Особенная часть 18 страница. 5. Непредставление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу -

5. Непредставление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам, свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу -

влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого предпринимательства, - в размере семидесяти, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере ста, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, действующих на территории Республики Казахстан более одного года, - в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

6. Несвоевременное предоставление информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты, -

влечет предупреждение на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

7. Действие, предусмотренное частью шестой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого предпринимательства, в размере тридцати, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере ста месячных расчетных показателей.

8. Непредоставление информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты, -

влечет штраф на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого предпринимательства, - в размере пятидесяти, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере ста двадцати месячных расчетных показателей.

 

В статью 181 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 181. Исключена в соответствии с Законом РК от 27.07.07 г. № 314-III (введен в действие с 1 января 2008 г.) (см. стар. ред.)

Статья 182 изложена в редакции Закона РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 27.07.07 г. № 314-III (введен в действие с 1 января 2008 г.) (см. стар. ред.)

Статья 182. Нарушение срока подачи документов для получения свидетельства об уведомлении о валютных операциях или регистрационного свидетельства на валютные операции

1. Нарушение физическими и юридическими лицами срока подачи документов для получения свидетельства об уведомлении о валютных операциях или регистрационного свидетельства на валютные операции -

влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

2. Действие (бездействие), предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влечет штраф на физических лиц в размере до пятидесяти, на индивидуальных предпринимателей - в размере до восьмидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере до ста двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до двухсот месячных расчетных показателей.

 

В статью 183 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.); от 28.02.07 г. № 235-III (см. стар. ред.); от 20.02.09 г. № 138-IV (см. стар. ред.)

Статья 183. Сокрытие аудитором факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности от заказчиков проведения аудита

Сокрытие аудитором от заказчиков проведения аудита факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, выявленных при проведении проверки, -

влечет штраф в размере семидесяти пяти месячных расчетных показателей с лишением квалификационного свидетельства «аудитор».

Статья 184 изложена в редакции Законов РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.); от 20.02.09 г. № 138-IV (см. стар. ред.)

Статья 184. Составление аудитором и аудиторской организацией недостоверного аудиторского отчета

1. Составление аудитором и аудиторской организацией недостоверного аудиторского отчета, за исключением случая, предусмотренного статьей 185 настоящего Кодекса, - влечет штраф на аудиторов в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей, на аудиторскую организацию - в размере ста восьмидесяти месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности либо без таковой.

2. Составление аудитором и аудиторской организацией заведомо недостоверного аудиторского отчета - влечет штраф на аудиторов в размере ста десяти месячных расчетных показателей с лишением квалификационного свидетельства, на аудиторские организации - в размере двухсот двадцати месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности.

3. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно аудитором в течение года после наложения административного взыскания, - влечет штраф на аудиторов в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей с лишением квалификационного свидетельства.

4. Действия, предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные повторно аудиторской организацией в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на аудиторские организации в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей с лишением лицензии на осуществление аудиторской деятельности.

 

Кодекс дополнен статьей 184-1 в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III; изложена в редакции Закона РК от 20.02.09 г. № 138-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 184-1. Нарушение законодательства Республики Казахстан об аудиторской деятельности

1. Осуществление аудиторской организацией видов деятельности, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, - влечет штраф на аудиторские организации в размере ста месячных расчетных показателей.

2. Проведение аудита в запрещенных Законом Республики Казахстан «Об аудиторской деятельности» случаях - влечет штраф на аудиторские организации в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии.

3. Несообщение уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и неуведомление аудируемых финансовых организаций, для которых проведение аудита обязательно, о нарушениях законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность финансовых рынков и финансовых организаций, выявленных в результате аудита данных организаций, -

влекут штраф на аудиторские организации в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

4. Несвоевременное предоставление или непредоставление, а равно представление недостоверных сведений аккредитованными профессиональными аудиторскими организациями в соответствующие уполномоченные органы информации, предоставление которой требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, - влекут штраф на аккредитованные профессиональные аудиторские организации в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

5. Несообщение аудируемыми субъектами в лице государственных учреждений и государственных предприятий, а также юридических лиц с участием государства органам государственного финансового контроля о нарушениях законодательства Республики Казахстан при использовании бюджетных средств, кредитов, связанных грантов, активов государства, гарантированных государством займов, выявленных в результате аудита данных организаций, - влечет штраф на юридических лиц в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

6. Несвоевременное предоставление или непредоставление аудиторскими организациями информации по страхованию своей гражданско-правовой ответственности по форме, утвержденной уполномоченным органом, - влечет штраф на аудиторские организации в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

7. Неисполнение аудиторскими организациями письменного предписания уполномоченного органа по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о представлении аудиторского отчета в установленный срок либо непредставление аудиторского отчета аудиторскими организациями в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций -

влечет штраф на аудиторские организации в размере двухсот месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности либо без таковой.

 

Кодекс дополнен статьей 184-2 в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III

Статья 184-2. Нарушения, связанные с использованием и хранением личной печати аудитора

Нарушение аудитором требований по надлежащему хранению и использованию личной печати, установленных законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, -

влечет штраф на аудитора в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.

 

В статью 185 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 20.02.09 г. № 138-IV (см. стар. ред.)

Статья 185. Предоставление аудируемым субъектом несвоевременной, недостоверной или неполной информации аудиторской организации

Предоставление аудируемым субъектом аудиторской организации в ходе проведения аудита несвоевременной, недостоверной или неполной информации, приведшей к составлению недостоверного аудиторского отчета, - влечет штраф на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, в размере двадцати пяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере ста месячных расчетных показателей.

 

В статью 186 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); от 20.02.09 г. № 138-IV (см. стар. ред.)

Статья 186. Уклонение от проведения обязательного аудита

Уклонение от проведения обязательного аудита либо препятствование его проведению -

влечет штраф на руководителей организации, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, в размере двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

Статья 187 изложена в редакции Законов РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.); от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 09.11.11 г. № 490-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 187. Невыполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты

Невыполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты, совершенное в виде незачисления национальной и иностранной валюты на банковские счета в уполномоченных банках:

выручки в национальной и иностранной валюте от экспорта товаров (работ, услуг);

национальной и иностранной валюты, переведенной резидентом в пользу нерезидента за импорт товаров (работ, услуг), подлежащей возврату в связи с неисполнением или неполным исполнением нерезидентом обязательств по поставке товара (осуществлению работ, оказанию услуг), -

влечет штраф на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц в размере двадцати процентов от суммы незачисленной национальной и иностранной валюты, но не более двух тысяч месячных расчетных показателей.

Примечание.

Ответственность за совершение правонарушений, предусмотренных настоящей статьей, наступает в случаях, когда после истечения срока репатриации сумма незачисленной национальной и иностранной валюты превышает сумму, эквивалентную пятидесяти тысячам долларов США, и если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния.

 

В статью 188 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 27.07.07 г. № 314-III (введен в действие с 1 января 2008 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)

Статья 188. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства

1. Проведение обменных операций с иностранной валютой не через уполномоченные банки и их обменные пункты, а также обменные пункты уполномоченных организаций, проведение запрещенных валютных операций между резидентами, проведение платежей и переводов денег не через счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством, -

влекут предупреждение на физических и юридических лиц.

2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на физических и юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, или некоммерческими организациями, в размере до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка.

3. Несоблюдение уполномоченными банками и уполномоченными организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, -

влечет штраф на должностных лиц в размере ста, на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

См.: Письмо Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан от 19 апреля 2001 г. № ТК-2-2-9-2876.

 

Кодекс дополнен статьей 188-1 в соответствии с Законом РК от 04.07.09 г. № 167-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после его первого официального опубликования)

Статья 188-1. Нарушение специального валютного режима

Нарушение специального валютного режима в части: невыполнения требования получения специального разрешения Национального Банка Республики Казахстан на проведение валютной операции;

невыполнения требования обязательной продажи полученной резидентами иностранной валюты;

использования счетов в иностранных банках;

невыполнения требований к порядку проведения валютных операций;

несоблюдения иных временных валютных ограничений, введенных Президентом Республики Казахстан, -

влечет штраф на физических и юридических лиц в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением специального валютного режима.

 

В статью 189 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 189. Исключена в соответствии с Законом РК от 27.07.07 г. № 314-III (введено в действие с 1 января 2007 года) (см. стар. ред.)

 

Статья 190 изложена в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 190. Незаконное использование инсайдерской информации

1. Действия инсайдеров по использованию инсайдерской информации при совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, незаконной передаче инсайдерской информации третьим лицам, предоставлению третьим лицам рекомендаций или предложений о совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, основанных на инсайдерской информации, а также невыполнение требований законодательства Республики Казахстан по представлению эмитентам информации юридическими лицами, признанными инсайдерами, в отношении данных эмитентов, если эти действия не причинили крупный ущерб, -

влекут штраф на физическое лицо в размере двухсот, на должностное лицо - в размере четырехсот, на юридическое лицо - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение эмитентами требований, установленных законодательством Республики Казахстан, в части осуществления контроля за распоряжением и использованием инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах) -

влечет штраф на должностное лицо в размере четырехсот, на юридическое лицо - в размере шестисот месячных расчетных показателей.

 

Статья 191 изложена в редакции Закона РК от 16.05.03 г. № 416-II ( см. стар. ред. ); в статью внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III ( см. стар. ред. ); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 191. Нарушение срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг

Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг -

влечет штраф на эмитента в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

В статью 192 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 192. Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг

Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг путем представления и распространения субъектами рынка ценных бумаг недостоверных на момент публикации рекламы сведений -

влечет штраф на рекламодателя в размере ста месячных расчетных показателей.

В статью 193 внесены изменения Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 193. Нарушение субъектом рынка ценных бумаг требований по предоставлению отчетности, информации, сведений уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

1. Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности, сведений либо иной запрашиваемой информации или предоставление отчетности, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверных отчетности или сведений либо иной запрашиваемой информации, в том числе в ходе проведения проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг, получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, -

влекут штраф на должностных лиц в размере ста, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

2. Представление субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций заведомо ложных сведений об операциях с ценными бумагами, не имеющее признаков уголовно наказуемого деяния, -

влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.

 

В статью 194 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III ( см. стар. ред. ); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 194. Нарушение прав держателей ценных бумаг

1. Нарушение прав акционеров на управление делами акционерного общества, порядка распределения части дохода (выплаты дивидендов), на преимущественную покупку ценных бумаг, на получение информации о деятельности общества, а также нарушение порядка созыва и проведения общего собрания акционеров, установленного законодательством Республики Казахстан, -

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан порядка и условий выплаты вознаграждения по облигациям и (или) их погашения -

влечет штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

3. Нарушение эмитентом ценных бумаг порядка и условий выкупа размещенных им ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) проспектом выпуска данных ценных бумаг, а также неосуществление выкупа размещенных им ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) проспектом выпуска данных ценных бумаг, -

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 194-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 194-1. Нарушение порядка выкупа акций

Нарушение порядка выкупа акций, установленного законами Республики Казахстан, в том числе выкуп акционерным обществом размещенных акций данного общества при отсутствии методики определения стоимости акций при их выкупе, утвержденной общим собранием акционеров общества, -

влечет штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.

 

В статью 195 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 195. Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок

Нарушение установленного законодательством Республики Казахстан порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок, установленных законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей

- в размере трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 195-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 195-1. Совершение сделок в целях манипулирования ценами на ценные бумаги

Совершение сделок субъектами рынка ценных бумаг в целях манипулирования ценами на ценные бумаги -

влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц - в размере трехсот, на юридических лиц - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

 

В статью 196 внесены изменения Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II ( см. стар. ред. ); статья изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III ( см. стар. ред. ); Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 196. Нарушение порядка регистрации сделок с ценными бумагами, учета и подтверждения прав по ним

1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовно наказуемого деяния, -

влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот, на юридическое лицо - в размере трехсот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных законодательством Республики Казахстан порядка и условий передачи документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг или систему номинального держания, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг -

влечет штраф на должностное лицо в размере трехсот, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 196-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-II; изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

Статья 196-1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг

1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан, в том числе связанных с нарушением эмитентом, не являющимся финансовой организацией, установленных проспектом выпуска облигаций условий и порядка использования денег, полученных от размещения облигаций, за исключением действий, предусмотренных частью второй настоящей статьи, -

влечет штраф на должностных лиц в размере трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

2. Нарушение эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, установленных законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти процентов от суммы денег, полученных от размещения эмиссионных ценных бумаг.

 

В статью 197 внесены изменения Законом РК от 16.05.03 г. № 416-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II ( см. стар. ред. ); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III ( см. стар. ред. )

Статья 197. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

 

Кодекс дополнен статьей 197-1 в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II; изложена в редакции Закона РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)

Статья 197-1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством Республики Казахстан к их деятельности

Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством Республики Казахстан к их деятельности, -

влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Статья 198. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)