Студопедия Главная Случайная страница Обратная связь

Разделы: Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

СТО Газпром 18000.3-004-2014 Организация и проведение аудитов




1. Кто включается в реестр аудиторов подразделением ОАО "Газпром", уполномоченным в области ОТ и ПБ? (5.5).

- руководители и специалисты подразделения ОАО «Газпром», уполномоченные в области ОТ и ПБ;

- руководители и специалисты инспекционных контрольных органов ОАО «Газпром», уполномоченных на осуществление корпоративного контроля за соблюдением требований ОТ и ПБ в ОАО «Газпром»;

- руководители и специалисты структурных подразделений по ОТ и ПБ ДО.

2. Кто входит в состав группы по аудиту ЕСУОТ и ПБ для его проведения? (5.6).

- руководитель группы;

- аудиторы;

- технические специалисты (при необходимости).

3. Каковы обязанности руководителя группы по аудиту ЕСУОТ и ПБ при подготовке к его проведению? (5.8).

- определить объем работы и количество требуемого времени для каждой стадии работ (посещения подразделений, работы с документами, собеседования с персоналом);

- определить индивидуальные задания членам группы по аудиту;

- проинформировать членов группы об объеме аудита, сроках проведения, критериях и заданиях;

- получить от проверяемого ДО необходимую документацию и передать ее членам группы по аудиту.

4. Что обязан обеспечить ответственный за организацию проведения аудита, назначенный руководителем проверяемого дочернего общества, для создания необходимых условий для проведения аудита? (5.9).

- встречу группы;

- присутствие необходимых работников на рабочих местах во время проведения аудита;

- доступ к согласованным объектам аудита, включая необходимое оборудование и персонал;

- доступность необходимой документации и записей;

- наличие транспорта для посещения аудиторами объектов аудита;

- помещение для работы аудиторов;

- необходимые для проведения аудита средства индивидуальной защиты, связи и оргтехнику;

- проведение необходимых инструктажей по безопасности для аудиторов.

5. Какова последовательность проведения аудита ЕСУОТиПБ? (6.1).

- вводное совещание;

- обследование структурных подразделений ДО;

- обработка результатов аудита;

- подготовка отчета;

- заключительное совещание.

6. Какая информация содержится в листе несоответствия, оформляемом на основании свидетельств несоответствий ЕСУОТиПБ? (6.9).

- ссылку на пункт документа ЕСУОТ и ПБ;

- свидетельства аудита, подтверждающие несоответствие;

- причину несоответствия и заключение о необходимости выполнения корректирующих действий;

- сроки выполнения корректирующих действий (при необходимости таких действий);

- подписи ответственных лиц.

7. Как классифицируются свидетельства аудита, которые не подкреплены достаточными доказательствами для их классификации в качестве "Несоответствий"? (6.12).

Свидетельства аудита, которые не подкреплены достаточными доказательствами для их классификации в качестве «несоответствий», фиксируются как «замечания» (потенциальные несоответствия). Замечания указываются в отчете об аудите и могут быть приняты аудируемым подразделением к исполнению как предупреждающие действия по возможным будущим несоответствиям.

8. Что включает в себя планирование и внедрение корректирующих действий но результатам аудита? (7.3).

- анализ причин несоответствия;

- планирование и реализацию коррекции (при ее возможности);

- оценку необходимости разработки КД;

- планирование КД, сроков их реализации и назначение ответственных за выполнение КД — при необходимости таких действий;

- реализацию запланированных КД.

9. В какой срок с момента подписания листа несоответствия составляется и утверждается руководителем дочернего общества план корректирующих действий по результатам проведенного аудита? (7.4).

Руководитель проверяемого ДО в течение семи рабочих дней после проведения аудита обязан предоставить в подразделение ОАО «Газпром», уполномоченное в области ОТ и ПБ, информацию о выполнении коррекции или обоснование о ее невозможности.

10. Кем и когда проводится контроль результативности корректирующих КД. запланированных к проведению по итогам внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ? (8.2).

Контроль результативности КД осуществляют аудиторы при проведении последующих внутренних аудитов ЕСУОТ и ПБ.

11. Какими личными качествами должен обладать аудитор ЕСУОТ и ПБ в ОАО "Газпром"? (10.4).

- этичным, т.е. искренним, честным, сдержанным, справедливым и вежливым;

- открытым, т.е. способным воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;

- дипломатичным, т.е. тактичным в отношении с людьми;

- наблюдательным, т.е. активно изучать окружающую обстановку и деятельность;

- проницательным, т.е. способным предчувствовать и правильно понимать ситуацию;

- гибким, т.е. легко адаптироваться в различных ситуациях;

- упорным, т.е. настойчивым, ориентированным на достижение целей;

- решительным, т.е. своевременно принимать решения, основываясь на логических рассуждениях и анализе.

12. Что означает термин "аудит (проверка)"? (3.1.1).

Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

13. С какой целью проводится внутренний аудит ЕСУОТ и 11Б? (4.2).

- оценки соответствия деятельности ДО установленным требованиям СТО Газпром 18000.1-001-2014;

- подтверждения внедрения ЕСУОТ и ПБ, ее функционирования, результативности и совершенствования;

- определения области потенциального улучшения ЕСУОТ и ПБ в целом и отдельных показателей ее функционирования;

- распространения положительного опыта в области ОТ и ПБ.

14. Что является критериями внутреннею аудита ЕСУОТ и ПБ? (4.3).

- Политика ОАО «Газпром» в области охраны труда и промышленной безопасности;

- требования документов ЕСУОТ и ПБ, применимых к объекту аудита;

- законодательные и другие требования в области ОТ и ПБ, применимые к объекту

аудита.

15. Какие основные этапы включает в себя процедура проведения внутреннег о аудита ЕСУОТ и ПБ? (4.4).

- планирование аудита;

- проведение аудита;

- оформление результатов аудита;

- планирование и внедрение КД;

- оценка результативности принятых КД.

16. На кого возлагается ответственности за организацию и проведение внутренних и внешний аудитов ЕСУОТ и ПБ? (4.5).

Ответственность за организацию и проведение внутренних и внешних аудитов ЕСУОТ и ПБ возлагается на подразделение ОАО «Газпром», уполномоченное в области ОТ и ПБ, и руководителей проверяемых ДО.

17. Как часто должен проводиться аудит ЕСУОТ и ПБ в ДО по добыче, транспортировке, хранению, переработке и поставке газа? (5.2).

не менее одного раза в три года

18. Как часто должен проводиться аудит ЕСУОТ и ПБ в ДО по обеспечению работы системы газоснабжения? (5.2).

не менее одного раза в течение 5 лет

19. Что является основанием для проведения внепланового аудита ЕСУОТ и ПБ в ДО? (5.3).

- возникновение ситуаций, связанных с нанесением ущерба жизни и здоровью работников;

- невыполнение КД по ранее выявленным несоответствиям;

- рекомендация органа по сертификации системы управления ОТ и ПБ.

20. При проведении внутреннего аудита должны ли аудиторы зависеть от деятельности проверяемого подразделения? (5.6).

Аудиторы не должны зависеть от деятельности проверяемого подразделения.

21. Кто занимается формированием Плана внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ? (5.7).

План внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ (далее — план) формирует и подписывает руководитель группы по аудиту, согласовывает его с представителем высшего руководства проверяемого ДО.

22. В течение какого времени должны храниться листы несоответствия после закрытия конкретного несоответствия, выявленного в результате проведения внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ в ДО? (6.12).

хранятся в течение 5 лет в проверяемом ДО и в подразделении ОАО «Газпром», уполномоченном в области ОТ и ПБ.

23. Кто несет ответственность за обеспечение планирования и внедрения коррекции и корректирующих действий по результатам проведения внутреннего аудита ЕСУОТ и Г1Б в ДО? (7.1).

руководитель проверяемого ДО.

24. Принципы, которыми должны руководствоваться аудиторы? (10.3).

- этичное поведение — основа профессионализма;

- ответственность, честность и вежливость являются важным условием проведения

аудита;

- беспристрастность (обязательство представлять правдивые и точные отчеты);

- профессиональное прилежание (проявление аккуратности и умения принимать правильные решения);

- независимость (беспристрастность и объективность заключений по результатам аудита).







Дата добавления: 2015-03-11; просмотров: 3159. Нарушение авторских прав


Рекомендуемые страницы:


Studopedia.info - Студопедия - 2014-2019 год . (0.004 сек.) русская версия | украинская версия