Обязанности и права брокера

В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа, брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента.

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматься только ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список фондовой биржи.

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг. Причем с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. Права и обязанности дилера представлены в таблице 6.5.2.

Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Осуществлять дилерскую деятельность может только профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся коммерческой организацией или государственной корпорацией, если для нее возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.

В связи с отсутствием в российском законодательстве понятия «инвестиционный банк» его функции фактически выполняют компании по ценным бумагам, которые совершают на финансовом рынке дилерско-брокерские операции, а также выполняют ряд других функций, присущих инвестиционным банкам на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения дилерской деятельности с другими разрешенными видами профессиональной деятельности (брокерской, депозитарной и деятельностью по управлению ценными бумагами) может возникнуть конфликт интересов, связанных с этим совмещением.

Таблица 6.5.2