Тест 3.1
1. Управление государственным долгом РФ в форме ценных бумаг осуществляет:
┌─────┬────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐ │ А │Банк России │ │ ├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ Б │Федеральная служба по финансовым рынкам │ │ ├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ В │Правительство Российской Федерации │ │ └─────┴────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
2. Деятельность в качестве инвестора на рынке ценных бумаг лицензированию:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Не подлежит │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Подлежит │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
3. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может выполнять функции: 16
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Инвестора │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Профессионального участника рынка ценных бумаг │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ В │Организатора торговли на рынке ценных бумаг │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Г │Эмитента │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
4. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным инвесторам возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │После приобретения ценных бумаг │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │В момент приобретения ценных бумаг │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ В │До приобретения ценных бумаг │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
5. До регистрации проспекта эмиссии проводить рекламную кампанию ценных бумаг эмитенты право:
┌─────┬────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐ │ А │Имеют │ │ ├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤ │ Б │Не имеют │ │ └─────┴────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
6. В задачу государственного регистрирующего органа установление достоверности информации, содержащейся в проспекте эмиссии:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Входит │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Не входит │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
7. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме, эмитент принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарий право:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Имеет │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Не имеет │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘ 8. Российские эмитенты обязаны завершить размещение выпускаемых ценных бумаг в течение:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │6 месяцев от даты начала эмиссии │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Неограниченного срока │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ В │1 года от даты начала эмиссии │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
9. Разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, эмитент право:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Не имеет │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Имеет │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
10. Федеральная служба по финансовым рынкам на рынке ценных бумаг может выступать в качестве: 17
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Эмитента │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Регулирующего органа │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ В │Инвестора │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Г │Лицензирующего органа │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
Тест 3.2
1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем: 18
┌─────┬─────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐ │ А │Лицензирования деятельности профессиональных участников│ │ │ │фондового рынка │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ Б │Участия в саморегулируемых организациях │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ В │Непосредственного управления деятельностью│ │ │ │профессиональных участников фондового рынка │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ Г │Аттестации специалистов │ │ └─────┴─────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘
2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 19
┌─────┬─────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ А │По управлению ценными бумагами │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Б │Дилерскую │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ В │По ведению реестров владельцев ценных бумаг │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Г │Клиринговую │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Д │Инвестиционную │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Е │Эмиссионную │ │ └─────┴─────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:
┌─────┬─────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ А │Министерством финансов РФ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Б │Федеральной службой по финансовым рынкам │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ В │Саморегулируемыми организациями │ │ ├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ Г │Центральным банком РФ │ │ └─────┴─────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Управлению ценными бумагами │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Заключению сделок на рынке срочных контрактов │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Хеджированию рисков на рынке ценных бумаг │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Г │Определению взаимных обязательств (клиринговая│ │ │ │деятельность) │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Д │Организации торговли на рынке ценных бумаг │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
5. В соответствии с законодательством РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Совмещается только с депозитарной деятельностью │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Совмещается │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Не совмещается │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
6. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии могут выступать на рынке ценных бумаг в качестве:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Депозитария │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Профессионального участника рынка ценных бумаг │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Инвестора │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Г │Эмитента │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
7. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Могут только после получения лицензии ФСФР │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Не могут │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Могут │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
8. Коммерческий банк быть брокером по операциям с ценными бумагами право:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Имеет │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Не имеет │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Имеет только после получения лицензии ФСФР │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
9. Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬──────┐ │ А │Передача государством части своих функций по регулированию│ │ │ │рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────┤ │ Б │Создание системы экспертных советов ФСФР │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────┤ │ В │Система управления портфельными рисками │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴──────┘
10. Саморегулируемая организация является организацией:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ А │Коммерческой │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ Б │Некоммерческой │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ В │Не является юридическим лицом │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
11. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────────┬─────┐ │ А │Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от│ │ │ │положений договора │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────────┼─────┤ │ Б │Клиента │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────────┼─────┤ │ В │Собственного капитала │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────────┴─────┘
12. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────────┬─────┐ │ А │Собственного капитала или капитала клиента в зависимости от│ │ │ │положений договора │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────────┼─────┤ │ Б │Собственного капитала │ │ ├─────┼───────────────────────────────────────────────────────────┼─────┤ │ В │Клиента │ │ └─────┴───────────────────────────────────────────────────────────┴─────┘
13. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Клиента │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Своего │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ В │Своего или клиента в зависимости от положений договора │ │ └─────┴──────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘
14. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер - котировать ценные бумаги имеет право:
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ А │Имеет │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ Б │Не имеет
|
