В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?1) автономная некоммерческая организация; 2) некоммерческое партнерство; 3) некоммерческий фонд. Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж? 1) деятельность не лицензируется; 2) биржевой котировальный комитет; 3) федеральная служба по финансовым рынкам. В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи? 1) АО; 2) некоммерческое партнерство; 3) ООО. Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа? 1) организация торговли и доверительное управление ценными бумагами; 2) клиринг и дилерская деятельность; 3) клиринг и организация торговли. 6. На фондовой бирже не могут торговаться: 1) акции; 2) опционы эмитента; 3) депозитные сертификаты. 7. На фондовой бирже не могут торговаться: 1) облигации; 2) краткосрочные простые векселя; 3) опционы эмитента. На какой бирже предметом торгов могут быть облигации иностранных эмитентов? 1) на инвестиционной; 2) на фондовой; 3) на валютной. 9. "Биржевой оборотоспособностью" для фондовой торговли обладают: 1) варранты; 2) депозитные сертификаты; 3) облигации. 10. "Биржевой оборотоспособностью" для фондовой торговли обладают: 1) акции; 2) коносаменты; 3) переводные векселя. 11. Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг является: 1) демпинг; 2) факторинг; 3) клиринг. 12. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - это: 1) фондовая биржа; 2) биржевой котировальный комитет; 3) Федеральная служба по финансовым рынкам. Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)? 1) доверительные управляющие; 2) регистраторы; 3) дилеры. Кто может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)? 1) доверительные управляющие; 2) регистраторы; 3) депозитарии. Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является исключительным? 1) доверительное управление; 2) организация торговли; 3) ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)? 1) брокеры; 2) дилеры; 3) депозитарии. 17. Доверительным управляющим на фондовом рынке может быть: 1) фонд; 2) государственное унитарное предприятие; 3) акционерное общество. 18. Предельный срок договора доверительного управления ценными бумагами составляет: 1) 1 год; 2) 5 лет; 3) законом не установлен. 19. Опцион эмитента - это: 1) именная ценная бумага; 2) ценная бумага на предъявителя; 3) совокупность данных реестра по одному лицевому счету владельца ценных бумаг. 20. Опцион эмитента дает право на: 1) приобретение 5% акций одной категории; 2) размещение облигаций эмитента; 3) размещение дополнительной эмиссии акций. 21. Регистрация проспекта эмиссии акций необходима, если: 1) эмитентом является ОАО; 2) проводится открытая подписка на акции среди неопределенного круга лиц; 3) размещаются привилегированные акции. 22. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг необходима, если: 1) число будущих владельцев превышает 500; 2) объем эмиссии составляет 1 млн. руб.; 3) размещаются именные облигации. Что из перечисленного является условием допуска ценных бумаг к фондовой торговле? 1) клиринг; 2) листинг; 3) факторинг. 24. Составление котировального листа на фондовой бирже - это: 1) клиринг; 2) листинг; 3) демпинг. 25. Держателем реестра владельцев именных облигаций должен быть регистратор, если: 1) число облигаций превышает 50; 2) число их владельцев превышает 500; 3) эмитентом является ОАО. 26. Держателем реестра владельцев именных акций должен быть регистратор, если: 1) число акций превышает 500; 2) число акционеров превышает 50; 3) эмитентом является ОАО.
Тема 3. Финансово-промышленные группы 1. ФПГ - это: 1) ассоциация юридических лиц - некоммерческая организация; 2) холдинговая компания; 3) группа лиц, не имеющая статуса юридического лица. Какие из перечисленных лиц могут быть участниками ФПГ? 1) индивидуальные предприниматели; 2) кредитные организации, банки; 3) общественные объединения. 3. Инициативными участниками ФПГ являются: 1) производственные предприятия; 2) инвестиционные фонды; 3) кредитные организации, банки. Какие лица относятся к обязательным участникам ФПГ? 1) страховые компании; 2) кредитные организации, банки; 3) торговые дома.
|
