Рынок олигополии7.6.1 Определение рынка олигополии Рынок олигополии –это такая форма организации рынка, при которой на рынке действует несколько крупных фирм, производящих однородный или дифференцирующий продукт, и самостоятельно устанавливающих цену на выпускаемую продукцию, учитывая при этом возможную реакцию конкурентов. Олигополия существует лишь тогда, когда число фирм настолько мало, что каждая из них при формировании своей ценовой политики должна принимать во внимание реакцию конкурентов. Рынок олигополии – это типичная форма организации современного рынка. Примером рынка олигополии с однородным продуктом является рынок калийных удобрений. Рынок автомобилей является типичным рынком олигополии с дифференцированным продуктом. Рынок олигополии характеризуется следующими чертами: 1. действует несколько крупных фирм; 2. доля каждой фирмы на рынке значительна; 3. каждая фирма самостоятельно устанавливает цену, учитывая возможную реакцию конкурентов; 4. существуют препятствия для входа на рынок новых фирм (естественные и искусственные); 5. преобладает неценовая конкуренция, которая бывает · предметной (между одинаковыми товарами с разными качественными характеристиками: легковые автомобили), · видовой (между разными товарами, удовлетворяющими одну и ту же потребность: соки, минеральная вода и т.д.) · функциональной (между товарами, удовлетворяющими разные потребности: производство продуктов питания и производство одежды). Рынок олигополии возникает в силу следующих причин: 1. действие патентов на научные открытия и изобретения; 2. контроль над редкими ресурсами; 3. действие эффекта масштаба производства; 4. привилегии со стороны государства; 5. ценовая и неценовая конкуренция, использование неэкономических методов конкуренции. Рынок олигополии характеризуется большим разнообразием форм организации. В экономической литературе описаны различные подходы к классификации рынка олигополии. Существует классификация рынка олигополии по: 1) У. Феллнеру, который выделяет: - рынок в условиях максимизации прибыли отрасли; - рынок в условиях фундаментального антагонизма. 2) Ф. Махлупу, который выделяет: - рынок полностью скоординированный; - рынок, частично скоординированный с помощью: а) фирмы-лидера б) добровольного сотрудничества; - рынок без координации действий, который может быть представлен как: а) война цен; б) проведение агрессивной торговой политики; в) цепная олигополия. 3) по степени антагонизма - рынок в состоянии войны; - рынок в состоянии перемирия; - рынок в состоянии мира. Таким образом, на рынке может существовать несколько возможных ситуаций: а) ценовые войны между фирмами; б) стабильность цен при ведении неценовой конкуренции; в) соглашения о ценах и объемах производства официальное или негласное; г) предсказуемое поведение фирм.
7.6.2. Рынок олигополии в условиях отсутствия сговора Если фирмы ведут ценовую конкуренцию, то рынок олигополии аналогичен рынку совершенной конкуренции и описывается соответствующими моделями. Данная ситуация встречается достаточно редко, так как крупные фирмы могут достаточно долго вести ценовую конкуренцию в силу больших финансовых возможностей, что может привести к большим финансовым потерям. Одной из первых моделей рынка олигополии является модель рынка дуополии, то есть рынка, на котором действует две фирмы. Она была предложена в 40-е года ХIХ в. О.Курно. Он предположил,чтодействует две фирмы, одинаковые по размеру. На этих фирмах действует постоянный эффект масштаба производства, то есть при изменении объема производства средние издержки, а следовательно, и цена не меняется. Каждая фирма принимает решение об объёме производства самостоятельно, ориентируясь на свободную долю рынка. Как мы уже знаем, фирма достигает максимального дохода от продаж при условии, что эластичность спроса по цене равна единице. Данное состояние достигается, если фирма производит объем продукции, позволяющий удовлетворить половину потребностей рынка. Поэтому, если на рынке существует одна фирма, то она будет производить продукцию в объёме 50% ёмкости рынка, так как в этом случае обеспечивается максимальная выручка (Рис.711.а). Если на этот рынок выходит вторая фирма, то она будет ориентироваться на незанятую первой фирмой долю рынка и будет производить 50% от этой доли, т.е. 25% объема рынка (Рис.7.11.б).
а) одна фирма на рынке б) появление второй фирмы в) реакция 1-й фирмы г) окончательное равновесие Рис. 7.11 Рынок дуополии Курно
Такая ситуация долго сохраняться не может, так как первая фирма оказывается не в оптимальном положении. Она примет решение о сокращении объёма производства, ориентируясь на свободную от второй фирмы долю рынка (75%), и фирма установит объём производства соответствующий 50% от свободной доли, то есть 37,5% от общего рыночного спроса (Рис.7.11.в). Сокращение объёма производства первой фирмы создаёт условия для расширения производства второй фирмы. Данный процесс приспособления будет продолжаться до тех пор, пока каждая фирма не будет производить 33.3% от общего объёма рынка (Рис.7.11.г). Такая ситуация будет характеризовать установление устойчивого равновесия на рынке, так как гарантирует каждой фирме максимальную выручку. В 30-е годы ХХ в. немецкий экономист Г. фон Штаккельберг рассмотрел рынок дуополии, на котором одна фирма крупнее другой (асимметричная дуополия). Он пришёл к выводу, что равновесие может быть установлено, так как в этом случае крупная фирма, являясь лидером, пытается добиться положения независимости и самостоятельно устанавливает цену, а другая, более мелкая, фирма, являясь аутсайдером, одновременно старается достичь положения зависимости, приспособиться к условиям реализации на таком рынке. Более мелкая фирма является фактически ценопринимающей фирмой, поступает аналогично фирме совершенному конкуренту. Процесс приспособления может быть проиллюстрирован через кривые реакции (Рис.7.12). В этом случае господствующая фирма выбирает самую выгодную точку на кривой реакции, а подчиненная фирма показывает кривую реакции типа Курно. Г. фон Штаккельберг сделал вывод, что асимметричная дуополия является нестабильной формой организации рынка.
Рис.7.12 Рынок дуополии Штаккельберга
Как уже отмечалось, для рынка олигополии характерно отсутствие ценовой конкуренции и стабильность уровня цен. Данная ситуация нашла свое отражение в модели ломанной кривой спроса (Рис.7.13).
Рис.7.13 Модель ломаной кривой спроса
В соответствии с этой моделью, если на рынке олигополии сформировалась равновесная цена, то фирмы не заинтересованы в изменении этой цены, так как в любом случае в долгосрочном периоде несут убытки. Если какая-то фирма примет решение увеличить цену, то другие фирмы, вероятнее всего, оставят цену неизменной. В результате этого фирма, поднявшая цену, потеряет большое число покупателей, так как спрос будет эластичен, и, следовательно, фирма сокращает выручку и прибыль. Если фирма снижает цену на свою продукцию, то другие фирмы, вероятнее всего, так же снизят цену. В результате этого расширение объёма продаж будет незначительным (спрос будет неэластичным по цене), не компенсирует потерь связанных со снижением цены, и, следовательно, выручка и прибыль фирмы сократится. Таким образом, любое отклонение цены от равновесной приводит к сокращению выручки и прибыли фирмы. Данная теория также объясняет, почему фирмы на рынке олигополии сохраняют цены неизменными даже в том случае, если изменяются издержки производства. В 60-е гг. американские экономисты Эфроимсон и П.Суизи разработали модель ломаной кривой спроса, с помощью которой объясняется тенденция к повышению уровня цен в период экономического роста (Рис. 7.14).
Рис.7.14 Модель ломаной кривой спроса в условиях роста экономики
В период экономического роста растёт объем производства и доходы населения. Поэтому фирма поднимает цену, рассчитывая, что рост доходов населения позволит продавать продукцию по более высоким ценам. Сокращение объёма продаж будет незначительным (неэластичный спрос), так как доходы покупателей увеличились и они могут позволить себе покупать товар по более высокой цене. За счёт этого фирма увеличит выручку от продажи продукции. Если какая-то фирма снизит цену на свою продукцию, то другие фирмы, вероятнее всего, оставят цену неизменной, рассчитывая, что при возросшем доходе всегда найдутся покупатели, согласные платить ту же цену за предлагаемую продукцию. В результате этого у фирмы, снижающей цену, значительно расширится объём продажи продукции и доход. Сопоставляя два варианта, руководство фирмы приходит к выводу, что выгоднее повышать цены, так как не требуется дополнительных усилий по расширению производства. На рынке олигополии существует большое количество различных вариантов поведения фирм и это приводит к использованию имитационных математических моделей, которые позволяют описать поведение конкурентов на рынке и выбрать оптимальную линию поведения. В частности используется теория игр – раздел прикладной математики, с помощью которого устанавливают оптимальную стратегию поведения субъекта в конфликтных ситуациях, под которыми понимают ситуацию столкновения интересов двух или более сторон, преследующих различные цели. Каждый из участников конфликта может оказывать некоторое влияние на ход событий, но не имеет возможности полностью им управлять. Математическая модель должна описать: - множество заинтересованных сторон; - возможные действия каждой стороны; - интересы сторон, представленные функциями выигрыша для каждого игрока. В теории игр предполагается, что функции выигрыша и множество стратегий, доступных каждому игроку, общеизвестны. Игры классифицируются, основываясь на том или ином принципе. По способу взаимодействия они могут быть кооперативными, если фирмы сотрудничают в принятии решения, или некооперативными, если фирмы конкурируют между собой. По типу выигрыша игры бывают с нулевой суммой, когда выигрыш одного игрока равен проигрышу другого, и с постоянной разностью, когда все игроки одновременно выигрывают или проигрывают. Решение модели дает менеджерам матрицу решений, в которой отражаются выигрыши при всех возможных стратегиях и ситуациях. На основании матрицы они должны принять решение. Выбор решения зависит от характера менеджера. Выделяют решения по: - критерий maximax (оптимизма), т.е. менеджер ориентируется на максимальный выигрыш; - критерий maximin (пессимизма), т.е. менеджер стремится выбрать стратегию поведения минимизирующую потери; - критерий безразличия (ориентируются на максимальный средний результат по лучшей стратегии). Чаще всего выбирается пессимистический вариант, так как предполагается, что соперником является квалифицированный специалист, выбирающий наилучшие решения. Предположим, что у нас имеется две фирмы (А и В) имеющие одинаковый объем продаж на рынке и возможны две стратегии поведения фирмы А: поднять цену на продукцию или оставлять цену неизменной (Табл.7.1). Так как конкурент будет предпринимать ответные действия, то на рынке может возникнуть одна из четырех ситуаций: 1) фирма А повышает цену, фирма В оставляет цену неизменной; 2) фирма А оставляет цену неизменной, фирма В повышает цену; 3) фирма А повышает цену, фирма В повышает цену; 4) фирма А оставляет цену неизменной, фирма В оставляет цену неизменной. Предположим, что потери в случае повышения цены фирмой А составят в нашем случае 10000 у.е., так как часть покупателей начнет покупать товар у фирмы В, которая цену не повышает. Если же фирма В также повысит цену, то потери каждой фирмы составят по 5000 у.е. Экономические результаты каждой ситуации для фирм представлены в виде таблицы.
Таблица 7.1 Матрица решений
Решение фирмы А будет зависеть от выбранной стратегии. Одной из таких стратегий, является стратегия минимизации убытков. В этом случае руководство фирмы оценивает по каждой стратегии возможные убытки и выбирает стратегию, которая приносит наименьшие убытки. В нашем случае руководство фирмы А повысит цену, считая, что и фирма В также повысит цену. Если бы фирмы согласовали свои действия (кооперативная игра), то цены на рынке остались бы неизменными. Исследования показали, что если выигрыши игроков являются несимметричными, то в выборе стратегий неизбежно присутствуют элементы сотрудничества. Рынок олигополии, как мы уже отмечали, характеризуется большим разнообразием моделей поведения, которые, в конечном счете, ориентируются на получение максимальной прибыли. В современной экономической литературе появляются работы, которые утверждают, что крупные фирмы в качестве цели своего поведения ставят не получение максимальной прибыли, а достижение других результатов: увеличение объема продаж, сохранение доли продаж на рынке, завоевание новых рынков и так далее. Все это усложняет анализ рынка олигополии и расширяет сферу применении имитационного моделирования в практике принятия управленческих решений. 7.6.3. Рынок олигополии в условиях сговора На рынке олигополии фирмам невыгодна ценовая конкуренция, так как в силу больших размеров производства и финансовых возможностей, фирмы могут длительное время поддерживать низкие цены, даже ниже себестоимости, пытаясь разорить конкурента. Такая тактика приводит к потерям прибыли всех фирм. Поэтому они часто вступают в соглашение друг с другом относительно уровня цен, объема производства и рынков сбыта. Такая ситуация называется сговор. В литературе выделяют две формы сговора: явный сговор и лидерство в ценах. Явный сговор предполагает, что фирмы заключают договор, в котором оговаривают цены, объемы производства и рынки сбыта каждой фирмы. В этом случае говорят о создании картеля – формы монополистического объединения, в котором все участники сохраняют свою юридическую самостоятельность и самостоятельно сбывают произведенную продукцию на рынке по оговоренной цене и в установленном объеме. В некоторых случаях может быть создан синдикат. В этом случае фирмы сбывают продукцию через единую торговую сеть. В настоящее время картелей и синдикатов практически нет. В литературе к соглашениям картельного типа относят ОПЕК, участники которого согласовывают объемы добычи нефти с тем, чтобы оказать воздействие на уровень и динамику цен. К синдикатам относят фирму «Де Бирс», через которую сбывается основная часть добываемых в мире алмазов. Явный сговор возникает на таких рынках, где · продукция достаточно проста; · предмет соглашения можно детально описать; · существует небольшое количество продавцов и покупателей и применение данного метода в условиях неопределенности не послужит поводом для дорогостоящего торга между участниками; · контроль над выполнением взятых обязательств не требует больших издержек; · обнаруженные нарушения влекут за собой соразмерные взыскания; · существуют препятствия для входа на данный рынок новых фирм; · действие картели выгодно всем участникам. Картель выступает как неустойчивая форма объединения, так как: 1) появляются новые товары-заменители, которые приводят к переделу рынков; 2) появляются новые фирмы, которые приводят к переделу рынка; 3) изменяется экономическая сила фирм, входящих в картель и более сильные фирмы требуют увеличения своей доли на рынке; 4) изменяется экономическая ситуация, которая сказывается на объеме продаж и прибыли, и каждая фирма стремится выжить в одиночку; 5) недоверие к партнерам в тех ситуациях, когда сложно проконтролировать выполнение взятых обязательств. Если в картель входят все фирмы, действующие на данном рынке, то рынок олигополии практически существует как рынок чистой монополии. Распределение прибыли в рамках картели, как правило, происходит в зависимости от объема продаж каждой фирмы и уровня средних издержек. В силу того, что в большинстве стран картели запрещены антимонопольным законодательством, на рынке олигополий существует неформальный сговор, представленный лидерством в ценах. Данная ситуация характеризуется тем, что фирмы негласно проводят согласованную ценовую политику, не оформляя правового документа. В этом случае существует фирма-лидер, на ценовую политику которой ориентируются другие фирмы отрасли. Существует три системы лидерства в ценах: 1) Лидером является самая крупная фирма, действующая на рынке. Она устанавливает объем производства и цену, ориентируясь на получение максимальной прибыли, используя сопоставление предельного дохода и предельных издержек. Другие фирмы, действующие на этом рынке, вынуждены приспосабливаться к цене лидера, выступая как ценопринимающие фирмы, то есть их поведение описывается, как поведение фирм на рынке совершенной конкуренции. Проводить самостоятельную ценовую политику они не могут, так как назначение более высокой цены, чем у лидера, приведет к потере покупателей. А назначение более низкой цены означает начало ценовой конкуренции с более сильной фирмой, что приведет к разорению. Следует отметить, что фирма-лидер стремится установить цену на таком уровне, чтобы, с одной стороны, не привлечь в отрасль другие крупные фирмы сверхвысокой прибылью. С другой стороны она не желает, чтобы разорились более мелкие фирмы, так как если сократится количество фирм на рынке, то к лидеру могут быть применены административные и экономические методы наказания со стороны государства за монополизацию рынка. (Рис. 7.15) 2) Лидером является фирма, которая имеет самые низкие издержки. Она определяет оптимальный объем производства, сопоставляя предельный доход и предельные издержки, устанавливает приемлемую для себя цену. Фирма-лидер, как правило, использует один из двух подходов к ценообразованию: а) Издержки + норма прибыли, где норма прибыли является заданным показателем в процентах к издержкам; б) Издержки + фиксированная прибыль: в этом случае прибыль с единицы продукции определяется заранее в денежном выражении.
Рис. 7.15 Рынок олигополии в условиях лидерства цен
Другие фирмы вынуждены приспосабливаться к цене лидера, так как если они будут ориентироваться на собственные издержки, то потеряют покупателей, которые желают покупать продукцию по более низкой цене. Следовательно, фирмы, действующие на таком рынке, получают меньшую прибыль, чем лидер, но вынуждены мириться с этим и искать пути снижения средних издержек. 3) Фирма-барометр. Лидером является небольшая фирма, которая другими фирмами считается наиболее квалифицированным экспертом в деле изучения конъюнктуры рынка и ценовая политика которой наиболее полно отражает условия рынка. Поэтому остальные фирмы считают, если фирма-барометр изменяет цену на свою продукцию, то это является отражением изменений на рынке и в течение короткого времени они аналогичным образом изменяют цены на свою продукцию. Лидерство фирмы-барометра основано на авторитете, который зарабатывается в течение длительного периода времени и может быть потерян в результате одной ошибки. Лидерство в ценах сложно проконтролировать и доказать, поэтому невозможно применить какие-либо санкции к фирмам.
7.6.4 Социально-экономические последствия рынка олигополии Рассмотрев рынок олигополии, следует отметить, что на нем цена выше, чем на рынке совершенной конкуренции, а объем продаж меньше, чем на рынке совершенной конкуренции. Цена не соответствует минимальному значению средних издержек, поэтому не достигается производственная эффективность. Во многом это связано с затратами на защиту рынка от конкурентов, на неценовую конкуренцию, дифференциацию продукции. В определенной мере это определяется Х- неэффективностью. Цена не соответствует предельным издержкам и предельному доходу. Поэтому не достигается эффективность распределения, то есть структура и объем выпускаемой продукции не позволяет в полной мере удовлетворить платежеспособный спрос потребителей. Вместе с тем, рынок олигополии характеризуется определенными достоинствами: 1) На рынке олигополии неценовая конкуренция заставляет фирмы совершенствовать продукцию, расширять ассортимент, улучшать обслуживание покупателей, более разнообразно удовлетворять потребности покупателя; 2) Фирмы обладают большими размерами, получают устойчивую и большую прибыль, часть которой направляется на финансирование научных исследований. Рынок олигополии рассматривается наилучшей формой организации рынка с точки зрения внедрения результатов НТП. При этом следует учитывать, что фирма не только имеет возможность внедрить результаты, но и вынуждена это делать в силу неценовой конкуренции.
|
