Реорганизация и ликвидация Комитета

 

26. Реорганизация и ликвидация Комитета осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 

Положение

о Комитете по финансовому мониторингу

Министерства финансов Республики Казахстан

 

1. Общие положения

 

1. Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов

Республики Казахстан (далее - Комитет) является ведомством Министерства

финансов Республики Казахстан, осуществляющим в пределах компетенции

центрального исполнительного органа реализационные и контрольные функции

в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

незаконным путем, и финансированию терроризма.

2. Комитет осуществляет свою деятельность в соответствии с

Конституцией и Законом Республики Казахстан «О противодействии

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма» (далее – Закон), актами Президента,

Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми

актами и международными договорами, а также настоящим Положением.

3. Комитет является юридическим лицом в организационно-правовой

форме государственного учреждения, имеет печати и штампы со своим

наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, а

также в соответствии с законодательством счета в органах казначейства

Министерства финансов Республики Казахстан.

4. Комитет имеет территориальное подразделение, являющееся

юридическим лицом в форме государственного учреждения, создаваемое и

упраздняемое Правительством Республики Казахстан, к которому относится

Департамент по городу Алматы Комитета (далее – территориальное

подразделение), подконтрольное и подотчетное Комитету.

В целях эффективной организации работы, Комитет координирует

деятельность территориального подразделения по вопросам осуществления

деятельности в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, а также

осуществляет контроль за надлежащим выполнением территориальным

подразделением возложенных на него в установленном порядке функций.

5. Комитет вступает в гражданско-правовые отношения от собственного

имени. 6. Комитет по вопросам своей компетенции в установленном

законодательством порядке издает правовые акты индивидуального

применения, оформляемые приказами председателя Комитета или лица, его

замещающего.

7. Структура и штатная численность Комитета утверждается

Ответственным секретарем Министерства финансов Республики Казахстан

после согласования с Министром финансов Республики Казахстан.

8. Юридический адрес Комитета: 010000, город Астана, улица Орынбор

8, подъезд 1, здание «Дом Министерств».

9. Полное наименование Комитета - государственное учреждение

«Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики

Казахстан».

10. Настоящее Положение является учредительным документом

Комитета.

11. Финансирование деятельности Комитета осуществляется из

республиканского бюджета.

12. Комитету запрещается вступать в договорные отношения с

субъектами предпринимательства на предмет выполнения обязанностей,

являющихся функциями Комитета.

 

2. Основные задачи, функции, права и обязанности Комитета

 

13. Основные задачи Комитета:

1) реализация единой государственной политики в сфере

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

путем, и финансированию терроризма;

2) противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных

незаконным путем, и финансированию терроризма, координация работы

государственных органов в этом направлении деятельности;

3) создание единой информационной системы и ведение республиканской

базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

4) осуществление взаимодействия и информационного обмена с

компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма;

5) представление интересов Республики Казахстан в международных

организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.

13-1. Основные функции Комитета:

1) осуществление сбора и обработки информации об операциях с

деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в

соответствии с Законом; 2) осуществление анализа полученной информации в сфере

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

путем, и финансированию терроризма;

3) координация деятельности государственных органов в сфере

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

путем, и финансированию терроризма;

4) по запросу суда по уголовным делам направление необходимой

информации по операциям с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащим

финансовому мониторингу, для разрешения материалов, находящихся в

производстве;

4-1) предоставление в установленном законодательством Республики

Казахстан порядке по запросам специальных государственных и

правоохранительных органов сведений и информации об операциях,

подлежащей финансовому мониторингу;

5) при наличии оснований полагать о том, что операция с деньгами и

(или) иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов,

полученных незаконным путем, и (или) финансированием терроризма,

передача информации в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан для

направления в специальные государственные и правоохранительные органы в

соответствии с их компетенцией для принятия процессуального решения;

6) участие в разработке и осуществлении программ международного

сотрудничества по вопросам противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

7) организация формирования и ведения республиканской базы данных, а

также обеспечение методологического единства и согласованное

функционирование информационных систем в сфере противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма;

8) разработка и проведение мероприятий по предупреждению нарушений

законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию

терроризма;

9) обобщение практики применения законодательства Республики

Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

незаконным путем, и финансированию терроризма на основании информации,

получаемой от государственных органов и иных организаций, а также

разработка и внесение предложения по его совершенствованию;

10) изучение международного опыта и практики противодействия

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма;

11) проведение мероприятий по переподготовке и повышению

квалификации кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; 12) участие в деятельности международных организаций в сфере

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным

путем, и финансированию терроризма;

13) по согласованию с государственным органом, осуществляющим

регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций,

определение перечня оффшорных зон для целей Закона;

14) осуществление иных полномочий, предусмотренных Законом, иными

законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и

Правительства Республики Казахстан.

13-2. Комитет имеет право:

1) запрашивания необходимой информации по операции, подлежащей

финансовому мониторингу, у субъектов финансового мониторинга, а также у

государственных органов Республики Казахстан;

2) вынесения решения о приостановлении операций с деньгами и (или)

иным имуществом в случае обнаружения признаков подозрительной операции,

отвечающей одному или нескольким критериям, установленным пунктом 4

статьи 4 Закона, на срок до трех календарных дней, либо об отсутствии

необходимости в ее приостановлении;

3) участия в разработке проектов нормативных правовых актов и

международных договоров Республики Казахстан о противодействии

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма;

4) по запросу или самостоятельно обмениваться информацией с органом

иностранного государства в сфере противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

5) привлечения к работе, в том числе на договорной основе, научно-

исследовательские и другие организации, а также отдельных специалистов для

проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических

материалов, программного и информационного обеспечения, создания

информационных систем в сфере финансового мониторинга с соблюдением

требований по защите государственной, служебной, коммерческой, банковской

и иной охраняемой законом тайны;

6) направления соответствующим государственным органам уведомления

о нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии

легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и

финансированию терроризма.

13-3. Комитет обязан:

1) принимать меры по противодействию легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

2) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и

сохранность полученной в процессе своей деятельности информации,

составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую

законом тайну; 3) обеспечить соблюдение прав и законных интересов человека и

гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления

финансового мониторинга.

 

3. Имущество Комитета

 

14. Комитет имеет на праве оперативного управления обособленное

имущество.

Имущество, закрепленное за Комитетом, относится к республиканской

собственности, формируется за счет имущества, переданного ему государством,

и состоит из основных фондов и оборотных средств, а также иного имущества,

стоимость которых отражается в балансе Комитета.

15. Комитет не вправе самостоятельно отчуждать или иным способом

распоряжаться закрепленным за ним имуществом.

16. Комитету может быть предоставлено право распоряжения

имуществом в случаях и пределах, установленных законодательством.

 

4. Организация деятельности Комитета

 

17. Комитет осуществляет руководство территориальным

подразделением.

18. Комитет возглавляет председатель, назначаемый на должность и

освобождаемый от должности Министром финансов Республики Казахстан.

Председатель имеет двух заместителей, которые назначаются на

должности и освобождаются от должностей Министром финансов Республики

Казахстан в установленном законодательством порядке.

19. Руководитель территориального подразделения Комитета назначается

на должность и освобождается от должности Министром финансов Республики

Казахстан по представлению председателя Комитета.

20. Председатель организует и руководит работой Комитета, несет

персональную ответственность за выполнение возложенных на Комитет задач и

осуществление им своих функций.

21. Председатель:

1) определяет обязанности и полномочия своих заместителей,

руководителя территориального подразделения и структурных подразделений

Комитета;

2) в соответствии с законодательством назначает на должности и

освобождает от должностей сотрудников Комитета и заместителя руководителя

территориального подразделения;

3) в установленном законодательством порядке налагает дисциплинарные

взыскания; 4) представляет на утверждение Ответственному секретарю

Министерства финансов Республики Казахстан структуру и штатную

численность Комитета и структуру территориального подразделения;

5) утверждает положения о структурных подразделениях Комитета и его

территориального подразделения;

6) утверждает штатное расписание Комитета в пределах лимита штатной

численности Комитета;

7) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

решает вопросы командирования, предоставления отпусков, оказания

материальной помощи, подготовки (переподготовки), повышения

квалификации, поощрения, выплаты надбавок и премирования работников

Комитета и руководителя территориального подразделения Комитета;

8) подписывает приказы Комитета;

9) представляет Комитет во всех государственных органах и иных

организациях в соответствии с законодательством;

9-1) несет персональную ответственность по противодействию

коррупции;

10) осуществляет иные полномочия в соответствии с законодательством

Республики Казахстан.

22. Во время отсутствия Председателя его обязанности исполняет один из

его заместителей, определяемый Министром финансов Республики Казахстан.

23. Комитет может иметь коллегию, которая будет являться

консультативно-совещательным органом. Численный и персональный состав

коллегии утверждается Председателем из числа заместителей Председателя и

руководителей структурных подразделений Комитета.

 

5. Реорганизация и ликвидация Комитета

 

24. Реорганизация и ликвидация Комитета осуществляются в

соответствии с законодательством Республики Казахстан.