Типовой состав экспертной правовой системы

Правовая экспертная система
Правила вывода	Знания	Механизм вывода
Факты	Убеждения	Правила	Базы знаний
Объекты	Атрибуты	Условия	Ограничения

Используемые в экспертной правовой системе знания складываются из фактов, убеждений и правил, а базу знаний составляет информация о предмете расследования в данный момент, которая создается на основе исследований в данной конкретной области и опыта специалистов. База содержит набор правил и факты в виде объектов, атрибутов и условий. Учитываются также ограничения на достоверность фактов. База знаний формируется специалистами в соответствующей области и при функционировании может активно использовать базы данных. Чтобы ускорить и упростить создание баз знаний, существуют экспертные оболочки.

 

В правоохранительной деятельности экспертные системы используются, в основном, в следственной практике, хотя имеются примеры и других применений. Так экспертная система «Блок», предназначенная для борьбы с экономическими преступлениями, позволяет расследовать хищения в строительстве с использованием экономических, технологических, товароведческих, бухгалтерских, оперативных материалов и признаков, а также данных о лицах и документах в этой области. Экспертная система «Блок» может адаптироваться в процессе эксплуатации. Экспертная система «Автоэкс» предназначена для экспертизы дорожно-транспортных происшествий и позволяет, например, установить, мог ли водитель транспортного средства предотвратить происшествие.

Новым классом автоматизированных информационных систем являются системы поддержки принятия решений, которые представляют собой объединение АИС и экспертной системы. К экспертным системам можно также отнести автоматизированные информационно-распознающие системы — сложные системы со специальными техническими и программными средствами.

Для автоматизации судебно-экспертных исследований требуется использование экспертных систем и систем искусственного интеллекта. В этой области можно выделить следующие разделы.

 

 

1. Автоматизация сбора и обработки экспериментальных данных, полученных при расследовании, с использованием современных научно-технических способов. Для этого могут использоваться измерительно-вычислительные комплексы на базе измерительных приборов и компьютеров. Для анализа данных используются технологические банки данных.

 

2. Создание банков данных и АИПС по конкретным объектам экспертизы, например, «Металлы», «Автоэмали», «Волокно» (текстиль), «Красители» (волокна), «Помада» (губная), «Бумага», «Оружие», «Наркотические средства». Эти АИПС могут работать самостоятельно или совместно с другими информационно-вычислительными комплексами. Так, например, имеются АИПС по взрывчатым веществам гражданского и военного применения, а также боеприпасам (можно определять состав, марку взрывчатых веществ по экспериментальным данным); банки данных «Модель оружия-гильзы» (можно найти тип оружия по пуле или гильзе).

 

3. Системы анализа изображений, к которым относятся почерки, подписи, отпечатки пальцев, следы обуви, следы от пуль, портреты. Самые трудные проблемы здесь — это фотороботы для реконструкции лица, реконструкция лица по черепу. Некоторые успехи достигнуты с помощью графического процессора Adobe Photoshop.

 

4. Вспомогательные расчеты и модели — моделирование криминальных ситуаций (пожаров, взрывов, аварий, дорожно-транспортных происшествий) в зависимости от условий (где возникают, как развиваются). Для различных версий иногда полезно использовать мультипликацию, это помогает составить план расследования. С помощью расчетов можно отличать самодельное оружие от боевого и т.д.

 

5. Автоматизированное решение экспертных задач вплоть до подготовки экспертного заключения. Этой цели служат системы поддержки судебной экспертизы (СПСЭ). С их помощью можно провести исследование и оценку вещественных доказательств, подготовить и сформулировать экспертное заключение. Примерами могут служить СПСЭ:

 

 

1. «ЭВРИКА» (экспертиза и выдача результатов исследования кабелей), работающая в диалоговом режиме;

 

2. «Кортик» — экспертиза холодного оружия;

 

3. «Балэкс» — баллистическая экспертиза;

 

4. «Наркоэкс» — экспертиза наркотических веществ

 

и многие другие. Принцип работы всех СПСЭ — эксперт отвечает на вопросы компьютера. В случае неоднозначности рекомендаций СПСЭ решение принимает эксперт по своим убеждениям. Поскольку СПСЭ может быть очень много, имеются программные средства их автоматизированной разработки для конкретных приложений. Для работы с СПСЭ желательно использовать «компьютеризованное рабочее место эксперта» с необходимым программным обеспечением. Но эксперт должен понимать математический аппарат принятия решений или работать совместно с математиком.

 

 

6. Создание обучающих систем (тренажеров) с соответствующим техническим и программным обеспечением. Имеются, например, тренажеры «Убийство», «Следователь» и др. Многие СПСЭ имеют тренажеры для овладения методами экспертизы.

 

 

В сфере ответственности за свои действия следует отметить Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи», целью которого является обеспечение правовых условий использования электронной цифровой подписи в электронных документах, при соблюдении которых электронная цифровая подпись в электронном документе признается равнозначной собственноручной подписи в документе на бумажном носителе. Действие данного Федерального закона распространяется на отношения, возникающие при совершении гражданско-правовых сделок и в других предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях.

Применение электронной цифровой подписи предусматривает Федеральный закон «О Государственной автоматизированной системе «Выборы». В соответствии со ст. 160 ГК РФ при совершении сделок может быть использована наряду с другими средствами электронная цифровая подпись в случае и в порядке, предусмотренном законом.

5.Информационные технологии следственной и оперативно – розыскной деятельности

Компьютерные информационные технологии успешно используются в следственной деятельности. С их помощью решаются следующие основные задачи:

 

 

· автоматизация следственной работы при создании документов;

 

· автоматизация составления календарных планов и графиков расследования;

 

· сбор, накопление и анализ информации по следственным делам (особенно со многими лицами и эпизодами), автоматизация составления по результатам анализа следственных документов и заключений;

 

· получение справочной информации по уголовным делам из многих источников;

 

· разработка автоматизированных методов расследования по различным видам преступлений;

 

· статистический анализ расследуемых уголовных дел;

 

· автоматизация контроля хода следствия и соблюдения сроков расследования;

 

· создание, ведение, использование баз данных следственной информации;

 

· анализ информации о прошлых преступлениях.

 

 

Автоматизация процесса раскрытия преступлений — наиболее сложная задача правовой информатики, хотя вполне можно автоматизировать составление следственных документов, отнимающее много времени. Существенную помощь может оказать «Специализированная территориально-распределенная автоматизированная система Следственного комитета РФ» («СТРАС-СК») с банками данных, включающая три уровня:

1) для центрального аппарата Следственного комитета;
2) для следственных управлений (отделов) МВД-УВД;
3) для следственных подразделений городских и районных органов внутренних дел.
Информационное обеспечение СТРАС-СК состоит из ряда подсистем по следующим направлениям.

 

 

· «Расследование». По данным о составе, способе, месте, объекте, жертве преступления компьютер выдает рекомендации для планирования расследования, автоматизирует составление документов, поиск и сопоставление материалов по другим делам.

 

· «Контроль». Автоматизируются контроль деятельности следователя (дело «на контроле»), ведение каталога дел, планирование и соблюдение сроков.

 

· «Статистика». Формируются и анализируются статистические данные, ведется накопление данных о преступлениях, лицах, ущербе. Автоматизируются составление обзорных и статистических отчетов, анализ работы конкретного следователя, выдача различных видов статистической информации.

 

· «Справочные системы» по законодательству, нормативным актам и постановлениям, касающимся работы следователя.

 

· «Банки данных» по различным категориям уголовных дел.

 

· «Подсистема связи с банками криминальной информации» (Федеральным и региональными) для получения информации из учетов.

 

· Подсистемы для автоматизации работы секретариата, канцелярии, учета кадров следственного аппарата.

 

 

Но в целом система СТРАС-СК еще находится в процессе дальнейшей разработки.

Реализация компьютерных технологий в деятельности следователя может осуществляться с использованием автоматизированного рабочего места следователя (АРМС). Такие рабочие места создаются на базе персональных компьютеров локальной или глобальной сети МВД и снабжаются соответствующим программным обеспечением.

Программное обеспечение процесса расследования уголовного дела дает возможность выполнять такие трудоемкие действия, как:

 

 

· создание следовательских документов (протоколов, постановлений, запросов, карточек и т.п.);

 

· получение информации (справок) по запросам;

 

· анализ документов (обвинительного заключения, обвинения, постановления о прекращении уголовного дела и др.);

 

· заполнение документов, в том числе различных бланков;

 

· отыскание необходимых сведений в материалах дела (фамилии, имена, отчества; клички, даты, эпизоды, протоколы, места происшествий и др.);

 

· оформление материалов;

 

· составление планов профилактических мероприятий;

 

· систематизация материалов дела;

 

· составление формулы обвинения;

 

· составление обвинительного заключения и других документов по делу;

 

· подготовка материалов для суда.

 

 

Для ускорения работы могут использоваться стандартные (типовые) бланки и образцы документов.

Программное обеспечение для обработки сопутствующей информации обеспечивает:

 

 

· получение информации о фигурантах по уголовному делу;

 

· поиск и анализ связей фигурантов;

 

· получение сведений о вещественных доказательствах;

 

· поиск и анализ данных об эпизодах преступления (место, время, участники, способы совершения, вещественные доказательства и др.).

 

 

С помощью этого программного обеспечения автоматизируются поиск, анализ и выдача информации о лицах по делу и их связях, о вещественных доказательствах, эпизодах, сходных происшествиях. Основными требованиями к программному обеспечению АРМС должны быть:

 

 

· эффективная работа с текстовой информацией и документами;

 

· проверка грамматики документов;

 

· печать документов;

 

· ведение архивов стандартных форм документов и отчетов;

 

· поиск и компоновка текстовых фрагментов;

 

· автоматизированный подбор данных для таблиц;

 

· простейшие статистические расчеты;

 

· поиск и анализ информации;

 

· работа в диалоговом режиме.

 

 

Для следственной деятельности разработан ряд автоматизированных информационных систем. Одной из таких систем является «Диалоговый конструктор БИНАР-3» для информационного обеспечения принятия решений, информационно-логических задач, анализа связей и объектов в уголовном деле. БИНАР-3 может хранить и обрабатывать структурированные символьные и числовые данные, а также текстовые фрагменты; имеет средства настройки баз данных и получения отчетов по запросам. База данных конструктора состоит из так называемых объектов учета, включающих:

 

 

· информацию по делу (учетная карточка, эпизоды, лица, организации);

 

· источники документов (показания лиц, описание вещественных доказательств, сведения о документах по делу).

 

 

База данных может включать много сведений (до миллиона записей по каждому объекту учета). На экран или на принтер могут выводиться:

 

 

· реквизиты учитываемых объектов и связанных с ними объектов;

 

· перечень прямых и косвенных связей большой глубины, т.е. с большим числом звеньев в цепочке связей;

 

· статистические данные о лицах, суммах, эпизодах;

 

· сведения о лицах, фигурирующих в базах данных;

 

· материалы допросов;

 

· фрагменты обвинительных заключений;

 

· взаимосвязи эпизодов, лиц, объектов.

 

 

Имеется календарный план расследования по дням и часам. Для работы конструктора используется СУБД Clipper; ряд программных модулей составлен на языке Ассемблера и языке С. Диалоговый конструктор удобно использовать в локальной сети с распределенной базой данных для коллективной работы следственной бригады.

Система анализа и учета уголовных дел САУД-М функционирует на основе интегрированного пакета прикладных программ МАСТЕР. В САУД-М входят:

 

 

· текстовый процессор;

 

· табличный процессор;

 

· простая СУБД;

 

· ППП для графического отображения данных;

 

· пакет для электронной телекоммуникации;

 

· программы систематизации и анализа материалов дела;

 

· программы учета фигурантов;

 

· программы учета и анализа объектов преступных посягательств; времени, места, способа совершения, мотивов преступления.

 

 

Работа САУД-М организуется с помощью меню, как в ОС Windows. Имеются готовые бланки документов, удобно анализируются связи между различными следственными данными. Недостаток системы — невозможность работы в локальной вычислительной сети.

Большие возможности открывает гипертекстовая система ИНТЕЛТЕКСТ, предназначенная для создания текстовых документов (отчетов, обзоров, рекомендаций, обоснований, результатов анализа). С ее помощью можно вести базу текстовых документов, устанавливать связи между ними, строить комбинированные тексты, создавать фрагменты текстов из первичных документов и компоновать их. Работа основана на оконной технологии. Для поиска фрагментов используются ключевые слова, рубрики (типы фрагментов: допросы, показания, протоколы, лица и др.), ссылки на источники фрагмента. Для источников составляется каталог. Для каждого фрагмента имеется набор атрибутов в виде меню. По комбинации атрибутов можно находить фрагмент и запоминать его в соответствующих папках, для которых имеется каталог папок. Папки можно просматривать и корректировать. Фрагменты могут иметь двунаправленные смысловые связи с другими фрагментами. Благодаря связям фрагменты могут объединяться в смысловую сеть в виде гипертекста. Связи могут указываться пользователем (например, по ключевым словам) в интерактивном или автоматическом режиме. По смысловой сети можно осуществлять навигацию автоматически или вручную. Созданная тематическая подборка затем преобразуется в единый текстовый документ, редактируется и отправляется в файл или на принтер. Само текстовое окно может иметь до трех полей: собственно текст, аннотация, заголовок. Допускаются «прокрутка», изменение размеров окна, масштабирование и другие редакционные действия. Информацию в базе текстовых документов можно отыскивать по строке текста, заголовку, строке аннотации и другим признакам.

АРМС для расследования конкретных видов преступлений разрабатываются Следственным комитетом МВД РФ совместно с ВНИИ МВД и предназначены для автоматизации методики раскрытия таких типичных преступлений, как, например:

 

 

· грабежи и разбойные нападения;

 

· кражи из жилищ;

 

· незаконный оборот наркотиков.

 

 

АРМС для расследования грабежей и разбойных нападений имеет обширный банк данных, основанный на эмпирических исследованиях, нормативных актах и специальной литературе. АРМС включает три блока:

 

 

· уголовно-правовую квалификацию грабежей и разбойных нападений;

 

· методику расследования грабежей и разбойных нападений;

 

· справочный архив.

 

 

Методика расследования — это рекомендуемые следственные действия для различных случаев, а именно:

 

 

· имеются или не имеются подозреваемые;

 

· имеются или не имеются свидетели;

 

· имеются или не имеются потерпевшие;

 

· каковы вид и способ преступления (грабежа, нападения);

 

· применялось ли оружие;

 

· каков вид применявшегося оружия;

 

· применялось ли насилие;

 

· каковы другие характеристики преступления.

 

 

Даются рекомендации по осмотру места происшествия, экспертизе оружия, проведению допросов и другим следственным действиям. Указываются рекомендуемые экспертизы по каждой категории преступлений. Приводится словарь жаргонных слов уголовного лексикона.

АРМС по расследованию краж из жилищ также имеет три блока:

 

 

· уголовно-правовую квалификацию краж;

 

· методику расследования;

 

· типовые версии.

 

 

Блок методики расследования предназначен для работы в диалоговом автоматизированном режиме с учетом разнообразных данных о происшествии:

 

 

· задержаны подозреваемые или нет;

 

· где задержаны;

 

· подозреваемый явился сам или нет;

 

· потерпевший известен или нет;

 

· есть ли свидетели;

 

· каков способ совершения преступления;

 

· как осуществлено проникновение в жилище и т.п.

 

 

Даются рекомендации по осмотру и анализу места происшествия, порядку опознания лиц и предметов, проведению допросов, возможным экспертизам. В блоке типовых версий приводятся возможные предположения о личности преступника.

Программное обеспечение АРМС по расследованию незаконного оборота наркотиков содержит следующие блоки:

 

 

· выдвижение версии;

 

· методику расследования;

 

· обстоятельства, подлежащие выяснению;

 

· словари (жаргонные термины, названия наркотических средств, синонимы их названий, способы употребления, криминалистические рекомендации);

 

· пояснения (классификацию наркотических средств, краткие сведения о них);

 

· формы следственных документов.

 

 

Версии выдвигаются в зависимости от исходных данных. Методика расследования зависит от обстоятельств дела, например:

 

 

· подозреваемый задержан, известен, не известен;

 

· оперативные данные (подозреваемый задержан с поличным или по другим причинам);

 

· есть ли свидетели или очевидцы;

 

· цель действий задержанного (задержанных): сбыт наркотических средств или без сбыта.

 

 

АРМС предназначено для работы в интерактивном режиме и не требует специальной подготовки по ее освоению.

Имеется также специальная информационная система (СИС), предназначенная для автоматизации следственных действий, анализа работы следователей и следственных отделов, управления их работой. Система имеет несколько модулей.

 

 

· Учет уголовных дел (обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие, свидетели; дела в целом).

 

· Работа с документами — формирование следственных документов по уголовным делам, вплоть до обвинительного заключения.

 

· Контроль сроков выполнения расследования и оформления документов.

 

· Архив уголовных дел (хранение исполненных документов и дел, направленных в суд).

 

· Модуль отчетности (статистика уголовных дел, статистический учет).

 

· Сервис (справочники и вспомогательная информация).

 

· Настройка (на аппаратные средства, обслуживание баз данных, копирование информации).

 

 

Пользователь устанавливает для СИС расчетный период, в течение которого все документы сохраняются в оперативном ведении; по истечении расчетного периода документы отправляются в архив. Существуют локальный и сетевой варианты системы. Локальный вариант предназначен для следственных подразделений с малой нагрузкой (с одним компьютером), сетевой — для подразделений с большим объемом работы (с несколькими компьютерами и сетевым программным обеспечением).

Отметим, наконец, следственные экспертные системы, применяемые для раскрытия и расследования преступлений.

 

 

· Экспертная система прогнозирования преступлений, позволяющая оценить зависимость между характерными особенностями личности преступника и возможным местом совершения преступления.

 

· Экспертная система выявления скрытых преступлений (например, скрытых хищений в производстве или торговле) на основе анализа деятельности предприятий позволяет получить материал для ревизий.

 

· Экспертная система поиска и установления личности преступника позволяет сделать предположения о личности преступника по материалам следствия и сузить круг подозреваемых лиц.

 

· Экспертные системы расследования убийств, анализирующие следственные данные о преступнике, потерпевшем, способе совершения и сокрытия преступления, орудии убийства, возможных мотивах, месте и времени преступления. Такие экспертные системы могут иметь несколько разновидностей в зависимости от криминалистической характеристики преступления (убийство на сексуальной почве, с расчленением трупа, с особой жестокостью и др.).

 

· Экспертные системы для расследования грабежей и разбоев и многие другие.

 

Широкое использование информационных технологий в следственной деятельности позволит поднять ее на более высокий уровень, но пока это использование лишь внедряется, учитывая, в частности, появление все новых видов преступлений, таких, например, как терроризм (в том числе — действия террористов-смертников), захват заложников, похищение людей, изготовление и сбыт фальшивой продукции и др. Важнейшей задачей здесь является создание технического и программного обеспечения, необходимого для решения рассмотренных выше разнообразных правовых задач пользователями, не являющимися специалистами в области прикладной информатики.