Глава 14. Кастодиальная деятельность

 

Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности

1. Кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную деятельность и сейфовые операции.

2. Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом.

3. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, оказывающего финансовые услуги на территории Республики Казахстан.

4. Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии с договором по кастодиальному обслуживанию.

5. Кастодиан, обладающий лицензией на брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и осуществляющий обслуживание накопительного пенсионного фонда, инвестиционного фонда, управляющего инвестиционным портфелем, не вправе оказывать им услуги в качестве брокера на рынке ценных бумаг.

 

Статья 74. Функции и обязанности кастодиана

1. Кастодиан осуществляет следующие функции:

1) открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;

2) обеспечение учета денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;

3) осуществление номинального держания;

4) выполнение функций платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;

5) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждение его прав по данным ценным бумагам;

6) получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;

7) передача информации клиенту по поручению эмитента;

8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию;

9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

2. Кастодиан обязан:

1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию, а также приказы клиента в соответствии с их содержанием;

2) обеспечить обособленное хранение и учет эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным активам;

3) соблюдать технологию ведения счетов клиентов в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан;

4) представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов на регулярной основе или по его требованию;

5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

 

Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию

1. Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются нормы договора хранения и поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.

2. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами.

3. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать:

1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;

2) права и обязанности кастодиана и его клиента;

3) порядок оплаты услуг кастодиана;

4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;

5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию;

6) ответственность сторон;

7) иные условия в соответствии с законодательством Республики Казахстан.