Таблица A.2
Подробная самооценка элементов раздела 4
"Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации"
| Подпункт
| Уровень зрелости
|
| I
| II
| III
| IV
| V
|
| 4.1. Общие
положения
| Система
менеджмента
имеет
функциональную
направленность
и основана
на процедурах
| Существует
система
менеджмента
качества,
основанная
на процессном
подходе
| Существует
система
менеджмента
качества,
охватывающая
все уровни
организации и
основанная на
восьми принципах
менеджмента
качества
| Система
менеджмента
организации
расширена для
включения других
аспектов,
например
экологического
менеджмента,
менеджмента
охраны здоровья
и обеспечения
безопасности
труда и т.п.
| Система
менеджмента
обеспечивает
полное
развертывание
политики
организации
|
| 4.2. Устойчивый
успех
| Реальные
показатели
деятельности
организации
сопоставляются
с планом при
проведении
регулярного
ежегодного
анализа
| Проводятся
регулярные
анализы
эффективности
деятельности
в сравнении с
бизнес-планом
| Результаты
свидетельствуют
о последователь-
ном повышении
эффективности
деятельности
за последние
несколько лет
| За последние
годы удалось
добиться
устойчивого
повышения
эффективности
деятельности при
наличии планов
на ближайшую
перспективу
(например,
на следующие
два года)
| За последние
годы удалось
добиться
устойчивого
повышения
эффективности
деятельности при
наличии планов
на длительную
перспективу
(например,
на следующие
пять лет)
|
| 4.3. Среда
организации
| Организация
реагирует
на изменения,
которые ее
затрагивают
| Разработаны
планы для
предотвращения
повторного
возникновения
старых проблем
| Периодически
проводятся
оценки рисков
для изучения их
потенциального
воздействия
на организацию
| Разработаны
планы действий
в чрезвычайных
обстоятельствах
для снижения
всех выявленных
рисков
| Оценка и плани-
рование рисков
представляют
собой
непрерывные
процессы
в рамках
организации
для снижения
всех рисков
|
| 4.4. Заинте-
ресованные
стороны,
их потребности
и ожидания
| Главной целью
организации
является
получение
ежегодной
прибыли
| Организацией
движут
потребности
и ожидания
потребителей
| Потребности
и ожидания
заинтересованных
сторон
удовлетворяются,
когда это
практически
возможно
| Потребности
и ожидания
заинтересованных
сторон служат
основой для
принятия решений
высшим
руководством
| Потребности
и ожидания всех
соответствующих
заинтересованных
сторон
удовлетворялись
в течение
последних
нескольких лет
(например, трех)
|
| Примечание. Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается
наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествующих
несоответствий установленным критериям.
|
Таблица A.3
Самооценка детализированных элементов раздела 5
"Стратегия и политика"
┌───────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Подпункт │ Уровень зрелости │
│ ├─────────────────┬─────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬──────────────────┤
│ │ I │ II │ III │ IV │ V │
├───────────────┼─────────────────┼─────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ 5.1. Общие │ Процесс │ Существует │ Процесс выработки│ Действует │ Можно продемон- │
│положения │планирования │структурированный│стратегии и │структурированный │стрировать, что │
│ 5.2. Выработка│носит │процесс выработки│политики получил │процесс выработки │стратегия привела │
│стратегии │несистематический│стратегии │дальнейшее │стратегии, │к достижению целей│
│и политики │характер. │и политики. │развитие и │политики и целей. │организации │
│ │ Стратегия, │ Процесс │включает анализ │Стратегия и поли- │и оптимизации │
│ │политика и цели │выработки │потребностей и │тика охватывают │потребностей │
│ │определены лишь │стратегии и │ожиданий более │аспекты, │заинтересованных │
│ │частично │политики включает│широкого круга │касающиеся │сторон. │
│ │ │анализ │заинтересованных │соответствующих │ Заинтересованные │
│ │ │потребностей │сторон. │заинтересованных │стороны │
│ │ │и ожиданий │ Разработка планов│сторон. │содействуют успеху│
│ │ │потребителей │осуществляется │ Выходы процессов │организации; можно│
│ │ │наряду с анализом│после оценки │организации │быть уверенным │
│ │ │законодательных │потребностей │по выработке │в том, что их │
│ │ │и нормативных │и ожиданий │стратегии │содействие │
│ │ │требований │соответствующих │и политики │останется на │
│ │ │ │заинтересованных │не противоречат │прежнем уровне. │
│ │ │ │сторон. │потребностям │ Можно быть │
│ │ │ │ Процесс │заинтересованных │уверенным в │
│ │ │ │планирования │сторон. │устойчивом успехе.│
│ │ │ │включает изучение │ До утверждения │ Действуют │
│ │ │ │меняющихся внешних│планов оцениваются│результативные │
│ │ │ │тенденций и │и изучаются угро- │механизмы │
│ │ │ │потребностей │зы, возможности и │мониторинга │
│ │ │ │заинтересованных │наличие ресурсов. │и отчетности, │
│ │ │ │сторон; при │ Осуществляется │включая │
│ │ │ │необходимости │структурированный │использование │
│ │ │ │осуществляется │и периодический │при планировании │
│ │ │ │соответствующая │анализ процессов │информации, │
│ │ │ │реструктуризация. │планирования │полученной от │
│ │ │ │ Благоприятные │ │заинтересованных │
│ │ │ │результаты могут │ │сторон │
│ │ │ │быть связаны │ │ │
│ │ │ │с прошлыми │ │ │
│ │ │ │стратегическими │ │ │
│ │ │ │подходами │ │ │
├───────────────┼─────────────────┼─────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ 5.3. Разверты-│ В повседневной │ Стратегия │ Оценивается ход │ Для каждого │ Регулярно │
│вание стратегии│деятельности │и политика │работ по │процесса и уровня │анализируются │
│и политики │используются │преобразуются │достижению │организации │и актуализируются │
│ │и реализуются │в задачи для │стратегических │определены │стратегия, │
│ │краткосрочные │различных уровней│целей организации.│измеримые цели, │планирование │
│ │цели и задачи │организации. │Анализируются │согласующиеся │и развертывание │
│ │ │ Планы │положительные │со стратегией. │политики, │
│ │ │разрабатываются │и отрицательные │ Анализируется │используя данные, │
│ │ │на основе │расхождения │и актуализируется │полученные │
│ │ │сбалансированного│с планом и │система │в результате │
│ │ │подхода к │принимаются │менеджмента │мониторинга │
│ │ │потребностям │соответствующие │в соответствии │и анализа среды │
│ │ │и ожиданиям │меры │с изменениями │организации. │
│ │ │потребителей. │ │в стратегии. │ Анализ прошлых │
│ │ │ Происходит │ │ Оценка хода работ│показателей │
│ │ │дальнейшее │ │по достижению │деятельности может│
│ │ │развитие стра- │ │целей указывает │указывать на то, │
│ │ │тегии и политики,│ │на наличие │что организация │
│ │ │потребности │ │многочисленных │преуспела в │
│ │ │потребителей │ │позитивных │преодолении новых │
│ │ │преобразуются │ │тенденций │или непредвиденных│
│ │ │в четко сформули-│ │ │трудностей │
│ │ │рованные процессы│ │ │ │
│ │ │и задачи. Они │ │ │ │
│ │ │служат основой │ │ │ │
│ │ │для анализа │ │ │ │
│ │ │и проверок │ │ │ │
│ │ │эффективности │ │ │ │
│ │ │деятельности │ │ │ │
├───────────────┼─────────────────┼─────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ 5.4. Передача │ Передача │ Определен и │ Разработаны │ Изменения в │ Периодически │
│информации │информации носит │внедрен процесс │результативные │политике доводятся│анализируется │
│о стратегии │пассивный │внешнего │системы для │до сведения │результативность │
│и политике │характер │и внутреннего │доведения │соответствующих │процессов обмена │
│ │ │обмена │до сведения │заинтересованных │информацией. │
│ │ │информацией │соответствующих │сторон, и │ Существуют │
│ │ │ │работников │информация о них │данные, │
│ │ │ │организации │передается на все │свидетельствующие │
│ │ │ │изменений в │уровни организации│о том, что │
│ │ │ │стратегии и планах│ │процессы обмена │
│ │ │ │ │ │информацией │
│ │ │ │ │ │отвечают │
│ │ │ │ │ │требованиям │
│ │ │ │ │ │заинтересованных │
│ │ │ │ │ │сторон │
├───────────────┴─────────────────┴─────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴──────────────────┤
│ Примечание. Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается │
│наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествующих │
│несоответствий установленным критериям. │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Таблица A.4
Самооценка детализированных элементов раздела 6
"Менеджмент ресурсов"
| Подпункт
| Уровень зрелости
|
| I
| II
| III
| IV
| V
|
| 6.1. Общие
положения
| Ресурсы
определяются и
распределяются
от случая
к случаю
| Внедрен процесс
планирования
ресурсов, включая
их идентификацию,
предоставление
и мониторинг
| Осуществляется
периодический
анализ наличия
и пригодности
ресурсов.
Планирование
ресурсов
охватывает как
краткосрочные,
так и долгосрочные
цели
| Оцениваются
риски, связанные
с потенциальным
дефицитом
ресурсов.
Подходы
организации
к менеджменту
ресурсов
подтвердили свою
результативность
и эффективность
| Поиск
возможностей для
оптимизации плана
распределения
ресурсов
осуществляется
посредством
бенчмаркинга
|
| 6.2. Финансо-
вые ресурсы
| Ресурсы
определяются
и распределяются
случайным
образом.
Используется
краткосрочное
финансовое
планирование
| Реализуется
процесс
прогнозирования,
мониторинга
и управления
финансовыми
ресурсами.
Финансовое
управление
систематически
структурируется
| Осуществляются
периодические
анализы
результативности
использования
финансовых
ресурсов.
Выявляются
финансовые риски
| Снижаются
финансовые риски.
Прогнозируются
и планируются
будущие
финансовые
потребности
| Выделение
финансовых
ресурсов
способствует
достижению целей
организации.
Действует
непрерывный
процесс переоценки
выделенных
ресурсов
|
| 6.3. Работники
организации
| К работникам
относятся как
к необходимому
ресурсу, но всего
лишь несколько
целей кадровой
политики связаны
со стратегией
организации.
Подготовка
кадров проводится
несистематически,
а в основном по
просьбе отдельных
работников.
Проверка
компетентности
осуществляется
от случая
к случаю
| К работникам
относятся как
к необходимому
ресурсу с учетом
поставленных
задач, которые
связаны со
стратегией
организации.
Действует про-
грамма проверки
компетентности.
Повышение
квалификации
является частью
общего плана,
который связан
со стратегией
организации.
Осуществляется
сбор рационали-
заторских
предложений
| Персоналу
определены четкие
обязанности и
задачи в отношении
процессов, и
известно, как они
увязаны в рамках
организации.
Разработана
система повышения
квалификации,
основанная на
наставничестве и
инструктировании
| Широко
используется
внутренняя
система связей,
обеспечивающая
получение коллек-
тивных знаний.
Организована
подготовка кадров
для повышения
квалификации,
развития твор-
ческого подхода
и оптимизации
деятельности.
Работники
организации знают
уровень своей
компетентности
и то, в каких
областях они
могут максимально
способствовать
повышению
эффективности
деятельности
организации.
Хорошо развит
процесс
планирования
карьеры
| Внешняя система
связей
способствует
вовлечению всех
работников
организации.
Работники на всех
уровнях участвуют
в разработке новых
процессов.
Широко
используется
передовой опыт
|
| 6.4. Партнеры
и поставщики
| Связи с
поставщиками
ограничены
выставлением
заявок на подряд,
размещением
заказов или
разрешением
проблем
| Налажены
процессы обмена
информацией с
поставщиками,
выбора, оценки,
повторной оценки
и классификации
поставщиков
| Поставщики
и партнеры
идентифицированы
согласно
стратегическим
потребностям
или рискам.
Для развития
возможностей
поставщиков
и партнеров
существуют
процессы
регулирования
взаимоотношений
| С партнерами
осуществляется
открытый обмен
информацией
в отношении
потребностей
и стратегии
| Имеются данные,
свидетельствующие
о непосредственном
участии партнеров
и внесении ими
своего вклада в
успех организации
|
| 6.5. Инфра-
структура
| Создана базовая
инфраструктура
| Осуществляется
планирование
и управление
инфраструктурой
организации.
Принимаются
во внимание
законодательные
и нормативные
требования
| Проводится
периодический
анализ
инфраструктуры
и соответствующих
процессов
с прицелом
на будущее
| Выявляются
риски, присущие
инфраструктуре,
и осуществляются
предупреждающие
действия
| Эффективность
деятельности и
база распределения
затрат выгодно
отличаются
от других
организаций.
Для снижения
потенциальных
угроз и выявления
возможностей
используется
планирование
действий в
чрезвычайных
обстоятельствах
|
| 6.6. Производ-
ственная среда
| Созданы основные
условия для
развития
производственной
среды
| Разработан
процесс,
обеспечивающий
выполнение
производственной
средой всех
применимых
законодательных
и нормативных
требований
| Осуществляется
периодический
анализ
эффективности и
результативности
производственной
среды
| Данные
показывают, что
производственная
среда стимулирует
производитель-
ность труда,
творческий подход
и хорошие условия
работы персонала
| Процессы,
реализуемые для
совершенствования
производственной
среды,
способствуют
повышению конку-
рентоспособности
и сопоставимы
с аналогичными
процессами других
организаций
|
| 6.7. Знания,
информация
и технологии
| Разработаны
основные подходы
и системы
менеджмента
знаний,
информации
и технологий
| Внедрен процесс
идентификации,
получения,
защиты,
использования
и оценки
информации,
знаний и
технологий.
Внедрена базовая
система обмена
и коллективного
использования
информации
| Происходит обмен
информацией,
знаниями и
технологиями
в рамках
организации,
и периодически
проводится анализ
их использования.
Важнейшие
технологии
управляются на
основе патентного
права и поиска
вторичных ресурсов
в случае
необходимости
| Осуществляется
обмен
информацией,
знаниями и
технологиями
с партнерами
и другими
заинтересованными
сторонами
| Результаты
менеджмента
информации, знаний
и технологий
вполне сопоставимы
с другими
организациями
|
| 6.8. Природные
ресурсы
| Имеет место
весьма
ограниченный
менеджмент
использования
природных
ресурсов
| Существует
процесс
определения
и управления
использованием
природных
ресурсов,
требуемых
организацией
| Должным образом
структурированы
процессы
определения
эффективности
использования
природных
ресурсов.
Оцениваются
риски, связанные
с дефицитом
природных
ресурсов, и
принимаются меры
по обеспечению
преемственности
поставщиков
в будущем
| Существуют
процессы
оптимизации
использования
природных
ресурсов
и изучения
возможности
использования
альтернативных
ресурсов.
Организацией
разработаны
процессы учета
потребности в
защите окружающей
среды на всем
протяжении
жизненного цикла
продукции
| Организация
способна про-
демонстрировать,
что ее подход
к использованию
природных ресурсов
отвечает настоящим
потребностям без
ущерба для будущих
поколений
или общества.
Осуществляется
взаимодействие
с внешними
организациями
и другими
заинтересованными
сторонами и
бенчмаркинг
относительно
использования
природных ресурсов
|
| Примечание. Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается
наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествующих
несоответствий установленным критериям.
|
Таблица A.5
Самооценка детализированных элементов раздела 7
"Менеджмент процессов"
| Подпункт
| Уровень зрелости
|
| I
| II
| III
| IV
| V
|
| 7.1. Основные
положения
7.2. Планиро-
вание процессов
и управление
процессами
| Планирование
и менеджмент
процессов носит
неформальный
и случайный
характер
| Определены
ключевые процессы,
в частности те,
которые связаны с
удовлетворенностью
потребителей и
жизненным циклом
продукции, и
осуществляется
их менеджмент.
Систематически
измеряется
результативность
процессов,
и принимаются
необходимые меры
| Планирование
процессов увязано
с развертыванием
стратегии.
Потребности
и ожидания
идентифицированных
заинтересованных
сторон
используются как
исходные данные
для планирования
процессов.
Могут быть
наглядно показаны
меры по повышению
эффективности
процессов.
Процессы дают
предсказуемые
результаты.
Анализируется
эффективность и
результативность
процессов
организации
| Могут быть
наглядно показаны
улучшения в
маневренности,
гибкости и
инновационном
подходе к
процессам.
При планировании
процессов
принимаются
во внимание все
соответствующие
заинтересованные
стороны.
Существует
действенный
подход к
выявлению
и разрешению
конфликтов на
стыках процессов
| Эффективность
процессов
сопоставляется
с ведущими
организациями,
и результаты
сопоставления
используются
при планировании
процессов.
Выходы ключевых
процессов
превышают средний
показатель для
данного сектора
|
| 7.3. Ответ-
ственность
и полномочия,
связанные
с процессами
| Обязанности
в отношении
процессов
определяются от
случая к случаю
| Четко распреде-
лены обязанности
и полномочия,
связанные
с менеджментом
процессов
(например, между
"владельцами
процессов")
| Выработана
политика
предотвращения
и разрешения
возможных споров
при менеджменте
процессов
| Постоянно
повышается
квалификация
руководителей
процессов
| Имеет место
обмен знаниями
между владельцами
процессов и
заинтересованными
сторонами
|
| Примечание. Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается
наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествующих
несоответствий установленным критериям.
|
Таблица A.6
Самооценка детализированных элементов раздела 8
"Мониторинг, измерение, анализ и изучение"
┌───────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Подпункт │ Уровень зрелости │
│ ├──────────────────┬──────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┤
