, а также количественных характеристик изъятых наркотиков, после проверки всех обстоятельств события.

Важное значение имеет наличие наркотического опья­нения или голодания подозреваемого, что может быть установлено врачем-наркологом с помощью медицинского освидетельствования и исследования крови, мочи, слюны, и других биологических микрообъектов на предмет обна­ружения в них наркотических средств. Факт потребления наркотических средств без назначения врача необходимо устанавливать немедленно, поскольку наркотическое опьянение продолжается несколько часов. На основании собранных материалов, доказательственной информации и достаточно обоснованных признаков состава преступле­ния решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

Обоснованность возбуждения уголовных дел, предусмот­ренных ст. 228 УК РФ, и привлечения лиц к уголовной ответственности зависит от достоверности, объективности и документального закрепления следующих фактов:

а) принадлежность изъятых веществ к списку наркотических средств, наркотических лекарственных средств, утвержденного Правительством РФ;

б) количественных характеристик изъятых наркотиков;

в) фактов незаконного изготовления, приобретения, хранения, перевозки, пересылки, сбыта, либо нарушения производства, учета, отпуска наркотических средств и другие незаконные действия с наркотиками.

Указанные факты устанавливают соответствующие спе­циалисты (эксперты) при задержании подозреваемого. При этом соблюдаются нормативно-закрепленные методи­ки и процедуры, обеспечивающие доказательственное зна­чение результатов исследования веществ и медицинского освидетельствования лиц, закрепление и оценку доказа­тельственной информации, а также объективность их ис­пользования в уголовно-процессуальной деятельности ор­ганов внутренних дел.

В связи с этим перед возбуждением уголовного дела необходимо внимательно изучить все обстоятельства пра­вонарушения, обратить внимание на правильность офор­мления таких документов, как:

1) рапорт сотрудника органа внутренних дел, заявление или сообщения граждан и другие документы, послужив­шие основанием для доставления лица в дежурную часть милиции или непосредственно в лечебно-профилактичес­кое учреждение, фиксируются обстоятельства задержа­ния, свидетели, вещественные доказательства и т.д.;

2) объяснения свидетелей;

3) объяснения доставленного лица;

4) протокол личного досмотра задержанного и его вещей;

5) направление лица на медицинское освидетельствование;

6) заключение (протокол) медицинского освидетельствования;

7) справки лечебно-профилактических учреждений о нахождении лица на учете по поводу потребления нарко­тических средств;

8) протокол об административном нарушении;

9) заключение специалиста (эксперта) о результатах исследования изъятых веществ;

10) справка о личности подозреваемого (где отражаются обстоятельства, при которых он привык к наркотикам; периодичность, дозировка их потребления; занятость об­щественно-полезным трудом, причины ухода из трудового, учебного коллектива; семейное положение, взаимоотноше­ния с родственниками, знакомыми; время приобщения к наркотикам и длительность потребления; мотивы и при­чины потребления; характер лица, склонившего к потреблению наркотиков, источники их потребления. Информа­ция, содержащаяся в этих материалах, может достоверно отражать факты преступного действия с наркотическими средствами, но может быть неполной и противоречивой, в связи с чем на практике возникают следующие типичные ситуации.

Ситуация 1. В материалах, поступивших от органа дознания, достаточно данных, указывающих на признаки незаконного изготовления, хранения, перевозки, сбыта наркотических средств или другие незаконные действия с наркотиками. Согласно ст. 228 - 232 УК РФ перечисленные действия являются признаками преступления лишь в том случае, когда изъятое вещество принадлежит к списку наркотических средств и при этом дается его количественная характеристика.

Ситуация 2. В материалах, поступивших от органа Дознания, недостаточно данных, указывающих на призна­ки незаконного действия с наркотическими средствами. При этом понятие недостаточность данных имеет двоякое значение. Во-первых, не хватает данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Например, отсут­ствуют данные о количестве изъятых наркотических средств, не в полном объеме описаны признаки предмета преступления, при изъятии наркотиков они не были опечатаны и не взвешивались в присутствии понятых. В результате следователю или лицу, производящему дозна­ние, не ясно, имел ли место факт совершения преступле­ния. Во-вторых, вызывает сомнение достоверность инфор­мации, содержащейся в поступивших материалах. Такая ситуация, как правило, складывается при задержании подозреваемого недалеко от места обнаружения орудий и средств совершения преступления и предмета преступле­ния, когда подозреваемый отрицает причастность к пре­ступлению. Если в поступивших материалах недостаточно данных, свидетельствующих о наличии признаков состава преступления, следует в соответствии со ст. 140 УПК РФ истребовать дополнительные материалы и получить объ­яснения, т.е. восполнить пробелы процессуальным путем. Например, в материалах отсутствуют данные о количестве (весе) изъятых веществ, в этом случае проводится допол­нительное взвешивание с учетом израсходованного в ходе химической экспертизы. Кроме того, запрашиваются дан­ные из медицинских учреждений о том, состоит ли лицо на учете как наркоман или нет. Если поступившие мате­риалы содержат достаточно оснований к возбуждению уголовного дела, следует немедленно его возбудить и про­водить расследование.

 

3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам о незаконном сбыте наркотических средств

При принятии решения о статье УК РФ, по признакам которой возбуждается уголовное дело, в первую очередь ориентируются на имеющиеся фактические данные о незаконной операции с нар­котиками. Однако при этом следует иметь в виду, что формула избранной статьи, как правило, предопределяет направление след­ствия на его начальной стадии. Впоследствии, по мере накопления фактических данных, устанавливающих те или иные подлежащие доказыванию обстоятельства незаконных операций с наркотика­ми, характер совершенных преступлений и их квалификация мо­гут измениться. А это означает, что учет обстоятельств, подлежа­щих доказыванию по фактам каждой из незаконных операций с наркотиками, в первую очередь имеет значение для правильной квалификации преступлений, по фактам которых возбуждаются уголовные дела, что эти обстоятельства служат ориентиром не толь­ко при определении направления следствия, но и юридической фор­мулировки преступления, в связи с которым оно осуществляется.

В соответствии со ст. 73 УПК РФ доказыванию по уголовным делам подлежат: 1) со