Основні поняття та категорії. Ризики корпоративного ризик-менеджменти, управління ризиками корпоративного ризик-менеджменту, юридична функція в корпорації як складова ризик-менеджменту

Ризики корпоративного ризик-менеджменти, управління ризиками корпоративного ризик-менеджменту, юридична функція в корпорації як складова ризик-менеджменту, правила корпоративної системи управління юридичними ризиками, управління комплайенс-ризиками комерційного банку, ризик-менеджмент в холдингах,програми комплайенс (compliance), управління ризиками об’єктів права інтелектуальної власності, управління ризиками комплексних проектів з комерційної нерухомості, управління валютними ризиками в підприємницькій діяльності,управління ризиками державних гарантій

 

Рекомендована література

1. Андреева Е. Понятие и способы управления рисками в договорных обязательствах в гражданском праве / Е. Андреева //Lege SI VIATA. – 2014. IANUARIE. – Nr.1/2 (265). – С. 7–10.

2. Горбунова К. А. Застосування системи комплаєнс-контролю у вітчизнній банківській справі // К. А. Горбунова // Економічні науки/1. Банки і банківська система //[Електронний ресурс]. – Режим доступу:http://www.rusnauka.com/10_DN_2013/Economics/1_133504.doc.htm

3. Гордеева О. Due Diligence: влияние рисков и оптимизация бізнес-процесов // Журнал «Финансовий директор». – 2009. – № 4. – С. 43. [Електронний ресурс]. – Режим доступа: www.ippnou.ru/article

4. Данилин О., Пустовалова Е. Юридическая функция в корпорации: взгляд через призму риск-менеджмента //Корпоративный юрист. – 2008. – № 1. – С. 25–32.

5. Красникова Е., Морозько В. Программа compliance в американских компаниях // Корпоративный юрист. – 2008. – № 1. – С. 42–44.

6. Крупышев Д. Управление комплайенс-рисками в российском банке //[Электронный документ]:http://www.lp.ru/files/filemanager/file/110420_komplaens_riski.pdf

7. Данилин О. Юридическая функция в корпорации: через призму риск-менеджмента // О. Данилин, Е. Пустовалова // Корпоративный юрист. – 2008. – № 1. – С. 25–32.

8. Данилин О. Комплаенс-функция в современной организации: создание, структурирование и оценка // О. Данилин, Е. Пустовалова // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2010. – № 3 (07) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.int-comp.org/attachments/Danilin-Pustovalova-Compliance-Function.pdf.

9. Крупышев Д. Управление комплайенс-рисками в российском банке // Д. Крупышев // [Электронный документ]: http: www.lp.ru/files/filemanager/file/110420-komplaens-riski.pdf

10. Правдива Л. Основні рекомендації щодо управління комплаєнс-ризиком // /Л. Правдива // Вісник Національного банку України. – 2011. – Липень. – № 7 (185). – С. 10–23.

11. Цюцяк А. Л. Впровадження системи комплаєнс-контролю у вітчизняну систему незалежного фінансового контролю та аудиту // А. Л. Цюцяк, І. Л Цуцяк// Науково-інформаційний вісник. Економіка. – 2011. – № 3. – С. 200–206 //[Електронний ресурс]. – Режим доступу:http://archive.nbuv.gov.ua/portal/soc_gum/Nivif/2011_3/30.pdf

12. Чернова Г. В., Кудрявцев А. А. Управление рисками: Учебное пособие. / Г. В. Кудрявцева, А. А. Чернова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003. – 160 с.

13. Закон України «Про банки і банківську діяльність» вiд 07.12.2000 р. № 2121-III зі змінами і доповненнями // [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?nreg=2121-14.

14. Постанова правління Національного банку України «Про схвалення методичних рекомендацій щодо вдосконалення корпоративного управління в банках України» від 28.03.2007 р. № 98 // [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://zakon.nau.ua/doc/?code=v0098500-07.

15. Методичні рекомендації «Щодо управління ризиками банку у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, пов’язаними з персоналом», затверджені Наказом Державного комітету фінансовоо моніторингу України від 9 жовтня 2009 р. № 143 //[Електронний документ]. – Режим доступу:http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2009/17.12.09/petia/Ryz-person143.htm

16. Проект Положення про організацію внутрішнього контролю в банках України //[Електронний ресурс]. – Режим доступу:http://kbs.org.ua/index.php?get=84&id=5183

 

 

Лекція 17. Юридичний аудит (legalduediligence) як спосіб управління ризиками підприємницької діяльності (1 год.)

Поняття, основні завдання due diligence. Поняття і види юридичного аудиту (legal due diligence). Предмет юридичного аудиту (legal due diligence).Етапи проведення юридичного аудиту (legaldue diligence). Оформлення юридичногоаудиту (legal due diligence). Опис та оцінка виявлених ризиків. Юридичний аудитпідприємства. Юридичний аудит нерухомості і будівництва. Комплексний юридичний аудит. Управління ризиками злиття і поглинання (М&А). Юридичний супровід злиттів і поглинань.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття, основні завдання due diligence

2. Поняття і види юридичного аудиту (legal due diligence)

3. Предмет юридичного аудиту (legal due diligence)

4.Етапи проведення юридичного аудиту (legaldue diligence)

5. Оформлення юридичногоаудиту (legal due diligence)

6. Опис та оцінка виявлених ризиків

7. Юридичний аудитпідприємства

8. Юридичний аудит нерухомості і будівництва

9. Комплексний юридичний аудит

10. Управління ризиками злиття і поглинання (М&А)

11. Юридичний супровід злиттів і поглинань

 

Завдання для самостійної роботи (3 год.)

Самостійно розглянути питання:

Поняття, основні завдання due diligence

Поняття і види юридичного аудиту (legal due diligence)

Предмет юридичного аудиту (legal due diligence)

Етапи проведення юридичного аудиту (legaldue diligence)

Оформлення юридичногоаудиту (legal due diligence)

Опис та оцінка виявлених ризиків

Юридичний аудитпідприємства

Юридичний аудит нерухомості і будівництва

Комплексний юридичний аудит

Управління ризиками злиття і поглинання (М&А)

Юридичний супровід злиттів і поглинань