Сведения из теории. ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента» содержит руководящие указания по аудиту систем менеджмента

ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента» содержит руководящие указания по аудиту систем менеджмента, включая принципы аудита, управление программами аудита и проведение аудитов систем менеджмента качества, а также указания по оценке компетентности лиц, участвующих в процессе аудита, включая аудиторов, группы по аудиту и лиц, отвечающих за управление программой аудита.

Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо проводить внутренние или внешние аудиты систем менеджмента или управлять программой аудита.

Перечень необходимых документов для проведения аудита:

1. Анкета предварительного обследования. Содержит общие вопросы об организации и ее характеристиках с точки зрения проведения аудитов качества.

2. Анкета детального обследования. Содержит детальные вопросы об организации и ее характеристиках с точки зрения проведения аудитов качества.

3. План аудитов. Состоит из двух частей:

а) матрицы аудита (представляет собой перечень подразделений в организации с указанием действующих в них процессов);

б) плана аудитов (представляет собой перечень подразделений организации и даты проведения аудитов в данных подразделениях).

4. Повестка аудита. Представляет собой перечень процессов, которые подвергнутся проверке, с указанием времени проверки каждого процесса.

5. Вопросники. Представляют собой перечень процессов и вопросов по ним.

6. Отчет по аудиту. В отчете фиксируется информация о результатах аудита (выявлены ли несоответствия, наблюдения, в каком количестве), дается оценка функционирования СМК.

7. Протокол о несоответствии. В протоколе фиксируется формулировка несоответствия, а также ведутся записи по обработке данного несоответствия.

Порядок выполнения работы:

1. Изучить структуру и содержание ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента».

2. Изучить принципы проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества.

3. Пользуясь документом СМК предприятия «Руководство по качеству» (см. практическую работу № 7) сформулировать вопросы к внутреннему аудиту в соответствии с ГОСТ ISO 9001-2011 (по заданию преподавателя).

4. Составить программу внутреннего аудита и вопросный лист. Заполнить форму 1 и 2 приложения Ж.

5. Оформить отчет и ответить на контрольные вопросы. Отчет должен содержать: краткое изложение последовательности действий при проведении внутреннего аудита (блок-схема), программу и вопросный лист, вывод по работе.

Контрольные вопросы:

1. Каким стандартом ИСО регламентированы проверки (аудиты) систем менеджмента?

2. Дайте определение аудита.

3. Что может быть объектом аудита?

4. Перечислите основные этапы аудита системы менеджмента качества.

5. Назовите принципы проведения внутреннего аудита систем менеджмента качества.

6. Приведите перечень документов, необходимых для проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества на предприятии.