наличие внутренних регулирующих документов и соблюдение пруденциальных нормативов.

Брокерская деятельность - совершение сделок с ценными бумагами в качестве поверенного для клиента и за счет клиента на основе договора комиссии. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, - это финансовый брокер.
Дилерская деятельность - это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. На российском рынке дилером является инвестиционная компания.

Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее на рынке ценных бумаг деятельность по ведению СРДЦБ-системы реестров держателей ценных бумаг.

К основным функциям регистратора относят: формирование, ведение и хранение РДЦБ; открытие лицевого счета в СРДЦБ; регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету; подтверждение прав по ценным бумагам; информирование держателей ценных бумаг и эмитентов и иные функции предусмотренные законодательством.

Регистратор строит свои отношения с клиентом на основе договора и не вправе перепоручать свои функции другому лицу.

Кастодиан является юридическим лицом, которое вправе осуществлять свою деятельность при наличии лицензий на сейфовые операции и кастодиальную деятельность.

Кастодиальная деятельность - это деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Необходимость существования такого звена как кастодиан объясняется, во-первых, тем, что для инвестора вопрос сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств является наиважнейшим; во-вторых, посредством кастодиана обеспечивается связь с центральным депозитарием и другими участниками рынка; в- третьих, гарантируется наличие ценных бумаг и денег, следовательно, исполнение заключенных сделок.

Депозитарная деятельность - это предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Эту деятельность осуществляют специализированные депозитарии, расчетно-депозитарные организации, депозитарии инвестиционных фондов.
Консультационной деятельностью признается предоставление юридических, экономических и иных консультаций по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. Этой деятельностью занимаются инвестиционные консультанты.
Деятельностью по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, Составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, занимающиеся данным видом деятельности, именуются держателями реестра (специализированными регистраторами).