Глава 18. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

 

Статья 91. Задачи и цели саморегулируемой организации

1. Основной задачей саморегулируемой организации являются защита прав и интересов членов саморегулируемой организации и их клиентов, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Основными целями саморегулируемой организации являются:

1) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;

2) осуществление контроля и надзора за деятельностью членов саморегулируемой организации и соблюдением ими законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;

3) защита прав и интересов членов саморегулируемой организации и их клиентов;

4) разрешение споров между членами саморегулируемой организации, а также споров между членами и их клиентами;

5) представительство интересов членов саморегулируемой организации в органах государственной власти и управления, в судах и иных организациях.

 

Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций

1. Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих, что:

1) членами данного юридического лица являются не менее половины всех лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на рынке ценных бумаг;

2) внутренние документы данного юридического лица, предусмотренные статьей 94 настоящего Закона, согласованы с уполномоченным органом;

3) все работники (за исключением работников, осуществляющих технические функции) обладают квалификационными свидетельствами соответствующей категории;

4) руководящие работники не являются аффилиированными лицами членов данного юридического лица.

Юридическое лицо утрачивает статус саморегулируемой организации в случае несоответствия требованиям подпунктов 1)-4) настоящего пункта.

Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой организации и его утраты устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

2. Наименование саморегулируемой организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова "Ассоциация", "Союз" или "Объединение".

 

Статья 93. Функции саморегулируемой организации

1. Функциями саморегулируемой организации являются:

1) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;

3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг при наличии соответствующего разрешения уполномоченного органа;

4) участие в процессе тестирования лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг или подтверждающих свой профессиональный уровень;

5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой организации;

6) участие в проверках деятельности членов саморегулируемой организации по инициативе уполномоченного органа;

7) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер дисциплинарного воздействия, установленных ее внутренними документами к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

2. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением информации, составляющей коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

3. Саморегулируемая организация обязана доводить до своих членов информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам деятельности ее членов.

 

Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации

1. Внутренние документы саморегулируемой организации должны устанавливать:

1) правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой организации;

2) правила проведения саморегулируемой организацией контрольных и (или) надзорных мероприятий в отношении деятельности своих членов;

3) правила разрешения споров между членами саморегулируемой организации и споров между членами и их клиентами;

4) правила принятия в члены саморегулируемой организации, приостановления членства и исключения из членов саморегулируемой организации;

5) правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации;

6) правила наложения взысканий;

7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов и представительств саморегулируемой организации.

2. Саморегулируемая организация вправе устанавливать правила страхования деятельности своих членов.

 

Статья 95. Согласование внутренних документов саморегулируемой организации

1. Внутренние документы саморегулируемой организации разрабатываются советом членов саморегулируемой организации, подлежат согласованию с уполномоченным органом и утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации.

2. Внутренние документы саморегулируемой организации становятся обязательными для членов саморегулируемой организации с даты, установленной общим собранием ее членов.

3. Уполномоченный орган вправе отказать в согласовании внутренних документов саморегулируемой организации в случае их несоответствия законодательству Республики Казахстан.

Мотивированный отказ в согласовании направляется в саморегулируемую организацию не позднее тридцати календарных дней с момента получения внутренних документов саморегулируемой организации.

 

Статья 96. Ходатайства саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация вправе направлять уполномоченному органу ходатайства в отношении своих членов по следующим вопросам:

1) выдачи, приостановления и отзыва лицензии члена саморегулируемой организации;

2) проведения проверки деятельности члена саморегулируемой организации;

3) привлечения члена саморегулируемой организации к административной ответственности.

2. Ходатайство саморегулируемой организации учитывается уполномоченным органом при принятии соответствующего решения в отношении члена саморегулируемой организации.

 

Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом

1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность саморегулируемой организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

2. Саморегулируемая организация обязана доводить до сведения уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом законодательства Республики Казахстан, внутренних документов саморегулируемой организации, а также о мерах воздействия, примененных в отношении членов саморегулируемой организации.

3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.

 

Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации

1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации устанавливается внутренними документами саморегулируемой организации.

2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены саморегулируемой организации принимается советом членов саморегулируемой организации.

3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд.

 

Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации

1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется согласно внутренним документам саморегулируемой организации в следующих случаях:

1) по заявлению члена саморегулируемой организации;

2) отзыва у члена саморегулируемой организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;

3) нарушения членом саморегулируемой организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов саморегулируемой организации об исключении.

 

Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований саморегулируемая организация применяет в отношении члена саморегулируемой организации меры дисциплинарного воздействия.

2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.