Список основной и дополнительной литературы. Основная учебная литература:

Основная учебная литература:

1. Филипп А.Фишер. Обыкновенные акции и необыкновенные доходы // http://forex2.

2. Базовый курс по рынку ценных бумаг. Учебное пособие. // http://forex2.

3. Иванов А.П. Финансовые инвестиции на рынке ценных бумаг. Учебное пособие // http://forex2.

4. В.Галанов, А.Басов. Рынок ценных бумаг // http://forex2.

5. Адамбекова А.А.Финансовый рынок Казахстана: Становление и развитие, 2007г.

6. «Рынок ценных бумаг» 2012 г. Учебник. Адамбекова А.А.. 28 п.л.

 

7.«Взаимодействие секторов финансового рынка Казахстана» Учебное пособие 2012 г. Адамбекова А.А. 24 п.л.

 

8.Ценные бумаги: Учебник / под. Ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. – 2 изд –е перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2004. – 448 с.

9.А. Адамбекова Рынок ценных бумаг в Казахстане /учебно–практическое пособие. – Алматы, 2004. - 220 с.

10. Жуков Е. Ценные бумаги и фондовые рынки \ М: Банки и биржи – 2001 – 237 с.

11. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело – М: Юристъ – 2001 – 704 с.

12. Берзон Н.И., Буянова Е.А. и др. Фондовый рынок. М.-1998

13. Каменева Н.Г. Организация биржевой торговли. М.-1998

14. Ляшенко В.И. Фондовые индексы и рейтинги. Изд. Сталкер.-1998

15. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты./ уч.пособие под ред. Торкановского В.С.-1994

16. Рынок ценных бумаг/ уч.пособие под ред. Галанова В,А., Басова А.И. М.-2003 г.

17. Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования. М.-2003 г.

18.Киреев А.В. Деривативы и мировой кризис, М., 2009

 

 

Дополнительная учебная литература:

1. У.М. Искаков, Д.Т. Бохаев, Э.А. Рузиева Финансовые рынки и посредники. – Алматы, 2005 г.

2. Фабоцци Ф. Управление инвестициями: Пер. с англ. — М.: ИНФРА-М, 2000. — 932 с. — (Серия «Университетский учебник»)

3. Бочаров В.В. Инвестиции.- СПб: Питер, 2003.- 288 с.

4. Кулекеев Ж.А., Джексебаева Л.Н. Государственные ценные бумаги в экономике Казахстана/ уч. Пособие. Алматы.-1996

5. Сейткасимов Г.С., Ильясов А.А.Формирование фондового рынка/ уч. Пособие.-Алматы.-1996

6. Кенжегузин М.Б., Додонов В.Ю. и др. Рынок ценных бумаг Казахстана: проблемы формирования и развития. Алматы.-1998

Нормативно-правовая база:

1. Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от.06.08.2003*

2. Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах» от 13 мая 2003 года № 415-II*

3. Закон РК «Об инвестициях»// Казахстанская правда – 2003 – 11 января.*

4. Закон Республики Казахстан №Об инвестиционных фондах» от 07 июля 2004 года № 576-II

5. Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года № 474-II О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

6. Правила проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан // Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан “Об утверждении Правил проведения размещения, выплаты вознаграждения
и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством
финансов Республики Казахстан” от 13 мая 2002 года №171

7. Правила выпуска, обращения и погашения краткосрочных нот. // Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 октября 1998 года №101

8. Методика оценки ценных бумаг \\ АО «Казахстанская фондовая биржа». Утверждена решением Правления АО «Казахстанской фондовой биржи» от 20.03.2003г. № 34/0 с изменениями и дополнениями от 23.12.2003 г.

9. Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями \\ АО «Казахстанская фондовая биржа». Утверждена решением Правления АО «Казахстанской фондовой биржи» от 28.11.2002 г. № 127/1 с изменениями и дополнениями от 11.03.2003 г № 30/1 и от 07.01.2005 г. № 2/0 с. 3.

10. Указ Президента РК «О Концепции развития финансового сектора Республики Казахстан в посткризисный период»

 

Периодическая литература:

1. // Рынок ценных бумаг*

2. // рынок ценных бумаг Казахстана*

3. // Финансы Казахстана*

Интернет – источники:

4. http:// www.fin.ru

5. http:// www.allinsurаnce.ru

6. http:// www.kase.kz

7. http:// www.nationalbank.kz

8. http:// www.аfn. kz

9. http:// www.fingramota.kzhttp:

10. // www.investfunds.kz

 

Вопросы по контролю учебных достижений студента

1. Операции РЕПО содержат:

2. Ценная бумага - это:

3. Согласно правилам, действующим в РК, государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется, в том числе, путем:

4. Цена на ценные бумаги на национальном рынке определяется:

5. Какие из перечисленных характеристик отражают наиболее точно назначение современных бирж?

6. Фьючерсная сделка - это:

7. Главная особенная функция современной биржи:

8. Поручения брокеру на покупку-продажу ценных бумаг на фондовой бирже выполняются:

9. Операции на фондовой бирже в РК могут осуществлять:

10. Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это:

11. Биржевые правила «листинг» и «делистинг» применительно к ценным бумагам - это:

12. Биржевому брокеру поступил «рыночный» приказ клиента. Что это значит?

13. Кассовая биржевая сделка означает, что:

14. Срочная биржевая сделка означает, что:

15. Арбитражная биржевая сделка означает, что это:

16. Биржевая котировка - это:

17. Индекс Доу-Джонса, рассчитываемый по курсу акций, котируемых на Нью-Йоркской фондовой бирже - это:

18. Индекс газеты «Файнэншл Таймс» - «FT-30», рассчитываемый по курсу акций, котируемым на Лондонской фондовой бирже - это:

19. Фондовый рынок - это рынок:

20. Укажите выражение, отражающее экономическое содержание хеджирования.

21. Двойные непрерывные аукционные рынки используются на:

22. Ценная бумага, составляемая на имя первого держателя с оговоркой «приказу», является ценной бумагой:

23. На денежном рынке осуществляется движение капиталов:

24. Модель организации казахстанского рынка ценных бумаг формируется на основе:

25. К ценным бумагам в Республике Казахстан не относятся:

26. Балансовая цена акции - это цена;

27. Облигации право на участие в управлении эмитентом:

28. Эмитентами облигаций могут быть:

29. Величина купонных выплат по облигации зависит от:

30. Привилегированные акции право голоса:

31. Размер дивиденда по простым акциям зависит от:

32. Номинальная стоимость акций АО, приобретенных акционерами, составляет:

33. Кумулятивные акции - это:

34. Облигация является:

35. Начисление процентов по облигациям осуществляется:

36. При банкротстве АО старшинством в удовлетворении обязательств обладают:

37. Конвертируемые облигации - это облигации, которые:

38. Акционер за деятельностью АО несет ответственность:

39. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников выступать:

40. Физическое лицо на законном основании функцию брокера на рынке ценных бумаг Казахстана выполнять:

41. Фиктивный капитал-это:

42. Условия «твердых» сделок:

43. Если покупатель или продавец ценной бумаги может продлить операцию или отсрочить окончательный расчет, то имеет место

44. По срочным операциям расчеты производятся через определенный промежуток времени

45. К «условным» сделкам относится

46. В зависимости от эмитента ценные бумаги бывают

47. Право покупки ценной бумаги по фиксированной цене- это:

48. ADR обращаются на

49. Специфическая функция рынка ценных бумаг-:

50. Средняя курсов 30 акций репрезентативной группы:

51. В зависимости от эмитента различают облигации:

52. Ноты Национального банка РК выпускаются:

53. В задачи фондовой биржи не входит:

54. К профессиональным участникам фондового рынка относятся:

55. К свойствам ценных бумаг не относится

56. «Золотая акция» …:

57. Эмитентом государственных казначейских обязательств в РК является:

58. К ценным бумагам не относится:

59. Депозитарная расписка…:

60. К видам инфраструктуры относится:

61. К функциям депозитария не относится

62. Обязательство купле-продажи ценных бумаг по заранее фиксированной цене:

63. К частным ценным бумагам относится:

64. МЕККАМ-3

65. Взаимозачет требований и обязательств по ценным бумагам -:

66. К срочным биржевым сделкам относится:

67. Курс акции равен:

68. К фондовым операциям банков относится:

69. Внебиржевая срочная сделка, предполагающая уплату денежной суммы за ценные бумаги через определенный срок после заключения сделки по цене, установленной заранее-:

70. Торговый агент, осуществляющий сделку по поручению клиента и за его счет:

71. Показатель текущего движения курсов акций, котирующихся на Американской фондовой бирже:

72. Саморегулируемые организации в РК:

73. Экономическая функция фондовой биржи:

74. Формулировка «Казахстанская фондовая биржа является некоммерческой организацией» означает:

75. Имущество и доходы биржи складываются из:

76. Профессиональная деятельность, совместимая с функционированием фондовой биржи РК:

77. Высший орган управления на Казахстанской фондовой бирже:

78. Инвестиционная ценная бумага:

79. МЕКАВМ – …:

80. Показатели, применяемые для анализа колебаний курсов акций путем определения средней арифметической курсов репрезентативной группы на определенную дату – это:

81. Рынок, когда индикаторы или индексы показывают общее движение курсов вверх – это:

82. Показатель текущего движения курсов ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке:

83. АО может осуществлять выкуп собственных акций в следующих случаях:

84. По доходным облигациям:

85. К общерыночным функциям РЦБ относятся следующие функции:

86. Ценная бумага, выпускаемая обществом и удостоверяющая право ее держателя на покупку в течение определенного времени у общества определенного количества соответствующих ценных бумаг по установленной цене называется

87. Держатель облигации обладает следующими основными свойствами:

88. Какие привилегированные акции могут быть обменены на простые акции?

89. К эмиссионным ценным бумагам относятся:

90. К какой стране относится биржевой индекс САС?

91. Основная тенденция развития – секьюритизация понимается как:

92. Облигация, размещаемая по цене ниже номинальной стоимости и удостоверяющей право ее держателя на получение номинальной стоимости облигации в предусмотренный его срок погашения

93. В каких случаях собственнику привилегированной акции без права голоса предоставляются право голоса на общем собрании акционеров

94. Базисным активом опциона –

95. Какие виды деятельности на РЦБ является исключительными и несовместимыми ни с какими видами деятельности

96. Какие институты могут быть номинальными держателями на рынке ценных бумаг

97. Какие АО не имеют право выпускать привилегированные акции

98. Какова доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала АО

99. Основные участники РЦБ:

100. Какие сделки относятся к кассовым сделкам, если на фондовой бирже были заключены сделки с следующими сроками исполнения

101. Покупателями и продавцами НОТ являются следующие участники:

102. Покупка опциона колл означает, что обязательство по его исполнению несет:

103. Если ставка ссудного процента возрастет в 3 раза, то курс акции

104. К свойствам ценных бумаг не относится:

105. Индекс АМЕХ

106. Согласно закону РК «об акционерных обществах»

107. Винкулированные акции

108. Система специализированных институтов, опосредствующих передвижение и перераспределение денежного капитала, а также способствующих снижению трансакционных издержек –

109. К специфическим функциям рынка ценных бумаг относится

110. МЕИКАМ

111. МУИКАМ

112. МОИКАМ

113. МЕОКАМ –

114. Письменное свидетельство банка - эмитента о вкладе де­нежных средств, удостоверяющее право вкладчика или его правопреемника на получение по истечению срока суммы вклада и процентов по нему – это

115. Ваша компания продала по поручению и за счет клиента ценную бумагу на фондовой бирже. Какого рода доход она получила?

116. Компания завершила первичное размещение ценных бумаг в качестве менеджера синдиката в интересах эмитента. Какого рода доходы она получила?

117. Осуществляется биржевая сделка типа «репо». Укажите ее экономическое содержание.

118. Укажите термин для обозначения положительной курсовой разницы по ценной бумаге

119. Укажите термин для обозначения биржевого курса ценной бумаги, равной номиналу.

120. Базисным активом производной ценной бумаги являются:

121. Суверенные Еврооблигации

122. Базисным активом производной ценной бумаги не являются:

123. Покупка опциона пут означает, что обязательство по его исполнению несет:

124. Если ставка ссудного процента упадет в 3 раза, то курс акции

125. К свойствам ценных бумаг относится:

126. Ноты – …:

127. Показатели, применяемые для анализа колебаний курсов акций путем определения средней арифметической курсов на текущий момент – это:

128. К ценным бумагам в Республике Казахстан не относятся:

129. Ценная бумага - это:

130. Согласно правилам, действующим в РК, государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется, в том числе, путем:

131. Цена на ценные бумаги на национальном рынке определяется:

132. Какие из перечисленных характеристик отражают наиболее точно назначение современных бирж?

133. Фьючерсная сделка - это:

134. Главная особенная функция современной биржи:

135. Поручения брокеру на покупку-продажу ценных бумаг на фондовой бирже выполняются:

136. Страховые компании не могут размещать страховые резервы в

137. На территории РК страховым организациям разрешается проведение операций по следующим направлениям

138. К финансовым посредникам не относятся

139. Виды регулирования рынка ценных бумаг:

140. Деятельность коммерческих банков по хранению ценных бумаг и денежных средств клиентов, а также контролю за совершением сделок с ними называется

141. Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является

142. Цена опциона зависит

143. Фьючерсы могут обращаться

144. Ипотечное свидетельство относится к разряду

145. Прямое регулирование деятельности большинства участников рынка ценных бумаг входит в компетенцию

146. К субъектам профессиональной деятельности на РЦБ не следует относить

147. По экономической природе акция – это ценная бумага

148. По сроку привлечения капитала обыкновенная акция – это ценная бумага

149. По экономической природе облигация – это ценная бумага

150. Муниципальные ценные бумаги выпускают

151. Держатель облигации является

152. К инвестициям, приносящим доход и имеющим низкий уровень риска, относят

153. Акционерное общество – это

154. Права держателя акции сохраняются на период до

155. По экономической природе ценные бумаги делятся на

156. По территории обращения ценные бумаги делятся на

157. По эмитентам ценные бумаги делятся на

158. По срокам привлечения капитала ценные бумаги делятся на

159. По форме выпуска ценные бумаги делятся на

160. По способу передачи ценные бумаги делятся

161. Привилегированные акции не могут подразделяться на

162. К товаро-распорядительским ценным бумагам относятся

163. Цель обращения производной ценной бумаги

164. По своей сути и значению облигационный заем схож с

165. Фьючерсные контракты разрабатываются