Глава 16. Центральный депозитарий
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария 1. Центральный депозитарий является некоммерческой организацией. Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и международных финансовых организаций. 2. Депонентами центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы. 3. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария. Центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность.
Статья 79. Управление центральным депозитарием 1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами. 2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 80. Функции центрального депозитария 1. Функциями центрального депозитария являются: 1) осуществление номинального держания; 2) учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; 3) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 4) подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов; 5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами; 6) выполнение функций платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании; 7) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по ценным бумагам и при их погашении; 8) передача информации депоненту по поручению эмитента; 9) консультационные, информационные и другие виды услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан; 10) открытие счетов депоненту в отношении денег, предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 11) хранение и дематериализация финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме. 2. Центральный депозитарий при наличии лицензии вправе осуществлять отдельные виды банковских операций в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Расчеты по деньгам при совершении сделок с финансовыми инструментами осуществляются центральным депозитарием или иной организацией, обладающей таким правом, по поручению центрального депозитария. 3. Центральный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание сделок с государственными эмиссионными ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил. 4. Центральный депозитарий осуществляет расчеты по финансовым инструментам и клиринговое обслуживание сделок в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и своим сводом правил.
Статья 81. Свод правил центрального депозитария 1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг. Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами центрального депозитария и (или) осуществляющих сделки с использованием услуг центрального депозитария. Свод правил центрального депозитария разрабатывается его исполнительным органом, согласовывается с уполномоченным органом и утверждается общим собранием акционеров центрального депозитария. 2. Свод правил центрального депозитария должен содержать: 1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов; 3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме; 4) правила осуществления клиринговой деятельности; 5) порядок представления отчетности депонентам; 6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг; 7) размер и порядок оплаты услуг центрального депозитария; 8) правила учета денег депонентов и их клиентов; 9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария 1. Центральный депозитарий не вправе: 1) делегировать другим лицам выполнение своих функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария; 2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов или организатора торгов; 3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну; 4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов. 2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
|