Дайте визначення первинного фінансового моніторингу та його перерахуйте суб’єктів?

 

8) первинний фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог цього Закону, що включають проведення обов'язкового та внутрішнього фінансового моніторингу;

 

Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є:

 

1) банки, страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;

 

2) платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;

 

3) товарні, фондові та інші біржі;

 

4) професійні учасники ринку цінних паперів;

 

5) компанії з управління активами;

 

6) оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;

 

7) філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;

 

8) спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу:

 

а) суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;

 

б) суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону;

 

в) суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино;

 

г) нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин) у випадках, передбачених статтями 6 і 8 цього Закону;

 

ґ) фізичні особи - підприємці та юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, за умови, що сума такої фінансової операції дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону, у випадках, передбачених статтями 6 і 8 цього Закону;

 

9) інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.