Нугаева Э.Д., Ситдиков И.М.

Образцы процессуальных документов досудебного производства

На примере расследования уголовного дела

в отношении организованной преступной группы)

 

Учебное пособие

Уфа 2009

УДК

ББК

 

Рецензенты: А.Н. Халиков – старший следователь по особо важным делам Следственной части Следственного комитета при Генеральной прокуратуре РФ по РБ, кандидат юридических наук, доцент;

З.Р. Акбашева – заместитель начальника Главного следственного управления при МВД по РБ.

 

Нугаева Э.Д., Ситдиков И.М.

Образцы процессуальных документов досудебного производства (на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы) [Текст]: учебное пособие /Э.Д. Нугаева, И.М. Ситдиков. – Уфа: УЮИ МВД РФ, 2009. - 172 с.

 

В пособии в виде процессуальных документов представлены образцы правоприменительной деятельности органов предварительного следствия с учетом норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и применения норм права.

В основу всех образцов процессуальных документов положены обобщенные материалы уголовных дел на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы. Образцы составлены с учетом требований, предъявляемых уголовно-процессуальным законом к содержанию и форме соответствующих документов, а также с точки зрения соблюдения необходимых реквизитов, процессуальной формы, последовательности изложения событий и фактов, которые обязательно должны быть отражены в документах.

Пособие предназначено для курсантов, слушателей и студентов высших учебных заведений системы МВД, работников правоохранительных органов, а также всех тех, кто интересуется проблемами досудебного производства в современной России.

 

 

УДК

ББК

 

 

© Нугаева Э.Д.

© Ситдиков И.М.

© УЮИ МВД России, 2009

СОДЕРЖАНИЕ

 

1. Введение 7

2. Постановление о возбуждении уголовного дела 13

3. Сообщение прокурору о возбуждении уголовного дела 14

4. Рапорт ОВО Петрова П.А. 14

5. Протокол принятия устного заявления от Киреева А.Ф. 15

6. Уведомление Кирееву А.Ф. 16

7. Протокол осмотра места происшествия 17

8. Объяснение Киреева А.Ф. 20

9. Объяснение Валеевой В.С. 21

10. Объяснение Ахметова Р.З. 22

11. Поручение ОБЭП 23

12. Акт ревизии 24

13. Справка о поквартирном обходе 25

14. Согласованный план СД и ОРМ 25

15. Поручение ОУР 27

16. Поручение УУМ 28

17. Постановление о признании потерпевшим Киреева А.Ф. 29

18. Протокол допроса потерпевшего Киреева А.Ф. 31

19. Исковое заявление Киреева А.Ф. 33

20. Постановление о признании гражданским истцом Киреева А.Ф. 33

21. Постановление о признании потерпевшей Валеевой В.С. 34

22. Протокол допроса потерпевшей Валеевой В.С. 36

23. Постановление о признании потерпевшей Антипиной М.Л. 38

24. Протокол допроса потерпевшей Антипиной М.Л. 40

25. Протокол допроса свидетеля Ахметова Р.З. 42

26. Справка из БСМП №22 44

27. Ордер защитника Астахова С.П. 45

28. Постановление о подписке о невыезде Ахунову М.И. 45

29. Подписка о невыезде Ахунову М.И. 46

30. Протокол допроса подозреваемого Ахунова М.И. 47

31. Постановление об обыске в квартире Фролова С.П. 52

32. Протокол обыска в квартире Фролова С.П. 53

33. Уведомление о производстве обыска 55

34. Ордер защитника Исхаковой Ю.С. 56

35. Протокол задержания подозреваемого Фролова С.П. 57

36. Сообщение прокурору о задержании Фролова С.П. 60

37. Протокол допроса подозреваемого Фролова С.П. 60

38. Постановление о проверки законности обыска 65

39. Протокол допроса свидетеля Ивановой Н.П. 67

40. Постановление об обыске в квартире Исмагилова А.И. 69

41. Протокол обыска в квартире Исмагилова А.И. 70

42. Уведомление о производстве обыска 72

43. Ордер защитника Васильева В.П. 73

44. Протокол задержания подозреваемого Исмагилова А.И. 74

45. Сообщение прокурору о задержании Исмагилова А.И. 77

46. Протокол допроса подозреваемого Исмагилова А.И. 77

47. Постановление о проверки законности обыска 79

48. Постановление о получении образцов для сравнительного исследования 81

49. Протокол получения образцов для сравнительного исследования 82

50. Постановление о назначении дактилоскопической судебной экспертизы 83

51. Протокол ознакомления потерпевшего Киреева А.Ф. с постановлением о назначении экспертизы 84

52. Протокол ознакомления потерпевшей Валеевой В.С. с постановлением о назначении экспертизы 84

53. Протокол ознакомления потерпевшей Антипиной М.Л. с постановлением о назначении экспертизы 85

54. Протокол ознакомления подозреваемого Фролова С.П. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 86

55. Протокол ознакомления подозреваемого Ахунова М.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 86

56. Протокол ознакомления подозреваемого Исмагилова А.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 87

57. Заключение эксперта 88

58. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 89

59. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 89

60. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 90

61. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 91

62. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 91

63. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 92

64. Протокол очной ставки Фролова С.П. и Исмагилова А.И. 93

65. Протокол осмотра предметов 96

66. Протокол предъявления предмета для опознания 99

67. Постановление о признании вещественными доказательствами 101

68. Расписка Киреева А.Ф. 102

69. Копия формы № 1 на Исмагилова А.И. 103

70. Требование в ИЦ о судимости 103

71. Запрос в суд 104

72. Копии приговоров 104

73. Рапорт УУМ 105

74. Запрос в психоневрологический диспансер 106

75. Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Исмагилова А.И. 106

76. Протокол допроса обвиняемого Исмагилова А.И. 109

77. Постановление о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Исмагилова А.И. 111

78. Постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Исмагилова А.И. 112

79. Копия формы № 1 на Фролова С.П. 113

80. Требование в ИЦ о судимости 114

81. Рапорт УУМ 115

82. Запрос в психоневрологический диспансер 115

83. Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Фролова 116

84. Протокол допроса обвиняемого Фролова С.П. 119

85. Постановление о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Фролова С.П. 123

86. Постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Фролова С.П. 124

87. Копия формы № 1 на Ахунова М.И. 125

88. Требование в ИЦ о судимости 126

89. Рапорт УУМ 126

90. Запрос в психоневрологический диспансер 127

91. Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Ахунова М. 127

92. Протокол допроса обвиняемого Ахунова М.И. 130

93. Постановление о назначении медицинской судебной экспертизы 134

94. Протокол ознакомления потерпевшего Киреева А.Ф. с постановлением о назначении экспертизы 136

95. Протокол ознакомления потерпевшей Валеевой В.С. с постановлением о назначении экспертизы 136

96. Протокол ознакомления потерпевшей Антипиной М.Л. с постановлением о назначении экспертизы 137

97. Протокол ознакомления подозреваемого Фролова С.П. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 137

98. Протокол ознакомления подозреваемого Ахунова М.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 138

99. Протокол ознакомления подозреваемого Исмагилова А.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы 139

100. Заключение эксперта 139

101. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 140

102. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 141

103. Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта 142

104. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 142

105. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 143

106. Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта 144

107. Протокол уведомления об окончании следственных действий 144

108. Протокол уведомления об окончании следственных действий 145

109. Протокол уведомления об окончании следственных действий 146

110. Протокол ознакомления потерпевшего с уголовным делом 147

111. Протокол ознакомления потерпевшего с уголовным делом 148

112. Протокол ознакомления потерпевшего с уголовным делом 149

113. Протокол ознакомления обвиняемого Фролова С.П. и его защитника с материалами уголовного дела 150

114. Протокол ознакомления обвиняемого Исмагилова А.И. и его защитника с материалами уголовного дела 151

115. Протокол ознакомления обвиняемого Ахунова М.И. и его защитника с материалами уголовного дела 152

116. Обвинительное заключение 153

117. Справка по уголовному делу 168

118. Список лиц, подлежащих вызову в суд 169

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Конституция Российской Федерации провозгласила права и свободы человека высшей ценностью и создала правовую базу для их обеспечения. Установленные Конституцией РФ принципиальные положения, связанные с отношением государства к человеку, служат предпосылкой решения всех конкретных проблем правового регулирования статуса человека и гражданина в Российской Федерации. Таким образом, признание человека, его прав и свобод высшей ценностью является фундаментальной чертой конституционного строя Российской Федерации, образующей основу не только конституционно организованного общества, но и правовой защиты этого общества от возрождения попыток подавления личности, ущемления ее прав, игнорирования индивидуальных интересов и потребностей людей.

Гарантируя широкий круг международно-признанных прав и свобод человека и гражданина, она призвана обеспечить правовые предпосылки для дальнейшего развития подлинно демократического, основанного на господстве права конституционного строя в России. В ней предусмотрены система гарантий неприкосновенности личности, которая в сфере уголовного судопроизводства в равной степени относится как к стороне обвинения, так и к стороне защиты. Так, например, статья 52 Конституции РФ гарантирует, что государство обеспечивает потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба, а права потерпевших от преступлений и злоупотреблений со стороны власти. В то же время, в статьях 48,49,50 Конституции РФ закреплены гарантии от необоснованного заключения под стражу, привлечения к уголовной ответственности, осуждения.

Становление правового государства в Российской Федерации связано с коренным реформированием судебной системы. Состояние же судебной системы напрямую зависит от технологии уголовного судопроизводства, а определяет его уголовно-процессуальное законодательство. И это не только законодательный процесс, но и процесс изменения многочисленных юридических и правовых институтов, а значит и многих общественных связей, институтов, состояний гражданского общества России.

Действующий УПК России в основных своих положениях соответствует конституционным принципам судопроизводства и международным обязательствам нашего государства. В УПК нашли свое процессуальное закрепление право каждого задержанного и заключенного под стражу пользоваться помощью адвоката (ст. 48 Конституции РФ), запрет использовать при осуществлении правосудия доказательства, полученных с нарушением федерального закона (ст. 50 Конституции РФ), иммунитет от обязанности свидетельствовать против себя, своего супруга и близких родственников (ст. 51 Конституции РФ).

Основным постулатом действующего уголовно-процессуального законодательства являются приоритетная защита прав, свобод и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве. Необходимость в надежной защите таких социальных ценностей вызвала к жизни построение уголовного судопроизводства на началах состязательности участников уголовного процесса со стороны обвинения и со стороны защиты при руководящей роли суда в установлении обстоятельств уголовного дела.

Одной из форм реализации норм права, наряду с их использованием, исполнением и соблюдением является применение норм права. Применение норм права представляет собой особую форму их реализации, поскольку осуществляется не всеми субъектами права, а только специально уполномоченными на это органами и должностными лицами. С этой целью в государстве функционируют правоохранительные органы. Особую роль среди них играют органы внутренних дел, осуществляющие разнообразные виды правоприменительной деятельности, в том числе и уголовно-процессуальную деятельность.

Среди должностных лиц органов внутренних дел, осуществляющих уголовно-процессуальную деятельность, важнейшая роль принадлежит следователям, для которых данный вид правоохранительной деятельности является не только основным, но и единственным. С другой стороны, следователь как участник уголовного судопроизводства был и остается центральной процессуальной фигурой, от деятельности которого в значительной мере зависит как начало, так и окончание уголовного процесса. Именно на следователей в силу их процессуального статуса возложена большая часть применения норм уголовно-процессуального права. При этом особую актуальность приобретают проблемы правоприменительной деятельности следователей органов внутренних дел, по прежнему продолжающих расследовать большинство преступлений, предусмотренных Особенной частью УК РФ.

Для защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, зашиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод закон устанавливает определенный порядок деятельности органов дознания, следствия, прокуратуры и суда. В частности, содержанием предварительного расследования является деятельность следователя и дознавателя по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления и подготовке материалов уголовного дела для судебного разбирательства. Закон предусматривает специальные средства и методы, при помощи которых решаются задачи уголовного судопроизводства, и к которым относятся: осмотры, обыски, допросы, очные ставки, следственные эксперименты, экспертизы и другие следственные действия, носящие процессуальный характер.

Изучение следственной и судебной практики показывает, что в ходе производства по уголовным делам допускается немало нарушений уголовно-процессуального закона, приводящих к ограничению и стеснению конституционных и иных прав и законных интересов граждан, к признанию недопустимыми доказательствами фактических данных, добытых с нарушением требований процессуального закона, к возвращению дел на дополнительное расследование, к отмене или изменению приговоров, иных процессуальных решений. Это, порой, ведет к незаконному и необоснованному осуждению, позволяет уходить от уголовной ответственности лицам, действительно совершившим преступление.

В силу чего, органам расследования и суду необходимо знать и грамотно применять меры процессуального ограничения прав граждан, а граждане должны быть осведомлены о том, какими правами они обладают при участии в уголовном процессе, какие механизмы предназначены для их охраны, какие средства для защиты собственных интересов они могут использовать.

Выполнение требований уголовно-процессуального закона обеспечивает соблюдение уголовно-процессуальной формы, которая призвана обеспечить наиболее эффективные средства и методы собирания доказательств в определенные сроки, для изобличения лиц, совершивших преступления, с соблюдением гарантий защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Тем самым процессуальный закон регулирует порядок фиксирования имеющих значение для дела фактических данных с учетом специфики каждого вида доказательств: предусматривается процессуальная форма, в которую должны быть облечены результаты фиксации, ее реквизиты, последовательность, способ приобщения к делу результатов фиксации, способ их удостоверения, порядок последующего использования их в процессе доказывания.

Нарушение процессуальной формы лишает полученную информацию юридической силы, рассматривается как нарушение уголовно-процессуального закона, впечет возвращение уголовного дела прокурором на дополнительное расследование, а также признание полученных доказательств недопустимыми.

Особенность доказывания по уголовным делам состоит в том, что выводы об обстоятельствах совершенного преступления делаются на основании собранных фактических данных, которые должны быть получены в установленном законом порядке и надлежащем образом закреплены в протоколах, без соблюдения процессуальной формы которых, фактические данные не будут иметь силы доказательств.

В уголовно-процессуальном законе не сформулированы общие требования, которым должен соответствовать любой процессуальный документ, составляемый в ходе предварительного расследования.

УПК РФ закрепил лишь общие требования к протоколу следственного действия, сформулировав их в ст.166 УПК РФ, согласно которым протокол следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания, может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств.

В протоколе указываются: место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты; должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол; фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности; технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты.

Также в протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств. Кроме того, он должен содержать запись о разъяснении участникам следственных действий в соответствии с УПК РФ их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями участников следственных действий.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии. К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

Кроме того, в ст.166 УПК РФ содержится норма, направленная на обеспечение безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц. Так следователь вправе в протоколе следственного действия, котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного oргaна выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводит образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу.

Тем самым, уголовно-процессуальный закон достаточно подробно регламентировал требования, предъявляемые к составлению протоколов следственных действий. Вместе с тем, закон упоминает о таких процессуальных документах как: постановление, представление, уведомление, повестка, подписка, объяснение, заявление, сообщение, обвинительное заключение и т.п., содержание которых либо не регламентирует вообще, либо указывает реквизиты лишь некоторых из них.

Однако, все процессуальные документы, независимо от полноты их регламентации в уголовно-процессуальном законе, должны отвечать определенным требованиям, поскольку они фиксируют следственные действия, совершаемые в предусмотренной законом процессуальной форме. Мы считаем, что среди таких общих требований можно выделить следующие:

- соответствие процессуального документа требованиям закона, нормами которого предусмотрена возможность (обязанность) его составления. Данное требование предполагает наличие в документе ссылок на конкретные статьи уголовно-процессуального кодекса и
обязательное указание в нем тех реквизитов, которые для него предусмотрены конкретными нормами;

- соответствие процессуального документа по содержанию фактическим обстоятельствам, установленным либо материалами уголовного дела в целом, либо установленным в ходе выполнения конкретного следственного действия. При наличии в деле противоречий необходимо мотивировать избрание определенной позиции, обосновать неизбежность принятия одних обстоятельств, при отвергании других.

- процессуальный документ должен быть логичным, кратким и ясным. В документе должны найти отражение последовательно изложенные положения, логически связанные и вытекающие друг из друга, обеспечивающие однозначность суждения и единообразное понимание смысла документа;

- процессуальный документ должен быть составлен грамотно и культурно оформлен. Недопустимо использование собственных сокращений (протокол осмотра м\п, вещ. доки, и т.п.) и употребление выражений не предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством (подельники, признательные показания и т.п.).

Таким образом, процессуальная форма служит наиболее полному раскрытию сущности и содержания уголовного дела. Средства фиксации в уголовном судопроизводстве тесно связаны с задачами уголовного процесса в целом. Без предусмотренных законом процессуальных документов нет уголовного судопроизводства, а следовательно нет его сущности. Поэтому доказательства, полученные с нарушением требований УПК РФ, являются недопустимыми, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, предусмотренных ст.73 УПК РФ.

В основу всех образцов процессуальных документов положены обобщенные материалы уголовных дел на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы. Образцы составлены с учетом требований, предъявляемых уголовно-процессуальным законом к содержанию и форме соответствующих документов.

Использование приведенных в учебном пособии документов предполагает творческий подход, так как обстоятельства каждого дела различны, поэтому образцы составлены с точки зрения соблюдения необходимых реквизитов, процессуальной формы, последовательности изложения событий и фактов, которые обязательно должны быть отражены в документах.

Цель настоящего пособия состоит в том, чтобы помочь курсантам, слушателям и студентам юридических вузов в процессе обучения избежать ошибок при оформлении процессуальных документов, а выпускникам более полно, объективно, целеустремлённо проводить следствие по уголовным делам, а также вносить представления по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений.

Пособие подготовлено в соответствии с требованиями Конституции РФ, а также изменений и дополнений, которые были внесены в последнее время в уголовное, уголовно-процессуальное и иное законодательство.