Коррупционные преступления

Получение и дача взяток, коммерческий подкуп являются одними из распространенных и опаснейших преступлений международного характера. Вопросам борьбы с коррупцией уделяли большое внимание VIII (Гавана, 1990 г.), IX (Каир, 1995 г.) и X (Вена, 2000 г.) Конгрессы ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями.

Коррупция (лат. corrupcion — порча, подкуп) означает подкуп как официальных должностных лиц государства и международных организаций, общественных деятелей, так и управленцев коммерческих организаций. Следует согласиться с итальянским юристом Антонио Ди Пьетро, что коррупция стала явлением, которое касается не только государственных должностных лиц, но и лиц, занятых в частном секторе.

Одной из форм коррупции является продажность официальных лиц преступным группам. Однако нельзя согласиться с мнением, что коррупция заключается только в «сращивании» должностных лиц с организованной преступностью. Эта форма коррупции является хотя и наиболее опасной, тем не менее она не исчерпывает собой коррупционные преступления. В международном уголовном праве под коррупцией понимается подкуп официальных лиц — как должностных, так и представляющих интересы частных корпораций в связи с осуществлением ими своих полномочий и связанные с ним преступления. С учетом сказанного, подкуп публичных должностных лиц и слияние этих лиц с организованными преступными группами — только часть коррупционных преступлений.

Борьбе с коррупцией посвящены многочисленные международные документы. В Декларации ООН о борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих операциях, принятой резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН в 1996 г. отмечается, что государства-члены с учетом конституции и своих основополагающих правовых принципов и с соблюдением национальных законов и процедур, обязаны:

1) принимать меры по борьбе со всеми формами коррупции, взяточничества и связанными с ними противоправными действиями в международных коммерческих операциях, в частности обеспечивать эффективное применение действующих законов, запрещающих взятки в международных коммерческих операциях, содействовать принятию законов в этих целях там, где их нет, и призывать находящиеся под их юрисдикцией частные, государственные корпорации, занимающиеся международными коммерческими операциями, а также транснациональные корпорации, и отдельных лиц, занимающихся такими операциями, содействовать достижению целей этой Декларации;

3) установить уголовную ответственность за дачу таких взяток иностранным государственным должностным лицам;

4) взяточничество может включать:

а) предложение, обещание или передачу любой частной, государственной или транснациональной корпорацией, или отдельным лицом какого-либо государства лично или через посредников любых денежных сумм, подарков или других выгод любому государственному должностному лицу или избранному представителю другой страны в качестве неправомерного вознаграждения за выполнение или невыполнение этим должностным лицом или представителем своих служебных обязанностей в связи с той или иной международной коммерческой операцией;

б) вымогательство, требование, согласие на получение или фактическое получение любым государственным должностным лицом или избранным представителем какого-либо государства лично или через посредников денежных сумм, подарков или других выгод от любой частной, государственной корпорации, транснациональной корпорации, или отдельного лица из другой страны в качестве неправомерного вознаграждения за выполнение или невыполнение этим должностным лицом или представителем своих служебных обязанностей в связи с той или иной международной коммерческой операцией.

Также в Декларации предусмотрено, что государства обязуются не допускать возможности вычета из облагаемых налогом сумм взяток, выплаченных любой корпорацией или отдельным лицом одного государства любому государственному должностному лицу или избранному представителю другой страны; разработать такие стандарты и методы учета, которые побуждают корпорации и отдельных лиц избегать коррупции и взяточничества; разрабатывать кодексы поведения в области предпринимательской деятельности, запрещающие коррупцию, взяточничество и связанные с ними противоправные действия при осуществлении международных коммерческих операций; сотрудничать в борьбе с коррупцией и взяточничеством в этих операциях и др.

Значимое предложение по профилактике и пресечении взяточничества содержится в рассматриваемой Декларации: государствам рекомендовано изучить возможность признания незаконного обогащения государственных должностных лиц или избранных представителей преступлением.

В рамках Европейского союза борьба с коррупцией осуществляется на основании Конвенции о борьбе с коррупцией, затрагивающей должностных лиц Европейских сообществ или должностных лиц государств-членов Европейского союза, 1997 г.; Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию 1999 г.,

В Европейской Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию 1999 г. даны следующие определения:

а) «государственным должностным лицом» считается лицо, определяемое как «государственный служащий», «должностное лицо», «мэр», «министр» или «судья» в национальном праве государства, в котором данное лицо выполняет эту функцию, как она определяется в уголовном праве;

б) термин «судья», упомянутый в пункте «а», включает прокуроров и лиц, занимающих должности в судебных органах;

в) в случае разбирательства, касающегося какого-либо государственного должностного лица другого государства, государство, осуществляющее преследование, может применять определение государственного должностного лица лишь в той степени, в какой это определение не противоречит его национальному праву;

г) «юридическое лицо» есть любое образование, имеющее такой статус в соответствии с национальным правом, за исключением государств или других государственных органов, действующих в осуществление государственных полномочий, а также международных организаций.

Конвенция обязывает государства-участники в соответствии со своим внутренним правом признать преступлениями следующие деяния:

5) активный подкуп национальных государственных должностных лиц, которое означает преднамеренное обещание, предложение или предоставление каким-либо лицом, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому из ее государственных должностных лиц для самого этого лица или любого иного лица, с тем чтобы оно совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций;

6) пассивный подкуп национальных государственных должностных лиц, т.е. преднамеренное испрашивание или получение кем-либо из ее государственных должностных лиц, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества для самого этого лица или любого иного лица, или же принятие предложения или обещания такого преимущества, с тем чтобы это должностное лицо совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций;

· подкуп (как активный, так и пассивный) члена национального государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия;

1.вышеуказанный подкуп иностранных государственных должностных лиц;

5) вышеуказанный подкуп члена иностранного государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия в каком-либо другом государстве;

6) активный подкуп в частном секторе, т.е. обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какого-либо неправомерного преимущества каким-либо лицам, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, для самих себя или любых других лиц, с тем чтобы эти лица совершили действия или воздержались от их совершения в нарушение своих обязанностей;

7) пассивный подкуп в частном секторе, под которым понимается испрашивание или получение, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какими-либо лицами, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, какого-либо неправомерного преимущества или обещания этого преимущества для самих себя или любых других лиц, или принятие предложения или обещания такого преимущества за совершение или несовершение каких-либо действий в нарушение своих обязанностей;

2.подкуп должностных лиц международных организаций — это активный или пассивный подкуп какого-либо должностного лица или иного нанятого по контракту сотрудника какой-либо международной или наднациональной организации или органа, членом которой является это государство, а также любого прикомандированного или не прикомандированного лица, которое осуществляет полномочия, соответствующие функциям, выполняемым такими должностными лицами или агентами;

3.подкуп членов парламентских собраний международных или наднациональных организаций, членом которых данное государство является;

5.активный и пассивный подкуп лиц, занимающих должности в судебных органах, или должностных лиц любого международного суда, юрисдикция которого признана государством-участником;

6.использование служебного положения в корыстных целях, т.е. обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу, которое утверждает или подтверждает, что оно может оказать неправомерное влияние на принятие решения каким-либо лицом, упомянутым в п. 1, 3-5 и 8-10, за вознаграждение, независимо от того, предоставляется ли такое преимущество ему самому или кому-либо еще, а также просьбы, принятия или согласия с предложением или обещанием предоставить такое преимущество за вознаграждение, независимо от того, оказано ли такое влияние и был ли получен в результате предположительно оказанного влияния желаемый результат;

12) отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией, перечисленных в вышеуказанных п. 1-11, если только государство-участник не сделало оговорку или заявление в отношении этих преступлений или не рассматривает их в качестве тяжких для целей своего законодательства, касающегося отмывания доходов;

13) преступления, касающиеся операций со счетами, преднамеренные действия или бездействие, цель которых совершить, сокрыть или представить в ложном свете обстоятельства преступлений, указанных в п. 1-11;

14) соучастие, т.е. пособничество или подстрекательство к совершению любого из вышеперечисленных уголовных преступлений.

В соответствии с Конвенцией государства-участники обязываются на законодательном уровне предусмотреть ответственность юридических лиц в связи с совершением активного подкупа, использованием служебного положения в корыстных целях и отмыванием денег, предусмотренных этой Конвенцией и совершенных в интересах любого физического лица, действующего в своем личном качестве или в составе органа юридического лица, которое занимает ведущую должность в юридическом лице, путем:

· представительства от имени юридического лица;

· принятия решений от имени юридического лица;

· осуществления контрольных функций в рамках юридического лица;

· участия такого физического лица в вышеупомянутых преступлениях в качестве соучастника или подстрекателя.

В Конвенции также государствам-участникам предлагается предусмотреть возможность привлечения к ответственности юридического лица, когда вследствие отсутствия надзора или контроля со стороны ответственного физического лица появляется возможность совершить активный подкуп, использовать служебное положение в корыстных целях и отмыть деньги в интересах этого юридического лица физическим лицом, осуществляющим свои полномочия от его имени.

В Конвенции подчеркивается, что уголовная ответственность юридического лица не исключает уголовной ответственности физического лица, совершившего активный подкуп, использование служебного положения в корыстных целях и отмывание денег.

Следует указать, что в Конвенции закреплен принцип гражданства (персональный) действия закона в пространстве.

Юрисдикция государства-участника распространяется на случаи, когда:

а) преступник является одним из его граждан, одним из его государственных должностных лиц или членом одного из его национальных государственных собраний;

б) в преступлении замешано одно из его государственных должностных лиц или членов его национальных государственных собраний или любое должностное лицо международных организаций, член международных парламентских собраний, судья и должностное лицо международных судов, которое при этом является одним из его граждан.

Относительно указанной персональной юрисдикции Конвенция предоставляет государству-участнику делать оговорку о том, что оно оставляет за собой право не применять или применять только в особых случаях или при особых условиях правила такой юрисдикции. Если государство использовало право на указанную оговорку, то оно обязано принять меры для установления юрисдикции в отношении преступления, охватываемого Конвенцией, в случаях, когда предполагаемый преступник находится на его территории и оно не выдает его другому государству по причине его гражданства, несмотря на просьбу о его выдаче.

Российская Федерация подписала эту Конвенцию в 1999 г., но пока не ратифицировала ее. Приведение в соответствие с Конвенцией нашего законодательства будет непростым делом. Как указывалось ранее, трудности возникают с понятием должностного лица; в отечественном уголовном законе не предусмотрена уголовная ответственность за коррупционные преступления, связанные с должностными лицами других государств, а также должностными лицами международных организаций. Принцип двойной преступности при персональной юрисдикции, закрепленный ст. 12 УК РФ, исключает в ряде случаев возможность привлечь к ответственности виновных в коррупционных преступлениях российских граждан.

Сложности могут возникнуть и при уголовном преследовании должностных лиц, на которых распространяется иммунитет от уголовной юрисдикции. Хотя в Конвенции и указано, что ее положения применяются без ущерба для положений любого договора, протокола или устава, а также текстов, регулирующих их применение, в том, что касается лишения иммунитета.

Конвенцией предусматривается обязанность государств установить за преступления, охватываемые Конвенцией, наказание в виде лишения свободы, обеспечивающее выдачу виновных лиц, а в отношении юридических лиц — уголовные или неуголовные санкции, в том числе финансового характера.

В Конвенции регламентированы вопросы международного сотрудничества по пресечению коррупционных преступлений, выявлению, преследованию и наказанию виновных в этих преступлениях.

На международном уровне борьбе с коррупцией посвящена Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.

Конвенция ООН возлагает на государства-участников обязанности признать уголовно наказуемыми следующие умышленные деяния:

а) обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей;

б) вымогательство или принятие публичным должностным лицом, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

В Конвенции предлагается государству-участнику рассмотреть возможность признания в качестве преступления, вышеуказанных действий, когда в них участвует иностранное публичное должностное лицо или международный гражданский служащий, а также признания уголовно наказуемыми иных форм коррупции и соучастия в этих преступлениях.

Под «публичным должностным лицом» в Конвенции понимается публичное должностное лицо или лицо, предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется национальным законодательством государства-участника, в котором данное лицо выполняет такие функции, и как это применяется в уголовном законодательстве этого государства-участника.

Конвенция обязывает государство-участника в соответствии с его правовой системой принять законодательные, административные или другие эффективные меры для содействия добросовестности, а также для предупреждения и выявления коррупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее; обеспечить предоставление его органам в борьбе с коррупцией публичных должностных лиц достаточной независимости для воспрепятствования неправомерному влиянию на их действия.

Как и Европейская Конвенции, Конвенция ООН обязывает государство-участника с учетом его правовых принципов установить ответственность юридических лиц за взяточничество и другие формы проявления коррупции. При условии соблюдения правовых принципов государства ответственность юридических лиц может быть уголовной, гражданско-правовой или административной, состоящая в применении соразмерных и оказывающих сдерживающее воздействие уголовных или неуголовных санкций, включая денежные санкции. Ответственность юридического лица не исключает уголовной ответственности физического лица, совершившего преступление.

Как и преступления, связанные с легализацией преступных доходов (отмыванием), коррупционные относятся к преступлениям с универсальной юрисдикцией. Поскольку взяточничество и иные проявления коррупции предусмотрены той же самой Конвенцией ООН, что и преступления, связанные с отмыванием «грязных» денег, то все вопросы международного сотрудничества, изложенные в §2 «Экономические преступления» применительно к легализации преступных доходов по Конвенции ООН, сохраняют свое значение и для рассматриваемого преступления.

Важное положение предусмотрено в ст. 4 «Защита суверенитета» Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности. Она устанавливает, что государства-участники осуществляют свои обязательства по Конвенции в соответствии с принципами суверенного равенства и территориальной целостности государств и принципом невмешательства во внутренние дела других государств. Ничто в Конвенции не наделяет государство-участника правом осуществлять на территории другого государства юрисдикцию и функции, которые входят исключительно в компетенцию органов этого другого государства в соответствии с его внутренним законодательством.

Вопросы борьбы с коррупцией рассматривается и в других международных и региональных документах. В числе последних можно назвать Межамериканскую Конвенцию о борьбе с коррупцией, принятую в г. Каракасе в 1996 г. В ней содержатся понятия дачи и получения взятки, иных разновидностей коррупции и преступлений, связанных с коррупцией.

В рассмотренной выше Декларации ООН о борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих операциях 1996 г. было рекомендовано государствам признать преступлением незаконное обогащение должностных лиц. Межамериканская Конвенция установила обязанность государства-участника криминализировать значительное увеличение состояния должностного лица государства, которое невозможно разумно обосновать правомерными доходами, полученными во время исполнения таким лицом должностных полномочий.

Межамериканской Конвенцией закреплен принцип территориальной юрисдикции государства-участника, т.е. его уголовное законодательство не распространяется на акты коррупции, совершенные за рубежом. Однако, Конвенцией предусмотрена обязанность государства-участника признать наказуемой дачу взятки должностному лицу иного государства, совершенную в другом государстве его гражданином, лицом, обычно проживающим на его территории, и бизнес-компаниями, находящимися на его территории, в связи с международными экономическими или коммерческими сделками (Article VIII).

В международном праве установлены правила поведения должностных лиц, которыми предусматривается недопустимость корыстного злоупотребления этими лицами должностных функций, а также меры, в определенной степени препятствующие совершению коррупционных преступлений. К их числу относятся: Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка, принятый в 1979 г. Генеральной Ассамблеей ООН; Международный Кодекс поведения государственных должностных лиц, принятый Генеральной Ассамблеей ООН в 1996 г.

Международным Кодексом поведения государственных должностных лиц 1996 г. установлено, что государственная должность, как она определяется в национальном законодательстве, — это должность, облеченная доверием, предполагающая обязанность действовать в интересах государства. Государственные должностные лица стремятся к обеспечению более эффективного и умелого распоряжения государственными ресурсами, за которые они несут ответственность.

Эти лица должны быть внимательными, справедливыми и беспристрастными при выполнении ими своих функций и никогда не должны оказывать какого бы то ни было неправомерного предпочтения какой-либо группе лиц или отдельному лицу, не злоупотреблять иным образом предоставленными им полномочиями и властью.

Кодексом закреплено, что государственные должностные лица не используют свое официальное положение для неподобающего извлечения личных выгод или личных или финансовых выгод для своих семей. Они не участвуют ни в каких сделках, не занимают никакого положения, не выполняют никаких функций и не имеют никаких финансовых, коммерческих или иных аналогичных интересов, которые несовместимы с их должностью, функциями, обязанностями или их отправлением.

В соответствии с национальными законами государственные должностные лица должны сообщать о деловых, коммерческих или финансовых интересах или о деятельности, осуществляемой с целью получения финансовой прибыли, которые могут привести к возможной коллизии между их обязанностями государственного должностного лица и частными интересами. Эти лица должны действовать сообразно мерам для уменьшения или устранения указанной коллизии.

Кодекс закрепляет, что государственные должностные лица никогда не пользуются недолжным образом государственными денежными средствами, собственностью, услугами или информацией, полученной ими при исполнении или в результате исполнения своих должностных обязанностей, для деятельности, не связанной с выполнением ими официальных функций. Предусмотрено Кодексом и сообщение этими лицами сведений о личных активах и обязательствах, а также об активах и обязательствах супруга (супруги) и/или иждивенцев в соответствии с занимаемой должностью и положениями национального закона.

Кодекс устанавливает, что должностные лица не принимают любых подарков или других знаков внимания, способных повлиять на выполнение ими своих функций. Конфиденциальную информацию рассматриваемые лица хранят в тайне и такое ограничение действует и после ухода со службы.

Рассмотрен в Кодексе и вопрос об участии должностного лица в политической или иной деятельности вне рамок их официальных обязанностей. Такое участие допустимо в пределах, которые не подрывают веру общественности в беспристрастное выполнение этими лицами своих должностных обязанностей.

В Кодексе поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка, принятом Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН в 1979 г., отмечается, что понятие коррупции, определяемое в соответствии с национальным правом, охватывает совершение или несовершение какого-либо действия при исполнении обязанностей или по причине этих обязанностей в результате требуемых или принятых подарков, обещаний или стимулов или их незаконное получение каждый раз, когда имеет место такое действие или бездействие, а также попытку совершения указанных действий.

Различные проявления коррупции закреплены как преступления законодательством стран мира.

УК Швеции устанавливает ответственность за получение взятки в ст. 2 гл. 20 «О злоупотреблении служебным положением и т. п.» в отношении:

· служащего;

· члена дирекции, администрации, совета, комитета или другого такого учреждения, принадлежащего государству;

· члена муниципалитета, совета округа, объединения местных органов;

· члена прихода, религиозного общества;

· члена службы социального страхования;

· лица, осуществляющего назначения, регулируемые Статутом;

· военнослужащего в соответствии с Актом о Дисциплинарных проступках военнослужащих или другого лица, выполняющего служебные обязанности, предписанные Законом;

· лица, которое без вышеуказанных утверждения или назначения, осуществляет государственные полномочия;

· лица, которое в ином случае, чем предусмотрено выше, по причине оказываемого ему доверия получило задание вести юридические или финансовые дела другого лица или независимое рассмотрение назначений, требующих квалифицированные технические знания, или осуществляло руководство за управлением такими делами или назначением.

В УК Японии преступлениям, связанным со взяточничеством, посвящена гл. 25 «Преступления взяточничества». К этим преступлениям японским законодателем отнесены:

а) злоупотребление присвоенной по должности властью со стороны публичного должностного лица (ст. 193 УК);

б) задержание или заключение под стражу в результате злоупотребления присвоенной по должности властью со стороны особого публичного должностного лица (ст. 194 УК);

в) насилие либо оскорбительное или дурное обращение со стороны публичного должностного лица (ст. 195 УК);

г) причинение смерти или телесных повреждений в результате злоупотребления присвоенной по должности властью со стороны особого публичного должностного лица (ст. 196 УК);

д) получение, требование или предварительное получение взятки (ст. 197 УК);

е) передача взятки третьему лицу (ст. 197-II УК);

ж) получение взятки при отягчающих обстоятельствах и последующее получение взятки (ст. 197-III УК);

з) получение взятки за посредничество (ст. 197-IV УК);

и) конфискация взятки и дополнительное взыскание (ст. 197-V УК);

к) дача взятки и дача взятки за содействие (ст. 198 УК).

В УК РФ к коррупционным и связанными с ними преступлениям можно отнести преступления как должностных лиц, так и лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях и других лиц:

1) подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК);

· злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК);

· коммерческий подкуп (ст. 204 УК);

· злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК);

· незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК);

получение взятки (ст. 290 УК);

дача взятки (ст. 291 УК);

служебный подлог (ст. 292 УК).