Уголовная ответственность лица, ведущего реестр.

Уголовная ответственность лица, которому в акционерном об­ществе поручено ведение реестра, устанавливается Уголовным ко­дексом РФ (УК РФ).

Имея доступ к конфиденциальной информации, связанной с цен­ными бумагами, лицо, ведущее реестр, может поддаться искуше­нию, совершить такие действия, которые по своей общественной опасности законодательство квалифицирует как преступления.

Можно предположить, что наиболее распространенными пре­ступлениями такого плана является мошенничество (ст.159 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотреб­ления доверием (ст. 165 УК РФ).

Статья 159. Мошенничество

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, -

наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до ста восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок от шести месяцев до одного года, либо арестом на срок от двух до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. Мошенничество, совершенное группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба гражданину, -

наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет.

3. Мошенничество, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, а равно в крупном размере, -

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок от двух до шести лет со штрафом в размере до десяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.

4. Мошенничество, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере, -

наказывается лишением свободы на срок от пяти до десяти лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.

Статья 165. Причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием

1. Причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения -

наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух месяцев, либо обязательными работами на срок от ста двадцати до ста восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. То же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору либо в крупном размере, -

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи:

а) совершенные организованной группой;

б) причинившие особо крупный ущерб, -

наказываются лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)

Кроме того, уголовное законодательство содержит ряд доста­точно новых составов преступлений, относящихся к данной сфере. Это ст. 183 УК РФ — незаконное получение и разглашение сведе­ний, составляющих коммерческую или банковскую тайну.

Статья 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну

1. Собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, а равно иным незаконным способом -

наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного до шести месяцев либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, -

наказываются штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет либо лишением свободы на срок до трех лет.

3. Те же деяния, причинившие крупный ущерб или совершенные из корыстной заинтересованности, -

наказываются штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет либо лишением свободы на срок до пяти лет.

4. Деяния, предусмотренные частями второй или третьей настоящей статьи, повлекшие тяжкие последствия, -

наказываются лишением свободы на срок до десяти лет.

Также введена ответственность за неправомерный доступ к ком­пьютерной информации, установленная ст. 272 УК РФ и заключаю­щаяся в неправомерном доступе к охраняемой законом компьютер­ной информации.

1. Неправомерный доступ к охраняемой законом компьютерной информации, то есть информации на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине (ЭВМ), системе ЭВМ или их сети, если это деяние повлекло уничтожение, блокирование, модификацию либо копирование информации, нарушение работы ЭВМ, системы ЭВМ или их сети, -

наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо исправительными работами на срок от шести месяцев до одного года, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. То же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору или организованной группой либо лицом с использованием своего служебного положения, а равно имеющим доступ к ЭВМ, системе ЭВМ или их сети, -

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет.

5. Административная ответственность акционерного обще­ства — реестродержателя, должностных лиц исполнительных ор­ганов акционерного общества.

Данная ответственность устанавливается сегодня в соответ­ствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ “О защи­те прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”.

Данным законом предусмотрены следующие составы правона­рушений реестродержателя:

• нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия (опубли­кования) информации, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

• нарушение эмитентом установленных требований к проведе­нию эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентом сде­лок по размещению ценных бумаг, выпуск которых приостановлен;

“ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в ре­естр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежа­щее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного рее­стра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;

• воспрепятствование проведению проверки федеральным ор­ганом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполно­моченной им организацией;

• неисполнение эмитентом предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

• воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвес­тора.

За указанные выше нарушения федеральным органом испол­нительной власти по рынку ценных бумаг либо его региональным отделением в соответствии со ст. 12 данного закона может быть наложен штраф на должностных лиц в размере до двухсот мини­мальных размеров оплаты труда, а на юридических лиц или индиви­дуальных предпринимателей — в размере до десяти тысяч мини­мальных размеров оплаты труда. Статья 12. Утратила силу с 1 января 2008 года. - Федеральный закон от 26.04.2007 N 63-ФЗ

Решение федерального органа исполнительной власти по рын­ку ценных бумаг (его регионального отделения) о наложении штра­фа выносится в форме постановления о наложении штрафа, являю­щегося исполнительным документом. Штраф должен быть уплачен в течение пятнадцати дней с даты получения нарушителем поста­новления о наложении штрафа. В случае неуплаты штрафа в указан­ный срок он может быть взыскан в соответствии с законодатель­ством Российской Федерации об исполнительном производстве. Стоит отметить, что постановление о наложении штрафа обязательно для исполнения банками и иными кредитными организациями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве. Укажем также и на то, что уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и ин­дивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устра­нить нарушение.

Лицо, на которое наложен штраф, вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении постановления о наложении штрафа, причем постановление о наложении штрафа может быть обжаловано им в течение десяти дней со дня его принятия. Подача указанного заявления приостанавливает исполнение постановления о наложении штрафа на время его рассмотрения в суде.

По состоянию на 21. 12. 2005 года.

 

Вопросы для повторения

 

1. Когда может эмитент самостоятельно вести учет права собственности?

2. Каковы основные причины нарушения прав акционеров при учете прав собственности?

3. В чем состоит гражданско-правовая ответственность акционерного общества реестродержателя?

4. Уголовная ответственность лица ведущего реестр при ведении реестра самостоятельно?

 

Рекомендуемая литература

 

1. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ “Об акционерных обществах” (принят ГД ФС РФ 24 ноября 1995 г.), ред. от 29.04.2008 N 58-ФЗ.

2. Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 ноября 2005 г. N 05-ОВ-04/17371 "О передаче информации и документов, составляющих систему ведения реестра".

3. Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 сентября 2005 г. N 05-ОВ-02/15328 "Об информации из реестра аттестованных лиц".

4. Защита прав инвесторов/Под ред. проф. Яркова В.В. – М.: Финансовый изд. дом “Деловой экспресс”, 1998. – 152 с.

5. Иванов Я.Н. Акционерное общество: управление капиталом и дивидендная политика. – М.: Инфра, 1996.

6. Мамай В.И. Акционерные общества. Защита интересов акционера и наемного работника. Практическое пособие. – М.: Контур, 1998. – 80 с.

7. Общее собрание акционеров: Сб. статей. – М.: Изд. Центр “Акционер”, 2000. – 84 с.

8. Общее собрание акционеров: Сб. статей. – М.: Изд. Центр “Акционер”, 2000. – 84 с.

9. Управление и корпоративный контроль в акционерном обществе: практич. пособие/Под ред. Е.П. Губина. – М.: Юрист, 1999.

10. Шихвердиев А.П., Гусятников Н.В., Беликов И.В. Корпоративное управление. - М.: Изд. Центр “Акционер”, 2001.- 192 с.

11. Шихвердиев А.П. Корпоративное управление. М.: Издательский центр “Акционер”. 2001, 192с.

12. Шихвердиев А.П. Государство как субъект корпоративных отношений. М.: Издательский центр “Акционер”, 2002г., 264с.

13. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг– СПб.: Питер, 2005.- 320с.

14. Шихвердиев А.П., Гордеев И.Н., Чукилев В.Б. Реестр акционеров в акционерном обществе, ведущих реестр самостоятельно. М.: Издательский центр “Акционер”, 2000, с.80.

15. Поцелуева И. Право на ошибку // Рынок ценных бумаг. 2008. №1. с.40-42.

16. Степанов Д. Почему эмитент и регистратор должны отвечать за необоснованное списание акций // Рынок ценных бумаг. 2006. №23. с. 70-74.