Студопедия — РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ 23 страница
Студопедия Главная Случайная страница Обратная связь

Разделы: Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ 23 страница






дара кјсiпкерлерге, шаєын немесе орта кјсiпкерлiк субъектiлерi немесе коммерциялыќ емес ўйымдар болып табылатын заѕды тўлєаларєа - он, iрi кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа жиырма бес айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Банктер мен банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ Ќазаќстан Республикасы аумаєында айналымда жїрген жјне Ќазаќстан Республикасы Ўлттыќ Банкiнiѕ нормативтiк ќўќыќтыќ актiлерiне сјйкес ќабылдауєа жататын ўлттыќ валюта банкноттары мен монеталарын ќабылдаудан, ўсаќтау мен айырбастаудан бас тартуы, -

елу айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 166-1-бапќа ґзгерту енгізілді - ЌР 2006.01.20 N 123 (2006 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізілді) Заѕымен.

 

167-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып

алу туралы заѕнамасын бўзу

 

1. Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасында кґзделген жаєдайларды ќоспаєанда, сатып алынатын тауарлардыѕ, жўмыстардыѕ, кґрсетілетін ќызметтердіѕ жекелеген јлеуеті ґнім берушілерге тиесілігін айќындайтын сипаттамаларды кґрсету арќылы Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасыныѕ конкурстыќ ќўжаттамаєа ќойылатын талаптарын бўзу, -

лауазымды адамдарєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады. V042686

2. Конкурстыќ ќўжаттаманы алєан тўлєаларды тіркеу журналына ґздері туралы мјліметтер енгізілген тўлєаларєа конкурстыќ ќўжаттамаєа енгізілген ґзгерістердіѕ жјне (немесе) толыќтырулардыѕ мјтінін уаќтылы жібермеу, сол сияќты наќтыланєан конкурстыќ ќўжаттаманы уаќтылы жарияламау, -

лауазымды адамдарєа отыз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

3. Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасында кґзделмеген жаєдайларда мемлекеттік сатып алуды жїзеге асырудан бас тарту, -

лауазымды адамдарєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

4. Конкурсќа ќатысуєа ґтінімдері бар конверттерді конкурстыќ ќўжаттамада кґрсетілген мерзімін, уаќыты мен орнын бўза отырып ашу, сондай-аќ аталєан ґзгерістерді конкурстыќ ќўжаттамаєа енгізбей, конкурсќа ќатысуєа ґтінімдері бар конверттерді ашу кїнін, уаќытын жјне орнын ґзгерту, -

лауазымды адамдарєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

5. Сауал салуды жіберу, сол сияќты конкурстыќ комиссияныѕ конкурсќа ќатысуєа ґтінімді жеткіліксіз ќўжаттармен толыќтыруєа, конкурсќа ќатысуєа ґтінімде ўсынылєан ќўжаттарды ауыстыруєа, тиісінше ресімделмеген ќўжаттарды сјйкес келтіруге байланысты іс-јрекеттер, -

лауазымды адамдарєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

6. Јлеуетті ґнім берушілерге жјне (немесе) солар тартатын ќосалќы мердігерлерге (бірлесіп орындаушыларєа) Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасында кґзделмеген біліктілік талаптарын белгілеу, сол сияќты јлеуетті ґнім берушіні жјне (немесе) солар тартатын ќосалќы мердігерлерді (бірлесіп орындаушыларды) Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасында кґзделмеген негіздер бойынша біліктілік талаптарына сай емес деп негізсіз тану, -

лауазымды адамдарєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

6-1. Конкурсќа ќатысушылардыѕ конкурстыќ баєа ўсынысына јсер ететін критерийлерді конкурстыќ ќўжаттамаєа енгізбеу бґлігінде Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасыныѕ талаптарын бўзу, -

лауазымды адамдарєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

6-2. Конкурсќа ќатысушылардыѕ конкурстыќ баєа ўсынысына јсер ететін критерийлердіѕ салыстырмалы мјнін баєа ўсыныстарына ќолданбау бґлігінде Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік сатып алу туралы заѕнамасыныѕ талаптарын бўзу,-

лауазымды адамдарєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

7. Сарапшыныѕ кґрінеу жалєан сараптамалыќ ќорытындыны жасауы, соныѕ негізінде конкурстыќ комиссияныѕ заѕсыз шешім ќабылдауы, -

жеке тўлєаларєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

8. Јлеуетті ґнім берушініѕ мемлекеттік сатып алу саласындаєы ујкілетті органєа біліктілік талаптары бойынша дўрыс емес аќпарат беруініѕ аныќталєан фактілері туралы уаќтылы хабарламау, -

лауазымды адамдарєа отыз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

9. Јлеуетті ґнім берушініѕ біліктілік талаптары бойынша дўрыс емес аќпарат беруініѕ аныќталєан фактілері туралы мемлекеттік сатып алу саласындаєы ујкілетті органды хабардар етпеу, сондай-аќ мемлекеттік сатып алу саласындаєы ујкілетті органєа мемлекеттік сатып алу туралы шарт жасасудан жалтарєан јлеуетті ґнім беруші туралы мјліметтерді бермеу, сол сияќты јлеуетті ґнім берушініѕ біліктілік талаптары бойынша дўрыс емес аќпарат бергені туралы кґрінеу жалєан аќпарат беру, -

лауазымды адамдарєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

10. Осы баптыѕ бірінші, тґртінші, 6-1 жјне 6-2-бґліктерінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде ќайталап жасалєан іс-јрекет (јрекетсіздік), -

лауазымды адамдарєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

11. Осы баптыѕ екінші жјне сегізінші бґліктерінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде ќайталап жасалєан іс-јрекет (јрекетсіздік), -

лауазымды адамдарєа алпыс айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

12. Осы баптыѕ жетінші бґлігінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде ќайталап жасалєан іс-јрекет, -

жеке тўлєаларєа жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

13. Осы баптыѕ їшінші, бесінші, алтыншы жјне тоєызыншы бґліктерінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде ќайталап жасалєан іс-јрекет (јрекетсіздік), -

лауазымды адамдарєа екі жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

 

Ескерту.

Осы бапта лауазымды адамдар деп:

бірінші бґлікте - мемлекеттік сатып алуды ўйымдастырушыныѕ, тапсырыс берушініѕ бірінші басшыларын немесе олардыѕ міндеттерін атќарушыларды, мемлекеттік сатып алуды ўйымдастыру мен ґткізу рјсімдерін жїзеге асыруєа жауапты адамдарды жјне (немесе) конкурстыќ ќўжаттаманы јзірлеуге тікелей ќатысатын адамдарды;

екінші бґлікте - мемлекеттік сатып алуды ўйымдастырушыныѕ, тапсырыс берушініѕ бірінші басшыларын немесе олардыѕ міндеттерін атќарушыларды, мемлекеттік сатып алуды ўйымдастыру мен ґткізу рјсімдерін жїзеге асыруєа жауапты адамдарды;

їшінші бґлікте - тапсырыс берушініѕ бірінші басшысын немесе оныѕ міндетін атќарушы адамды;

тґртінші жјне бесінші бґліктерде - конкурстыќ комиссияныѕ тґраєасын жјне оныѕ орынбасарын, сондай-аќ конкурстыќ комиссияныѕ мїшелері мен хатшысын;

алтыншы бґлікте - конкурстыќ комиссияныѕ мїшелерін;

6-1-бґлікте – мемлекеттік сатып алуды ўйымдастырушыныѕ бірінші басшыларын;

6-2-бґлікте – конкурстыќ комиссияныѕ тґраєасын жјне оныѕ орынбасарын, сондай-аќ конкурстыќ комиссияныѕ мїшелерін;

сегізінші жјне тоєызыншы бґліктерде - тапсырыс берушініѕ немесе сатып алуды бірыѕєай ўйымдастырушыныѕ басшысын жјне (немесе) олардыѕ міндеттерін атќарушы адамдарды тїсіну керек.

Ескерту. 167-бап жаѕа редакцияда - ЌР 2007.07.21 N 304 (2008 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізіледі), ґзгерту енгізілді - ЌР 2009.12.29 № 233-IV (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-б. ќараѕыз) Заѕдарымен.

 

167-1-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ кредиттік бюролар

жјне кредиттік тарихты ќалыптастыру туралы

заѕдарыныѕ талаптарын бўзу

 

1. Кредиттік бюроныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ кредиттік бюролар жјне кредиттік тарихты ќалыптастыру туралы заѕдарын бўзуы -

лауазымды адамєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бестен елуге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаєа айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ жиырмадан екі жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Аќпарат берушініѕ кредиттік тарихтыѕ субъектісі туралы аќпаратты кредиттік тарихты ќалыптастыру їшін кредиттік бюроларєа беруі жјне (немесе) кредиттік есепті алушыныѕ аќпарат субъектісініѕ келісімінсіз кредиттік есепті беру туралы сауал беруі, сондай-аќ оны ќате ресімдеу -

лауазымды адамєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бестен елуге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаєа айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ жиырмадан екі жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

3. Аќпарат берушініѕ кредиттік тарих субъектісінен алєан аќпаратты бўрмалауы -

лауазымды адамєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бестен елуге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ жиырмадан екі жїзге дейінгі мґлшерінде, жеке кјсіпкерге айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бестен елуге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 167-1-баппен толыќтырылды - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2004.07.06. N 572 Заѕымен.

 

168-бап. Валюталыќ баќылау агентініѕ функцияларын

тиісінше орындамау

 

1. Валюталыќ баќылау агенттерініѕ операцияларын жїргізу кезінде, оныѕ ішінде клиенттердіѕ тапсырмалары бойынша жїргізу кезінде Ќазаќстан Республикасыныѕ валюта заѕнамасыныѕ талаптарын саќтауын тиісінше баќыламауы, -

заѕды тўлєаєа ескерту жасауєа јкеп соєады.

2. Ќазаќстан Республикасыныѕ валюта заѕнамасына сјйкес талап етілетін клиенттердіѕ валюта операциялары бойынша есептілікті табыс етпеуі не уаќтылы табыс етпеуі, сол сияќты дўрыс емес есептілікті табыс етуі, -

заѕды тўлєаєа ескерту жасауєа јкеп соєады.

3. Осы баптыѕ бірінші немесе екінші бґлігінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде їш жјне одан да кґп рет жасалєан іс-јрекеттер (јрекетсіздік), -

орта кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ елуге дейінгі мґлшерінде, ірі кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа екі жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 168-бап жаѕа редакцияда - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2007.07.27. N 314 (2008 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

 

168-1-бап. Микрокредиттiк ўйымдар туралы заѕнама

талаптарын бўзу

 

1. Микрокредиттiк ўйымдардыѕ микрокредиттiк ўйымдар туралы заѕнамаєа сјйкес тыйым салынєан не олардыѕ ќўќыќ ќабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мјмiлелердi жїзеге асыруы, -

лауазымды адамдарєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ ќырыќтан жетпiске дейiнгi мґлшерiнде, шаєын немесе орта кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа - мјмiле сомасыныѕ оннан бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынєан кiрiс сомасыныѕ отыз процентiне дейiнгi мґлшерде, iрi кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа мјмiле сомасыныѕ оннан бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынєан кiрiс сомасыныѕ елу процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Микрокредиттiк ўйымныѕ бўќаралыќ аќпарат ќўралдарында жарияланєан кїнi шындыќќа сјйкес келмейтiн жарнаманы хабарлауы немесе жариялауы, егер бўл iс-јрекеттерде ќылмыстыќ жаза ќолданылатын јрекет белгiлерi болмаса, -

шаєын немесе орта кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ елуден жїзге дейiнгi мґлшерiнде, iрi кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа жїзден екi жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 168-1-баппен толыќтырылды - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2003.03.28. N 398, ґзгерту енгізілді - 2003.03.28. N 123 (2006 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізілді) Заѕдарымен.

 

168-2-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕдарыныѕ

талаптарын бўзу

 

1. Банктердiѕ, банктердіѕ ірі ќатысушыларыныѕ, банк холдингтерініѕ, сондай-аќ Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕнамасына сјйкес банктіѕ ірі ќатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сјйкес келетін жеке жјне заѕды тўлєалардыѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ ујкiлеттi органєа Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕдарына сјйкес табыс етiлуi ќажет мјлiметтердi табыс етпеуi, сол сияќты јлденеше рет (ќатарынан кїнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi жјне одан да кґп рет) уаќтылы табыс етпеуi немесе ондай мјлiметтерi жоќ аќпаратты табыс етуi не дўрыс емес мјлiметтердi (аќпаратты) табыс етуi, -

жеке тўлєаєа -айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ жїзге дейінгі мґлшерінде, лауазымды тўлєаєа - екі жїзге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаєа тґрт жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

1-1. Банктердіѕ жјне банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерін жїзеге асыратын ўйымдардыѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ Ўлттыќ Банкіне тґлемдер мен аќша аударымдары мјселелері жґніндегі Ќазаќстан Республикасы Ўлттыќ Банкініѕ нормативтік ќўќыќтыќ актілеріне сјйкес табыс етілуі талап етілетін мјліметтерді жјне (немесе) есептілікті табыс етпеуі, сол сияќты јлденеше рет (ќатарынан кїнтізбелік он екі ай ішінде екі жјне одан да кґп рет) уаќтылы табыс етпеуі не дўрыс емес мјліметтерді жјне (немесе) есептілікті табыс етуі, -

лауазымды адамєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ екі жїзге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаєа їш жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Банктердiѕ, банктердіѕ ірі ќатысушыларыныѕ, банк холдингтерініѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ ґздерiне ујкiлеттi орган немесе Ќазаќстан Республикасыныѕ Ўлттыќ Банкі жїктеген мiндеттердi шектеулi ыќпал ету шаралары арќылы орындамауы -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ ќырыќтан жетпiске дейiнгi мґлшерiнде заѕды тўлєаєа тґрт жїз елуге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

3. Осы баптыѕ бiрiншi, 1-1 жјне екiншi бґлiктерiнде кґзделген, јкiмшiлiк жаза ќолданылєаннан кейiн бiр жыл iшiнде ќайталап жасалєан iс-јрекет (јрекетсiздiк), -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ алпыстан жїзге дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа тоєыз жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

4. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ ујкiлеттi орган белгiлеген пруденциялыќ нормативтердi жјне (немесе) басќа да саќталуєа мiндеттi нормалар мен лимиттердi јлденеше рет бўзуы, -

заѕды тўлєаєа айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ бес жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

4-1. Ќазаќстан Республикасыныѕ Ўлттыќ Банкi белгiлеген еѕ тґменгi резервтiк талаптардыѕ нормативтерiн банктердiѕ јлденеше рет (ќатарынан кїнтізбелік їш айдыѕ ішінде екі жјне одан да кґп рет) бўзуы, -

заѕды тўлєаєа їш жїз айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

5. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕдарына сјйкес тыйым салынєан не Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕдарын бўза отырып, сол сияќты олардыѕ ќўќыќ ќабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мјмiлелердi жїзеге асыруы, -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ ќырыќтан жетпiске дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа мјмiле сомасыныѕ оннан бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынєан табыс сомасыныѕ елу процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

6. Осы баптыѕ бесiншi бґлiгiнде кґзделген, јкiмшiлiк жаза ќолданылєаннан кейiн бiр жыл iшiнде ќайталап жасалєан iс-јрекеттер (јрекетсiздiк), -

лауазымды адамєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ алпыстан жїзге дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа мјмiле сомасыныѕ бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынєан табыс сомасыныѕ жїз процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

7. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ банк операцияларыныѕ нјтижелерiн бухгалтерлiк есепте тиiсiнше кґрсетпей жїргiзуi, -

заѕды тўлєаєа есепке алынбаєан соманыѕ жїз процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

8. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ бухгалтерлiк есепке алуды Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу жјне ќаржылыќ есептiлiк жґнiндегi талаптарды бўза отырып жїргiзуi не ондаєы кґрсеткiштердiѕ, не пруденциялыќ нормативтердiѕ орындалуы туралы мјлiметтердiѕ жјне (немесе) Ќазаќстан Республикасыныѕ банк заѕдарында белгiленген саќталуєа мiндеттi басќа да нормалар мен лимиттердiѕ бўрмалануына јкеп соќќан банктiк немесе ґзге де есептiлiк жасауы, -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ ќырыќтан жетпiске дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа тиiсiнше есепке алынбаєан соманыѕ бес процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

9. Осы баптыѕ сегiзiншi бґлiгiнде кґзделген, јкiмшiлiк жаза ќолданылєаннан кейiн бiр жыл iшiнде ќайталап жасалєан iс-јрекет (јрекетсiздiк), -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ алпыстан жїзге дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа тиiсiнше есепке алынбаєан соманыѕ он процентiне дейiнгi мґлшерде айыппўл салуєа јкеп соєады.

10. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ клиенттердiѕ банк шоттарын ашу жјне жабу тјртiбiн бўзуы, -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ ќырыќтан жетпiске дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа бес жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

11. Осы баптыѕ оныншы бґлiгiнде кґзделген, јкiмшiлiк жаза ќолданылєаннан кейiн бiр жыл iшiнде ќайталап жасалєан iс-јрекет (јрекетсiздiк), -

лауазымды адамєа - айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ алпыстан жїзге дейiнгi мґлшерiнде, заѕды тўлєаєа бiр мыѕєа дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

12. Клиенттермен жасалатын шарттарда банктердіѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерін жїзеге асыратын ўйымдардыѕ ќаржылыќ ќызмет бойынша шынайы, жылдыќ, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйаќы ставкаларын кґрсету жґніндегі, сондай-аќ ќаржылыќ ќызметтер бойынша сыйаќыныѕ шамалары туралы аќпаратты тарату, оныѕ ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы,-

лауазымды адамєа - отыз айлыќ, заѕды тўлєаєа елу айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 168-2-баппен толыќтырылды - ЌР 2003.07.10 N 483 (2004 жылєы 1 ќаѕтардан бастап кїшіне енеді); ґзгертулер енгізілді - 2005.07.08 N 72 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2005.12.23 N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2006.01.20 N 123 (2006 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізілді), 2007.02.19 N 230 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2007.07.27 N 314 (2008 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

 

168-3-бап. Заѕсыз жолмен алынєан кірістерді заѕдастыруєа

(жылыстатуєа) жјне терроризмді ќаржыландыруєа

ќарсы іс-ќимыл туралы Ќазаќстан Республикасыныѕ

заѕнамасын бўзу

 

1. Ќаржы мониторингі субъектілерініѕ ќаржы мониторингіне жататын операциялары туралы аќпаратты ќўжаттыќ тіркеу жјне беру бґлігінде заѕсыз жолмен алынєан кірістерді заѕдастыруєа (жылыстатуєа) жјне терроризмді ќаржыландыруєа ќарсы іс-ќимыл туралы Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасын бўзуы, -

жеке тўлєаларєа - бір жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде, лауазымды адамдарєа, дара кјсіпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарєа, шаєын немесе орта кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа немесе коммерциялыќ емес ўйымдарєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ екі жїзден екі жїз жиырмаєа дейінгі мґлшерінде, ірі кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа їш жїз елуден тґрт жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Ќаржы мониторингі субъектілерініѕ ішкі баќылау ережелерін жјне оны ќамтамасыз ету баєдарламасын јзірлеу, ќабылдау жјне (немесе) орындау жґніндегі міндеттерін орындамауы, -

жеке тўлєаларєа - бір жїз айлыќ есептік кґрсеткіш мґлшерінде, лауазымды адамдарєа, дара кјсіпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарєа, шаєын немесе орта кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа немесе коммерциялыќ емес ўйымдарєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ екі жїз жиырмадан екі жїз елуге дейінгі мґлшерінде, ірі кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа сегіз жїзден тоєыз жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

3. Ќаржы мониторингі субъектілері лауазымды адамдарыныѕ ќаржы мониторингі жґніндегі ујкілетті органєа берілген аќпарат туралы ґз клиенттері мен ґзге тўлєаларды хабардар етуі -

айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бір жїз ќырыќтан бір жїз елуге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

4. Осы баптыѕ бірінші - їшінші бґліктерінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде ќайталап жасалєан іс-јрекет (јрекетсіздік) -

жеке тўлєаларєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бір жїзден бір жїз елуге дейінгі мґлшерінде, лауазымды адамдарєа, дара кјсіпкерлерге, жекеше нотариустар мен адвокаттарєа, шаєын немесе орта кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа немесе коммерциялыќ емес ўйымдарєа - екі жїз елуден їш жїзге дейінгі мґлшерінде, ірі кјсіпкерлік субъектілері болып табылатын заѕды тўлєаларєа бір мыѕнан бір мыѕ екі жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

5. Осы баптыѕ бірінші - їшінші бґліктерінде кґзделген, јкімшілік жаза ќолданылєаннан кейін бір жыл ішінде їш жјне одан да кґп мјрте жасалєан іс-јрекет (јрекетсіздік) -

жеке тўлєаларєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бір жїз елуден екі жїзге дейінгі мґлшерінде, тауар биржаларыныѕ, ойын бизнесі мен лотереялар ўйымдастырушыларыныѕ, аудиторлыќ ўйымдардыѕ лауазымды адамдарына, жекеше нотариустарєа, адвокаттарєа, дара кјсіпкерлерге - їш жїз сексеннен тґрт жїзге дейінгі мґлшерінде, тауар биржаларына, ойын бизнесі мен лотереялар ўйымдастырушыларына, аудиторлыќ ўйымдарєа - белгілі бір ќызмет тїріне лицензияныѕ ќолданылуын алты айєа дейінгі мерзімге тоќтата тўрып немесе біліктілік аттестатынан (кујлігінен) уаќытша айыра отырып немесе наќ сол мерзімге заѕды тўлєаныѕ ќызметін тоќтата тўрып не олардан айырып, айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бір мыѕ сегіз жїзден екі мыѕєа дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. Кодекс 168-3-баппен толыќтырылды - ЌР 2009.08.28 N 192-IV (2010.03.08 бастап ќолданысќа енгізіледі) Заѕымен.

 

169-бап. Клиенттерге, кредит берушiлерге жјне

заемшыларєа банк ќызметiн кґрсетуге байланысты

талаптарды бўзу

 

1. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ тґлем немесе аќша аударымы жґнiндегi нўсќауларды не аќшаны ќолма-ќол алу жґнiндегi талаптарды дер кезiнде немесе дўрыс орындамауы, -

заѕды тўлєаєа тґлем немесе аќша аударымы жґнiндегi нўсќаулар не аќшаны ќолма-ќол алу жґнiндегi талаптар сомасыныѕ бес процентке дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ шот иесiнiѕ банктегi шотына аќшаны дер кезiнде немесе дўрыс есептемеуi, -

заѕды тўлєаєа тґлем немесе аќша аударымы жґнiндегi нўсќаудыѕ дер кезiнде немесе дўрыс есептелмеген сомасыныѕ бес процентiне дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

3. Банктердiѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерiн жїзеге асыратын ўйымдардыѕ клиенттердiѕ тґлем ќўжаттарын жоєалтуы, -

заѕды тўлєаєа - јрбiр тґлем ќўжаты їшiн айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ елуге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

4. Банктердіѕ, банк операцияларыныѕ жекелеген тїрлерін жїзеге асыратын ўйымдардыѕ клиенттіѕ банк шотынан Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамалыќ актілерінде белгіленген аќша алу кезектілігін бўзуы, -

заѕды тўлєаєа айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ отыздан жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

5. Ќазаќстан Республикасы заѕнамасыныѕ талаптарын бўза отырып, тґлем немесе аќша аударымы жґніндегі нўсќауларды не аќшаны ќолма-ќол алу жґніндегі талаптарды орындамауы, сондай-аќ шот иесініѕ банк шотына аќшаны есептемеуі, -

заѕды тўлєаєа тґлем немесе аќша аударымы жґніндегі нўсќаулар, аќшаны ќолма-ќол алу жґніндегі талаптар не аќшаны есептеу жґніндегі нўсќаулар сомасыныѕ он процентіне дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 169-бапќа ґзгерту енгізілді - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2003.12.05. N 506, 2007.07.27. N 314 (2008 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізіледі) Заѕдарымен.

 

169-1-бап. Ќазаќстан Республикасыныѕ аумаєында достыќ,

ќола жјне ќаржы вексельдерiн шыєару

Ќазаќстан Республикасыныѕ аумаєында достыќ, ќола жјне ќаржы вексельдерiн шыєару, -

жеке тўлєаларєа - ќырыќ, лауазымды адамдарєа, жеке кјсiпкерлерге - алпыс, шаєын немесе орта кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа - екi жїз, iрi кјсiпкерлiк субъектiлерi болып табылатын заѕды тўлєаларєа тґрт жїз айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 169-1-баппен толыќтырылды - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2003.12.05. N 506, ґзгерту енгізілді - 2006.01.20. N 123 Заѕдарымен.

 

170-бап. Банктіѕ, саќтандыру (ќайта саќтандыру)

ўйымыныѕ, ашыќ жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ

немесе банк холдингініѕ ірі ќатысушысы

белгілерін заѕсыз алуєа байланысты бўзушылыќтар

 

1. Банктіѕ, саќтандыру (ќайта саќтандыру) ўйымыныѕ, ашыќ жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ ірі ќатысушысы белгілерін ујкілетті органныѕ алдын ала келісімінсіз алу -

жеке тўлєаларєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ елуден екі жїзге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаларєа елуден бір мыѕєа дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Банк холдингі белгілерін ујкілетті органныѕ алдын ала келісімінсіз алу -

заѕды тўлєаларєа айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ бір мыѕнан екі мыѕєа дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 170-бап жаѕа редакцияда - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз) Заѕымен.

 

170-1-бап. Банктердіѕ, саќтандыру (ќайта саќтандыру)

ўйымдарыныѕ, жинаќтаушы зейнетаќы ќорларыныѕ

заѕды тўлєалардыѕ жарєылыќ капиталына ќатысу

їлестерін немесе акцияларды заѕсыз сатып

алуына байланысты бўзушылыќтар

 

1. Осы баптыѕ екiншi бґлiгiнде кґзделген јрекеттердi ќоспаєанда, банктердіѕ, саќтандыру (ќайта саќтандыру) ўйымдарыныѕ, жинаќтаушы зейнетаќы ќорларыныѕ Ќазаќстан Республикасы заѕнамасыныѕ талаптарын бўзып, заѕды тўлєалардыѕ жарєылыќ капиталына ќатысу їлестерін немесе акцияларды заѕсыз сатып алуы, -

лауазымды адамдарєа - жїз, заѕды тўлєаларєа сегiз жїз айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Банктiѕ, саќтандыру (ќайта саќтандыру) ўйымыныѕ, жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ ујкiлеттi органныѕ алдын ала рўќсатынсыз еншiлес ўйымды ќўруы не иемденiп алуы, -

лауазымды адамдарєа - їш жїз, заѕды тўлєаларєа бiр мыѕ бес жїз айлыќ есептiк кґрсеткiш мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады. Ескерту. 170-1-баппен толыќтырылды - Ќазаќстан

Республикасыныѕ 2003.12.05. N 506, ґзгерту енгізілді - 2005.07.08. N 72 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз), 2006.01.20. N 123 (2006 жылєы 1 ќаѕтардан бастап ќолданысќа енгізілді) Заѕдарымен.

 

171-бап. Ујкілетті органєа банк заѕнамасына немесе

зейнетаќымен ќамсыздандыру туралы заѕнамаєа

сјйкес табыс етілуі талап етілетін аќпаратты

табыс етпеуге, сол сияќты уаќтылы табыс етпеуге

немесе мјліметтері жоќ аќпаратты табыс етуге

байланысты бўзушылыќ, не дўрыс емес

мјліметтерді (аќпаратты) табыс ету

 

Банктіѕ, жинаќтаушы зейнетаќы ќоры ќўрылтайшыларыныѕ (акционерлерініѕ) жјне олардыѕ аффилиирленген тўлєаларыныѕ, жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ, ашыќ жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ ірі ќатысушысыныѕ, ашыќ жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ ірі ќатысушысы белгілеріне сјйкес келетін жеке жјне заѕды тўлєалардыѕ ујкілетті органєа банк заѕнамасына немесе зейнетаќымен ќамсыздандыру туралы заѕнамаєа сјйкес табыс етілуі талап етілетін аќпаратты табыс етпеуі, сол сияќты уаќтылы табыс етпеуі немесе мјліметтері жоќ аќпаратты табыс етуі не олардыѕ дўрыс емес мјліметтерді (аќпаратты) табыс етуі -

жеке тўлєаларєа - айлыќ есептік кґрсеткіштіѕ жїзге дейінгі мґлшерінде, заѕды тўлєаларєа екі жїзге дейінгі мґлшерінде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 171-бап жаѕа редакцияда - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2005.12.23. N 107 (ќолданысќа енгізілу тјртібін 2-баптан ќараѕыз) Заѕымен.

 

172-бап. Мемлекеттiк емес жинаќтаушы зейнетаќы ќорыныѕ

зейнетаќы активтерiн маќсатсыз пайдалану

 

1. Зейнетаќы активтерiн инвестициялыќ басќаруды жїзеге асыратын ўйымныѕ заѕдарда белгiленген зейнетаќы активтерiн инвестициялау тјртiбiн бўзуы, -

лауазымды адамєа айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ тґрт жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

2. Кастодиан-банктiѕ мемлекеттiк емес жинаќтаушы зейнетаќы ќоры зейнетаќы активтерiнiѕ маќсатты орналастырылуын баќылауды жїзеге асырмауы, -

кастодиан-банктiѕ лауазымды адамына айлыќ есептiк кґрсеткiштiѕ екi жїзге дейiнгi мґлшерiнде айыппўл салуєа јкеп соєады.

Ескерту. 172-бапќа ґзгерту енгізілді - Ќазаќстан Республикасыныѕ 2003.03.13. N 394, 2003.12.05. N 506 Заѕдарымен.

 

172-1-бап. Банктердi, саќтандыру (ќайта саќтандыру)

ўйымдарын жјне жинаќтаушы зейнетаќы ќорларын

таратуєа байланысты талаптарды бўзу

 

1. Банктi, саќтандыру (ќайта саќтандыру) ўйымын, жинаќтаушы зейнетаќы ќорын тарату комиссиясы тґраєасыныѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕдарын бўзу жаєдайларын жою туралы жазбаша нўсќамаларды ујкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауы, -







Дата добавления: 2015-10-12; просмотров: 358. Нарушение авторских прав; Мы поможем в написании вашей работы!



Расчетные и графические задания Равновесный объем - это объем, определяемый равенством спроса и предложения...

Кардиналистский и ординалистский подходы Кардиналистский (количественный подход) к анализу полезности основан на представлении о возможности измерения различных благ в условных единицах полезности...

Обзор компонентов Multisim Компоненты – это основа любой схемы, это все элементы, из которых она состоит. Multisim оперирует с двумя категориями...

Композиция из абстрактных геометрических фигур Данная композиция состоит из линий, штриховки, абстрактных геометрических форм...

Что такое пропорции? Это соотношение частей целого между собой. Что может являться частями в образе или в луке...

Растягивание костей и хрящей. Данные способы применимы в случае закрытых зон роста. Врачи-хирурги выяснили...

ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ИЗНОС ДЕТАЛЕЙ, И МЕТОДЫ СНИЖЕНИИ СКОРОСТИ ИЗНАШИВАНИЯ Кроме названных причин разрушений и износов, знание которых можно использовать в системе технического обслуживания и ремонта машин для повышения их долговечности, немаловажное значение имеют знания о причинах разрушения деталей в результате старения...

Экспертная оценка как метод психологического исследования Экспертная оценка – диагностический метод измерения, с помощью которого качественные особенности психических явлений получают свое числовое выражение в форме количественных оценок...

В теории государства и права выделяют два пути возникновения государства: восточный и западный Восточный путь возникновения государства представляет собой плавный переход, перерастание первобытного общества в государство...

Закон Гука при растяжении и сжатии   Напряжения и деформации при растяжении и сжатии связаны между собой зависимостью, которая называется законом Гука, по имени установившего этот закон английского физика Роберта Гука в 1678 году...

Studopedia.info - Студопедия - 2014-2024 год . (0.014 сек.) русская версия | украинская версия