Глава 11. Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
Статья 63. Порядок осуществления брокерско-дилерской деятельности 1. Лицензия на осуществление брокерско-дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов. 2. Брокер-дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами. 3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан. 4. Организационная структура брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения: 1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами; 2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера-дилера и его клиентов. 5. Руководящие работники торгового подразделения брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера-дилера и наоборот. 6. Брокеру-дилеру запрещается допускать к работе специалистов, не обладающих действующими квалификационными свидетельствами.
Статья 64. Совершение сделок брокером-дилером 1. Брокер-дилер совершает сделки с финансовыми инструментами в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера-дилера. 2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером-дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер-дилер обязан согласовать свои действия с клиентом. В случае возникновения конфликта интересов брокер-дилер обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами. 3. Брокер-дилер вправе оказывать эмитенту услуги по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума. 4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного консорциума, который должен содержать следующие сведения: 1) функции участников эмиссионного консорциума; 2) распределение прав, обязанностей и ответственности между участниками эмиссионного консорциума; 3) срок действия договора о совместной деятельности. 5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной форме. 6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение выпуска эмиссионных ценных бумаг следующими способами: 1) способ "твердых обязательств", при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента весь выпуск эмиссионных ценных бумаг в целях их последующей продажи другим инвесторам; 2) способ "наилучших усилий", при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению выпуска эмиссионных ценных бумаг путем их предложения инвесторам; 3) иные способы размещения выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).
|
