Методика оценки результатов внутреннего аудита. 3
Таблица 1. Проверяемые требования ИСО 9001 в подразделениях. 4
Таблица 2. Опросный лист. 6
Вопросник разработан в соответствии с требованиями международных стандартов ISO серии 9000, а также требований внутренней документации ТПУ (Руководство по качеству, документированные процедуры, положения, приказы и т.д.).
Основным отличием данного вопросника от предыдущих версий является введение уровней совершенства СМК (недостаточный, удовлетворительный, хороший и отличный), а также бальной оценки уровней (от 0 до 3). Каждый из последующих уровней дополняет предыдущий, поэтому невозможно получить более высокий уровень без наличия подтверждения предыдущего уровня. Не допускаются дробные оценки.
В вопроснике используются также нокаут вопросы, ответы на которые «нет» и «да» и соответствующие им баллы 0 и 2. В случае ответа на вопрос, содержащий недостаточный уровень, либо ответ «нет» на нокаут – вопрос, подразделение должно в недельный срок подготовить план корректирующих действий и устранить обнаруженное отклонение в течение 90 дней. По истечению этого срока руководитель подразделения должен предоставить в Центр качества подтверждающие документы выполнения мероприятия.
Вопросник высылается не позднее 1 недели от даты проведения аудита Уполномоченному по качеству подразделения для проведения самооценки и подготовки к аудиту. Уполномоченный по качеству может выслать вопросник в структурные подразделения для сбора необходимой информации. Во время аудита, аудиторы проверяют деятельность согласно вопроснику и плана аудита и проставляют соответствующие баллы. Если вопросы не применимы к работе подразделения, то данный вопрос исключается из области проверки.
В соответствии с числом заданных вопросов высчитывается максимально возможное количество баллов (по уровню «отличный»-3, и нокаут-вопрос – 2), которое принимается в дальнейшем за 100%. В соответствии с количеством фактически набранных баллов рассчитывается итоговый уровень СМК института.
| №
| Вопрос
| Уровень
|
| недостаточный (0)
| удовл-ый (1)
| хороший (2)
| отличный (3)
|
|
| Система менеджмента качества
|
|
|
|
|
| 4.2.3-1
| Соблюдают ли сотрудники подразделения правила документооборота в ТПУ и требования ДП ТПУ 4.2.3
| Существует в ТПУ ДП «Управление документацией» 4.2.3, лежит на сайте Центр качества – СМК ТПУ - документы
|
|
| 4.2.4-1
| Соблюдают ли сотрудники подразделения правила документооборота в ТПУ и требования ДП ТПУ 4.2.4?
| Существует в ТПУ ДП «Управление записями по качеству» 4.243, лежит на сайте Центр качества – СМК ТПУ – документы, к нам относится кафедральный журнал, в котором мы указываем все решения, обсуждаемые на заседаниях кафедры.
|
|
| Ответственность руководства
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 5.2-1
| Каким образом руководство подразделения обеспечивает определение и выполнение требований потребителей?
| ???
|
| 5.3-1
| Имеются ли в подразделении политика в области качества ТПУ, обеспечен ли к ней доступ сотрудников?
|
| да-2
|
| 5.3-2
| Доведена ли политика в области качества ТПУ до персонала подразделения и понятна ли она им?
| Да, находится на кафедре. Обсуждалась на кафедральном, Моржикова представила отчет ИНФОРМАЦИОННО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР ИАУ функционирования Системы менеджмента качества ТПУ
|
| 5.4.1-1
| Определены ли цели в области качества подразделения (план работы, план-графики 2, 3 уровня, ПИР)? Являются ли цели в области качества подразделения измеримыми и согласуются ли они с политикой в области качества ТПУ?
| Существует план ФТИ, согласно ему сделан годовой отчет за 2011 год в котором отражены выполненные показатели, а также существуют квартальные отчеты, которые отражают показатели кафедры.
|
| 5.5.1-1
| Определены ли полномочия и ответственность персонала подразделения?
| Полномочия и ответственность персонала определены, существуют ДОЛЖНОСТНЫЕ инструкции + положение о подразделении, а также распоряжения по кафедре о назначениях. А также рабочие инструкции.
|
| 5.5.2-1
| Назначен ли уполномоченный по качеству (УК)/ответственный за СМК (ОСМК) подразделения? Определены ли ответственность и полномочия УК и ОСМК?
|
|
|
|
|
|
|
|
| 5.6-1
| Проводится ли анализ СМК? Ведутся ли записи результатов анализа СМК?
| Ежегодно проводится анализ работы подразделения, в том числе результативность СМК, готовится отчет для вышестоящего руководства
|
| 5.6-2
| Включают ли отчеты по анализу СМК следующую информацию:
- результаты аудитов (проверок)?
- обратную связь с потребителями?
- функционирование процессов и соответствие продукции (успеваемость студентов, результаты НИОКР)?
- выполнение предупреждающих и корректирующих действий?
- реализацию запланированных решений со стороны руководства?
- изменения в вузе/подразделении, которые могли бы повлиять на СМК?
- рекомендации по улучшению от сотрудников, студентов и пр.?
| Руководство анализирует учебную и научную деятельность
Обсуждения отчетов за каждый квартал, протоколируется в журнале.
|
|
|
|
| 5.6-3
| Оформляются ли по результатам анализа СМК организационные документы (приказы, распоряжения, протоколы заседаний)?
|
|
|
|
|
|
| Менеджмент ресурсов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 6.2.1-1
| Является ли персонал подразделения, выполняющий работу, которая влияет на качество продукции/услуг, компетентным?
|
| Сотрудники являются компетентными в соответствии с квалификационными требованиями и Должностными инструкциями
|
| Компетентность персонала значительно превосходит квалификационные требования и Должностные инструкции
|
| 6.2.2-1
| Определяется ли необходимая компетентность персонала подразделения?
| Формируется план повышения квалификации
| Необходимая компетентность персонала определяется ежегодно при формировании плана повышения квалификации
|
|
|
| 6.2.2-2
| Обеспечивается ли необходимая подготовка в отношении персонала подразделения?
| Существуют взаимодействия с зарубежными партнерами, стажировки
|
| 6.2.2-3
| Оценивается ли результативность мероприятий по обучению и подготовке персонала в подразделении?
|
|
| 6.2.2-4
| Каким образом поддерживается осведомленность персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области качества?
|
|
| 6.2.2-5
| Ведутся ли записи об образовании, подготовке, навыках и опыте персонала?
|
|
| 6.3-1
| Каким образом определяется потребность в необходимой инфраструктуре (аудитории, лабораторное оборудование, учебно-методическое обеспечение и пр.)?
|
|
| 6.3-2
| Каким образом деятельность подразделения обеспечивается необходимой инфраструктурой?
|
|
| 6.3-3
| Каким образом инфраструктура поддерживается в рабочем состоянии?
|
|
| 6.4-1
| Соответствует ли производственная среда (температура, влажность, эргономика и т.д.) подразделения нормативным и законодательным требованиям?
| В отдельных помещениях отсутствуют условия для проведения уч.занятий (температура 13, влажность)?подана служебная записка на включение в план ремонтных работ? Предпринимаются меры по соблюдению техники безопасности, регулярно ведутся инструктажи с записями в журналах.
|
|
| Процессы жизненного цикла продукции (ПЖЦП)
|
|
|
|
|
| 7.2.1-1 (у)
| Определяются ли требования потребителей (студентов) в отношении ООП?
| Требования потребителей (студентов) не определяются
| Требования потребителей (студентов) определяются, есть документальные подтверждения
| Требования потребителей (студентов) определяются регулярно. С потребителями налажена постоянная связь
| Используются современные инструменты выявления требований потребителей (анкетирование, опросы и т.д.). Студенты привлекаются к разработке ООП
|
|
|
|
|
|
|
|
| 7.2.1-2 (у)
| Определяются ли требования работодателей и общественно-профессиональных организаций при формировании ООП?
| Требования работодателей, общественно-профессиональных организаций не учитываются
| Требования работодателей, общественно-профессиональных организаций учитываются
| Налажены партнерские взаимоотношения с работодателями, представлены протоколы согласования компетенций
| Работодатели привлекаются к проведению занятий со студентами
|
| 7.2.1-3 (у)
| Определяются ли законодательные и нормативные требования в отношении ООП?
| Требования нормативных документов на уровне подразделения не установлены
| Требования нормативных документов на уровне подразделения известны, сотрудники имеют доступ к информации
| Представлены исчерпывающие сведения в отношении нормативной документации
| Требования нормативной базы регулярно обсуждаются с сотрудниками, ведется учет нормативных документов, назначен ответственный
|
| 7.2.2-1 (у)
| Осуществляется ли предварительный анализ необходимости разработки новой ООП?
Ведутся ли записи результатов анализа?
| нет-0
| да-2
|
| 7.2.2-2
| Информируются ли сотрудники на уровне подразделения об изменениях требований потребителей?
| нет-0
| да-2
|
| 7.2.3-2
| Каким образом на уровне подразделения определены и осуществляются мероприятия для поддержания связи с потребителями относительно прохождении запросов, писем, договоров от потребителей?
| Процедура прохождения документации потребителю не известна
| Мероприятия определены и поддерживаются (переписка, согласование договора)
| Потребителям известна процедура прохождения документооборота, в подразделении назначен ответственный за переписку с потребителями
| Потребители удовлетворены документооборотом (результаты обратной связи)
|
| 7.2.3-3
| Каким образом на уровне подразделения определены и осуществляются мероприятия для поддержания связи с потребителями относительно обратной связи от потребителей, включая жалобы?
| Мероприятия относительно обратной связи, включая жалобы потребителей, не определены и не осуществляются
| Мероприятия относительно обратной связи включая жалобы потребителей, определены и осуществляются
| Назначен ответственный за обратную связь с потребителями, включая жалобы, обращения документируются и принимаются необходимые меры
| Потребители удовлетворены результатом обращений (результаты обратной связи)
|
| 7.3.1-1 (у)
| Есть в подразделении план разработки/актуализации ООП?
| нет-0
| да-2
|
|
|
|
|
|
| 7.3.2-1 (у)
| Определены ли в документальной форме входные данные для разработки ООП в соответствии со Стандартом ООП?
| нет-0
| да-2
|
|
|
|
|
|
| 7.3.3-2 (у)
| Соответствует ли разработанная/актуализированная ООП требованиям?
| нет-0
| да-2
|
|
|
|
|
|
| 7.3.4-1 (у)
| Проводится ли систематический анализ ООП в процессе разработки на кафедре? Ведутся ли необходимые записи результатов анализа?
| Анализ не проводится, записи не ведутся
| Анализ проводится, как правило записи ведутся в протоколах заседания кафедры
| Анализ проводится, записи ведутся всегда в протоколах заседания кафедры
| Сотрудники кафедры участвуют в заседаниях НМС, информируют сотрудников
|
|
|
|
|
|
|
|
| 7.3.5-1 (у)
| Каким образом проводится экспертиза и последующее утверждение разработанной ООП? Ведутся ли записи результатов экспертизы и всех необходимых действий (протоколы согласования компетенций)?
| Экспертиза не проводится, записи отсутствуют
| Экспертиза проводится, по ряду ООП представлены записи результатов
| Экспертиза проводится по всем разработанным ООП, представлены все записи результатов
| Сотрудники кафедры являются утвержденными экспертами и проводят работу на кафедре
|
|
|
|
|
|
|
|
| 7.3.6-1 (у)
| Осуществляется ли оценка разработанной ООП со стороны работодателей и общественно-профессиональных организаций (аккредитация ООП)? Ведутся ли записи результатов оценки и всех необходимых действий (сертификаты, свидетельства и т.д.)?
| Оценка ООП со стороны работодателей и общественно-профессиональных организаций не проводится, записи не ведутся
| Оценка ООП со стороны работодателей и общественно-профессиональных организаций проводится не регулярно, представлены отдельные записи
| Основные ООП прошли оценку со стороны работодателей и общественно-профессиональных организаций, есть все записи
| Сотрудники кафедры являются внешними экспертами по аккредитации, принимают активное участие в работах по разработке ООП
|
|
|
|
|
|
|
|
| 7.3.7-1 (у)
| Каким образом в ООП вносятся необходимые изменения? Ведутся ли записи результатов изменений и всех необходимых действий?
| Изменения в ООП не вносятся
| Изменения в ООП вносятся формально, путем переутверждения титульного листа
| Изменения в ООП осуществляется не реже 1 раза в год (требования Стандарта ООП ТПУ), обсуждаются на заседаниях кафедры с ведением протокола
| ППС кафедры занимаются регулярным пересмотром ООП, на кафедре организовано внутреннее обучение сотрудников по разработке/актуализации ООП
|
| 7.5.1-1 (у)
| Обеспечены ли необходимые условия при реализации образовательной и научно-исследовательской деятельности:
- наличие образовательных программ?
- наличие рабочих инструкций персонала (в случае необходимости)?
- применение подходящего учебного, лабораторного и научного оборудования?
- наличие и использование метрологического оборудования?
- контрольные испытания?
| Необходимые условия не обеспечены (неудовлетворительное состояние и несоответствующее уровню НИУ)
| В целом обеспечены необходимые условия (оценка готовности учебных корпусов)
| Обеспечены все необходимые условия (без замечаний со стороны комиссии)
| Условия превосходят требуемый уровень (отдельно отмеченные в отчете подразделения)
|
|
| |
|
|
|
|
| 7.5.2-1 (у)
| Имеется ли в подразделении информация о трудоустройстве выпускников и связь с работодателями?
| Информации нет, связь не поддерживается
| Представлена частичная информация о трудоустройстве и связей с работодателями
| Представлена исчерпывающая информация о трудоустройстве и связей с работодателями
| Результаты работы с выпускниками и работодателями используются при разработке/актуализации ООП
|
| 7.5.4-1 (у, н)
| Обеспечена ли сохранность собственности потребителей[1]? Ведутся ли записи в случае потери, повреждения, или признания собственности потребителей негодной?
| нет-0
| да-2
|
| 7.6-1 (у)
| Имеет ли метрологическое оборудование (МО), используемое в учебных целях необходимую идентификацию (номер, бирка и т.д.) и документацию?
| МО не имеет необходимой идентификации
| МО имеет необходимую идентификацию
| В подразделении назначен ответственный за МО, есть приказ/распоряжение
| Имеется вся необходимая документация на МО, оборудование проходит регулярную настройку перед использованием
|
|
| Измерение, анализ, улучшение
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 8.2.2-1
| Проводятся ли в подразделении внутренние аудиты СМК?
| Внутренние аудиты проводятся,
|
|
|
|
| 8.2.2-2
| Реализуются ли по результатам внутреннего аудита корректирующие/предупреждающие меры?
| Корректирующие/предупреждающие меры не реализуются
| Корректирующие действия реализованы не в полном объеме
| Корректирующие действия реализуются в полном объеме точно в срок
| На основе результатов внутреннего аудита разрабатываются и реализуются предупреждающие действия
|
| 8.2.3-1
| Осуществляется ли мониторинг процессов в соответствии с запланированными показателями (ПИР, КПР, планы, матрица атрибутов процессов)
| Мониторинг процессов не осуществляется
| Мониторинг процессов осуществляется в соответствии с ПИР, КПР, планы
| Мониторинг процессов осуществляется в по всем запланированным показателям, представлены отчеты
| В соответствии с результатами анализа предпринимаются действия по коррекции (исправлению) и улучшению процессов
|
| 8.2.4-1 (у)
| Осуществляются ли контрольные испытания в соответствии с Руководящими материалами по текущему контролю успеваемости, промежуточной и итоговой аттестации студентов ТПУ
| При осуществлении контрольных испытаний используются устаревшие документы и требования
| При осуществлении контрольных испытаний используются Руководящие материалы (РМ), однако не все требования выполняются
| При осуществлении контрольных испытаний используются Руководящие материалы (РМ), большая часть требований выполняются
| Все контрольные испытания осуществляются в полном соответствии с РМ, ведутся все необходимые записи
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 8.3-1 (у)
| Осуществляется ли работа с неуспевающими студентами в строгом соответствии с нормативной документацией?
| нет-0
| да-2
|
|
| |
|
|
|
|
| 8.4-1
| Определены ли в подразделении данные (показатели) для последующего анализа? Включают ли результаты анализа следующую информацию:
- удовлетворенность потребителей?
- контроль успеваемости/соответствие продукции требованиям?
- характеристики и тенденции процессов, включая возможности проведения предупреждающих действий?
- работу с поставщикам?
| Данные не определены, результаты анализа не включают требуемую информацию
| Данные (показатели) для анализа включены в ПИР, КПР, план работы (план-график 2, 3 уровни). Результаты анализа представлены в виде отчетов
| Данные (показатели) для анализа дополнены целями в области качества подразделения. Результаты анализа представлены в расширенной форме, включая требуемую информацию
| Результат анализа данных согласован с анализом СМК со стороны руководства
|
| 8.5.1
| Имеются ли в подразделении примеры улучшения работы за последнее время (например, прошедший год). Используется ли для улучшения следующая информация:
- политика и цели в области качества?
- результаты аудитов (внутренних и внешних)?
- анализ данных?
- анализ реализации корректирующих и предупреждающих действий?
- результаты анализа со стороны высшего руководства?
| Улучшений работы нет
| Есть примеры улучшения работы, не связанные с функционированием СМК
| Есть примеры улучшения, связанные с функционированием СМК
| Отмечены системные улучшения работы подразделения, связанные с функционированием СМК
|
| 8.5.2-1
| Осуществляются ли в подразделении корректирующие действия, направленные на устранение причин обнаруженных несоответствий, ведутся ли необходимые записи предпринятых действий?
| Корректирующие мероприятия не осуществляются, записи не ведутся
| У сотрудников отсутствует ясное понимание коррекции и корректирующих действий. В то же время обнаружены некоторые примеры корректирующих действий и соответствующие записи
| Сотрудники понимают разницу между коррекцией и корректирующими действиями. Обнаружено достаточное количество примеров корректирующих действий и соответствующих записей
| Ведется системная работа по анализу обнаруженных несоответствий и их причин в соответствии с которыми предпринимаются корректирующие действия. Ведутся все необходимые записи
|
| 8.5.3
| Осуществляются ли в подразделении предупреждающие действия, направленные на устранение причин потенциальных (возможных) несоответствий? Ведутся ли необходимые записи предпринятых действий?
| Предупреждающие мероприятия не осуществляются, записи не ведутся
| У сотрудников отсутствует ясное понимание необходимости предупреждающих действий. В то же время обнаружены некоторые примеры предупреждающих действий и соответствующие записи
| Сотрудники понимают необходимость предупреждающих действий. Обнаружено достаточное количество примеров предупреждающих действий и соответствующих записей
| Ведется системная работа по анализу потенциальных (возможных) несоответствий и их возможных причин в соответствии с которыми предпринимаются предупреждающие действия. Ведутся все необходимые записи
|
[1] Собственность потребителей – личные дела, учебные материалы, конфиденциальная информация Заказчика и т.д.
