В области правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг существуют вопросы, по которым нормативно-правовые и контрольно-надзорные функции, помимо Федеральной службы по финансовым рынкам, осуществляют различные органы исполнительной власти и Центральный банк РФ. В частности, к ним относятся:
1. По вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, коррупции и финансирования терроризма Министерство финансов разрабатывает и утверждает нормативные акты. Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет контроль и надзор за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства о противодействии (легализации) доходов.
2. По вопросам обязательного пенсионного страхования и негосударственного пенсионного обеспечения Министерство финансов осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. Министерство здравоохранения и социального развития выполняет функции по нормативно-правовому регулированию в области негосударственного пенсионного обеспечения.
3. По вопросам валютного регулирования и валютного контроля Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфиннадзор) осуществляет контроль и надзор за соблюдением резидентами и нерезидентами валютного законодательства РФ, а также за соответствием проводимых валютных операций условиям лицензий и разрешений; ведет производство по делам об административных правонарушениях. Центральный банк является органом валютного регулирования в рамках своей компетенции.
Необходимо иметь в виду, что контроль и надзор в сфере предпринимательской деятельности - способы обеспечения законности, в том числе на рынке ценных бумаг. Считается, что регулирование как функция государственного управления направлено на осуществление следующих целей контроля: соблюдение законодательства, поддержание стабильности общественных отношений, повышение эффективности государственного регулирования1. В то же время в числе целей надзора называют обеспечение общей легитимности управления за счет улучшения качества управленческих решений и защиты прав граждан, большей открытости в деятельности органов управления2.
СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ СУЩЕСТВУЮЩИХ ПОНЯТИЙ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА
1. Наблюдение за соответствием деятельности подконтрольного объекта тем предписаниям, которые объект получил от управляющего органа. Контроль позволяет получить оперативную достоверную информацию, выявить отклонения от требований управленческих решений, причины отклонения и определить пути преодоления препятствий.
2. Контроль включает проверку состояния дел подконтрольного объекта не только с точки зрения законности, но и целесообразности. Контрольной деятельности присущ организационный аспект. Контролирующий орган вправе вмешаться в оперативно-хозяйственную деятельность. Наличие комплекса административно-властных средств, с помощью которых происходит влияние надзорного органа на объект. Форма активного наблюдения сопровождается применением мер административно-властного характера.
Связан с проверкой только законности действий конкретного объекта надзора, не целесообразности. Не допускается вмешательство в оперативно-хозяйственную деятельность*Объект и субъект наблюдения и проверки.По объекту - обычно касается конкретных органов: предприятий, учреждений, организаций, общественных организаций. По субъекту - контрольные полномочия принадлежат всем вышестоящим органам и организациям. Осуществляется в отношении неопределенного круга лиц, отсутствует организационная подчиненность субъектов надзора и поднадзорных объектовВиды1. По характеру деятельности: - общий; - специализированный. 2. По стадии: - предварительный (превентивный); - текущий; - последующий. 3. Из организационной взаимосвязи контролирующего и подконтрольного: - внутренний, осуществляется самими объектами контроля; - внешний, осуществляется со стороны других органов; - надведомственный или межотраслевой; - внутриведомственный или отраслевой; - общественный, осуществляется общественными организациями во взаимодействии с органами управления
