Глава 8. Коммерческая и служебная тайна на рынке ценных бумаг

 

Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг

Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг включает:

1) сведения об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг по лицевым счетам в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания;

2) сведения о зарегистрированных лицах.

 

Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг

1. Служебная тайна на рынке ценных бумаг включает сведения о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, не являющиеся общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.

2. Лицом, располагающим информацией, составляющей служебную тайну на рынке ценных бумаг, является лицо, которое в силу своего служебного положения или родственных отношений, трудовых обязанностей или договора (в том числе устного), заключенного с субъектом рынка ценных бумаг или его аффилиированным лицом, имеет возможность доступа к указанной информации, включая:

1) руководящего работника данного субъекта рынка ценных бумаг;

2) любого работника данного субъекта рынка ценных бумаг, имеющего доступ к указанной информации;

3) аудитора, оценщика и других лиц, оказывающих услуги субъекту рынка ценных бумаг;

4) работника организатора торгов, которому данный субъект рынка ценных бумаг предоставляет информацию о своей деятельности как член этого организатора торгов или как эмитент, чьи ценные бумаги включены в список этого организатора торгов;

5) работника организации, участвующего в подготовке выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также в их размещении;

6) работника лицензиата, осуществляющего совершение сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению клиента;

7) работника государственного органа и саморегулируемой организации, имеющего в силу представленных ему полномочий доступ к указанной информации.

 

Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг

1. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, могут быть представлены эмитенту и держателю ценной бумаги в отношении его прав по эмиссионным ценным бумагам либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, должны быть представлены:

1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам;

2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;

3) органам прокуратуры: на основании постановления о производстве проверки в пределах их компетенции по находящемуся у них на рассмотрении материалу;

4) органам исполнительного производства: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании постановления судебного исполнителя по вопросам, касающимся исполнения, и санкционированного прокурором;

5) налоговым органам: по вопросам, связанным с налогообложением проверяемого лица;

6) уполномоченному органу: по его запросу в процессе проведения проверки деятельности эмитента или лицензиата;

7) нотариусам: по находящимся в их производстве наследственным делам;

8) иностранным консульским учреждениям: по находящимся в их производстве наследственным делам.

4. Порядок представления сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, органам, указанным в пункте 3 настоящей статьи, устанавливается настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

 

Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий, позволяющих предотвратить использование сведений, которые составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, и допускать действия, которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию рынка ценных бумаг.

3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, и не допускающие их использования в собственных интересах профессионального участника, его работников или третьих лиц.