Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2. По отдельным обвиняемым.

3. По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к. почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам. Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми. По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов. Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем. Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами. При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой. При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления. Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2. Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3. Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2. Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3. Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.