Тема 2. Фирма в теории отраслевых рынков

 

1. Понятие фирмы. Основные концепции фирмы в экономической теории. Основные характеристики фирмы.

2. Три подхода к анализу функционирования фирмы. Технологическая концепция фирмы - технологические границы фирмы, горизонтальные и вертикальные границы роста. Контрактная концепция фирмы - трансакционные издержки, пределы внутренних и внешних контрактов. Стратегическая концепция фирмы.

3. Классификация фирм: по размерам, формам собственности, организационно-правовым формам, внутренней структуре управления, целям.

 

1. Понятие фирмы. Основные концепции фирмы в экономической теории. Основные характеристики фирмы.

Рынок - сбыт однородного товара и его близких субститутов.

Отличительные характеристики фирмы по сравнению с другими хозяйствующими субъектами:

- это крупная организационно оформленная единица;

- фирма является самостоятельным юридически независимым агентом;

- фирма выполняет особую функцию: покупает ресурсы с целью производства товаров и услуг, т.е. является инструментом распределения ресурсов в экономике между альтернативными возможностями их использования;

- существование и рост фирмы обеспечиваются за счет разницы между совокупной выручкой и совокупными издержками - прибыли; прибыль всегда присутствует в деятельности фирмы - либо как главная цель, либо как один из критериев поведения.

2. Фирма с точки зрения трех основных концепций:

1. Фирма с точки зрения технологической концепции - это структура, оптимизирующая издержки при данном выпуске, что обусловлено технологическими особенностями производства.

Рациональным поведением для фирмы считается такое, которое обеспечивает максимально возможную прибыль.

Прибыль = TR – TC,

где TR - совокупная выручка (доход);

ТС – совокупные издержки.

Для увеличения прибыли необходимо повышать доход путем снижения издержек.

В короткий период для увеличения объемов производства фирма может увеличить лишь переменные факторы (труд, материалы, сырье). Постоянные факторы в краткосрочном периоде фирма изменить не сможет.

В длительном периоде фирма получает возможность изменить все факторы производства. Поэтому они все становятся переменными. Фирма стремится минимизировать затраты, комбинируя все факторы.

Организуя производство, необходимо учитывать следующие экономические законы:

1. Закон убывающей предельной производительности – он утверждает, что с ростом использования какого-либо производственного фактора (при неизменности остальных) в определенный момент достигается такая точка, в которой дополнительное применение переменного фактора ведет к снижению относительных и далее абсолютных объемов выпуска продукции. Увеличение использования одного из факторов (при фиксированности остальных) приводит к последовательному снижению отдачи от его применения.

Данный закон носит не абсолютный, а относительный характер, так как:

- он применим лишь в краткосрочном отрезке времени, когда хотя бы один из факторов остается неизменен;

- технический прогресс раздвигает его границы.

2. Правило наименьших издержек – это условие, согласно которому издержки минимизируются в том случае, когда последний рубль, потраченный на каждый ресурс, дает одинаковую отдачу – одинаковый предельный продукт.

Когда отдача всех факторов одинакова, задача их перераспределения отпадает, так как уже нет ресурсов, которые приносят больший доход по сравнению с другими. Производитель находится в положении равновесия. В этом положении достигается оптимальная комбинация факторов производства, обеспечивающая максимизацию выпуска.

3. Правило максимизации прибыли на конкурентных рынках означает, что предельные продукты всех факторов производства в стоимостном выражении равны их ценам, или что каждый ресурс используется до тех пор, пока его предельный продукт в денежном выражении не станет равен его цене, или каждому фактору производства полагается тот доход, который он создает.

4. Правило увеличения доходности в связи с ростом масштаба производства (эффект от масштаба производства).

Горизонтальные границы фирмы определяются положительным эффектом от масштаба:

1) увеличение производства одного товара – простой положительный эффект масштаба – сокращение средних издержек выпуска продукции при увеличении его количества;

2) производство нескольких товаров – положительный эффект разнообразия – сокращение средних издержек производства одного товарного вида при увеличении количества товарного разнообразия, выпускаемого в одной фирме.

Горизонтальные границы роста фирмы понимаются двояко:

1) объем выпуска одного продукта (предел роста однопродуктовой фирмы);

2) товарное многообразие в рамках одной фирмы (пределы диверсификации производства.

Технологические границы фирмы определяются ростом средних издержек в рамках одной фирмы. Сокращение средних издержек внутри фирмы возможно при изменении внутренней организации фирмы.

Субадитивность издержек определяет и вертикальные границы фирмы: товары будут производиться внутри фирмы (фирма будет вертикально интегрированной), если издержки их совокупного производства меньше, чем при их покупке:

,

где ТС – совокупные издержки;

– продукты последовательных стадий переработки.

ТС (q1q2) < ТС (q1) + TC (q2), то есть совокупные издержки внутри фирмы меньше, чем при покупке.

Таким образом, уменьшение субадитивности издержек способствует приостановлению вертикального расширения фирмы.

Субадитивность издержек - издержки являются субадитивными, если они меньше при совместном выпуске нескольких товаров на одной фирме, чем при их отдельном производстве в рамках различных фирм. Субадитивностью издержек определяются горизонтальные и вертикальные границы фирмы.

Вертикальные границы фирмы - выбор фирмы между покупкой на рынке или производством внутри фирмы продуктов последовательных стадий переработки.

Итак, технологический подход к анализу фирмы позволяет выявить пространственные ограничения фирмы вширь и вглубь, устанавливает границы фирмы, определяет технические условия эффективности ее функционирования.

2. Фирмы с точки зрения контрактной концепции представляет собой совокупность отношений между работниками, управляющими и собственниками. Это отношения часто выражаются формальными договорами - контрактами. Даже если формальный договор отсутствует, существуют определенные правила поведения между работником и управляющим, между работниками, поставщиком и потребителем. Поэтому фирма - это совокупность внутренних и внешних контрактов, следовательно, она сталкивается с двумя типами затрат на обеспечение их выполнения - транзакционными издержками и издержками контроля.

Транзакционные издержки - это явные и неявные затраты на обеспечение выполнения внешних контрактов, которые предназначаются на поиск деловых партнеров, ведение переговоров, заключение контракта, обеспечение его выполнения.

Издержки контроля - это затраты, связанные с внутренними контрактами (мониторинг выполнения контрактов, потери в результате недолжного выполнения контрактов).

С точки зрения современной неоинституциональной теории под фирмой понимается коалиция владельцев факторов производства, связанных между собой сетью контрактов, в результате чего достигается минимизация трансакционных издержек.

Если рациональные индивиды объединяются для производства товаров или услуг, значит, они видят в этом определенные выгоды. Таким образом, ответ на вопрос о причинах существования фирмы предполагает выявление ее преимуществ перед децентрализованным рыночным обменом. Фактически речь идет о выяснении причин неудовлетворительного функционирования рыночных институтов, в том числе механизма цен, в процессе обеспечения индивидов полной, достоверной своевременной информацией, координации их деятельности, принуждения к выполнению контрактных обязательств. В противоположность рынку:

Фирма - это множество асимметричных неизбирательных обменов, в которых координация деятельности индивидов осуществляется посредством команд.

Отличительными чертами фирмы являются:

- Вытеснение механиз­ма цен как способа координации деятельности индивидов. Внут­рифирменное управление осуществляется с помощью приказов исполнителям - собственникам человеческих активов и передислокации капитальных активов в соответствии с распоряжениями лиц, принимающих решение. В этих условиях для координации деятельности теперь не требуется проводить переговоры.

- Передача права принятия решений индивиду или отдельному органу дает возможность реализовать выгоды от специализации в управлении активами: не все собственники являются одновременно хорошими предпринимателями. Добровольный отказ от ряда правомочий компенсируется заранее оговоренным способом. Фиксация уплачиваемой суммы за использование каждого фактора производства дает возможность их владельцам, не склонным к риску, переложить бремя на собственника фирмы.

- Длительные внутрифирменные отношения способствуют снижению информационной асимметрии: во-первых, в процессе взаимодействия многие сведения раскрываются автоматически; во-вторых, данные внутреннего аудита, как правило, оказываются достовернее информации, получаемой о независимом партнере; в-третьих, внутренний контроль предполагает оценку не только результата деятельности, но и процесса выполнения задания.

Для обеспечения координации в условиях де­централизованного производства владельцам факторов производ­ства необходимо согласовывать свои действия, заключая множе­ство двусторонних договоров. Решением проблемы может стать использование услуг посредника как в отношениях с потребите­лем, так и в отношениях между собственниками ресурсов. Посредник, выполняющий функцию центрального агента, координирует действия участников производства и заключает договор с потре­бителем на поставку товаров или услуг.

Таким образом, фирму можно доопределить как сеть долгосроч­ных двухсторонних контрактов между собственниками ресурсов и центральным агентом, которые замещают рынок продуктов и ре­сурсов и в которых ценовые сигналы играют относительно неболь­шую роль ввиду обеспечения координации посредством команд.

При создании фирмы наряду со снижением одних типов трансакционных издержек наблюдается рост других. Фирма будет расширяться до тех пор, пока затраты на организа­цию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не будут равны затратам на осуществление той же трансакции через обмен на открытом рынке или с издержками на ее организацию другой фирмой.

3. Фирма с точки зрения стратегической концепции - это активный субъект рынка, который не только подчиняется экономическим отношениям, но и сам формирует их в результате сознательного целенаправленного поведения фирмы и в краткосрочном, и в долгосрочном периоде. При формировании и реализации своей стратегии фирма:

- принимает во внимание поведение других экономических агентов, и в первую очередь своих конкурентов;

- активно воздействует на спрос, формируя потребительские предпочтения;

- активно воздействует на правительство, добиваясь желаемого уровня налогообложения, таможенных пошлин, квот, субсидий, антимонопольного законодательства;

- становится активным участником формирования отраслевой политики государства.

3. Классифиткация фирм

Все многообразие существующих в реальности фирм можно описать, анализируя распределение правомочий между их членами.

Различным типам фирм соответствует то или иное распреде­ление пяти основных правомочий, выявленных А.Алчаном и Г.Демсетцем. Место и роль индивида в команде определяются в соответствии с обладани­ем одним или несколькими из следующих правомочий:

1) правом на остаточный доход (остающийся после осуществ­ления выплат остальным участникам);

2) правом на осуществление контроля над остальными участ­никами;

3) правом заключать договоры со всеми остальными участни­ками (соответствующим статусу центрального агента);

4) правом изменения членства в команде;

5) правом продажи всех правомочий сразу и каждого в отдель­ности.

Частнопредпринимательская фирма является примером клас­сической фирмы, собственник которой обладает одновременно всеми пятью правомочиями. Каким образом это влияет на стиму­лы собственника и его подчиненных, а также на величину трансакционных издержек?

Преимущества центрального агента:

- Его наличие позволяет избежать издержек по проведению переговоров и заключению многочисленных контрактов, снижает затраты оценки вклада участников производства.

- Обладание правом на изменение членства в команде позволяет создавать угрозу наказания и предотвращать, таким образом, оппортунизм служащих.

- Мощная мотивация собственника-управляющего.

Недостатки центрального агента: невозможность осуществления контроля за боль­шим количеством исполнителей. Это является причиной других недостатков:

- недиверсифицированности используемых ре­сурсов и сфер деятельности, в результате чего увеличивается риск и принимаются дополнительные меры предосторожности;

- трудности с привлечением внешних инвестиций, поскольку гарантией обяза­тельств выступает только имущество заемщика;

- необходимости выполнения одним человеком нескольких функций. Ограниченность познавательных способностей индивида может стать причиной его некомпетент­ности.

В партнерстве совокупность правомочий принадлежит не од­ному, а нескольким индивидам, причем реализация права на их передачу может быть ограничена. Право на остаточный доход при­надлежит теперь всем владельцам специфических ресурсов и при­нимает форму участия в прибыли.

Недостатки:

- Соединение права на остаточный доход и на контроль может не обеспечивать достаточной защиты от оппортунизма. Существует риск обострения проблемы безбилетника: члены команды, не иденти­фицирующие себя с общим делом, могут счесть возможным экономить собственные усилия, при этом на каждого из них будет приходиться незначительная доля потенциальных потерь.

- Усложнение оценки вклада каждого партнера в совокупный продукт при росте размеров группы. В этой ситуации уменьшение риска проявления оппортунистического поведения произойдет в той мере, в какой окажется возможным осуществление взаимного контроля участ­ников команды.

Положительные стороны:

- По мере роста партнерства ослабевают фи­нансовые ограничения, что позволяет в большей мере использо­вать положительные эффекты масштаба производства, диверсифи­цировать виды производимой продукции и оказываемых услуг.

Равноправие обычно наблюдается между собственниками специфического человеческого капитала, поэтому партнерства часто встречаются в сфере научной, артистической, интеллектуальной деятельности.

Регулируемая фирма

В открытой корпорации специфическим ресурсом является физический капитал. Именно его владельцы (акционеры) претендуют на право получения остаточного дохода. Вместе с тем, рост размеров предприятия приводит к невозможности реализации это­го права небольшой группой хорошо знающих друг друга людей. Для управления крупной компанией требуются специфические знания и навыки, поэтому в данных условиях право собственников на управление сводится к праву контроля за высшими менеджера­ми, которым также передается право на изменение членства в команде.

Преимущества такой организационной формы состоят в огра­ниченной ответственности акционеров, что является немаловаж­ным стимулом для мобилизации крупных сумм рискового капита­ла в условиях высокого уровня неопределенности.

Гибридная форма институциональных соглашений

В целях сокращения трансакционных издержек происходит замещение рыночных отношений внут­рифирменными в связи с принятием индивидами решений о добровольном объединении для производства товаров и услуг. Возможно добровольное (а иногда и принудительное) слияние двух фирм, ранее автономно осуществлявших свою деятельность на смежных производственных стадиях. Фактически это означает переход к одностороннему управлению трансакциями, предполагающему концентрацию прав на остаточный доход и на контроль в руках собственника единой фирмы.

Вертикальная интеграция - это процесс замещения трансакций на рынках ресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями.

Среди многих причин вертикальной интеграции в новой институциональной экономической теории приоритетной считается возможность снижения трансакционных издержек.

Присоединение независимых поставщиков происходит, когда угроза потери репутации не является достаточной для предотвращения оппортунистического поведения. Если выгоды от оппортунизма превысят доходы, получаемые при предоставлении качественных деталей или при адаптации к изменяющимся условиям на основании договоренности об общности интересов, то осуществление в рамках трансакции инвестиций в специфические активы может оказаться под угрозой. Создание односторонних гарантий при заключении долгосрочных контрактов между независимыми партнерами влечет за собой переложение риска на предоставляющего гарантии контрагента. Следовательно, чем выше специфичность поставляемых деталей и чем сложнее определить их качество, тем больше вероятность объединения в рамках единой фирмы.

Гибридная форма институциональных соглашений предполагает возникновение двусторонней зависимости, не требующей полной интеграции. Гибридная форма охватывает широкий спектр кон­трактных отношений от рыночных и до внутрифирменных. Наиболее эффективным способом снижения трансакционных издержек в этих условиях является трехсторон­нее и двухстороннее управление трансакциями.

Гибридное институциональное соглашение предполагает долгосрочные контрактные отношения, сохраняющие автономность сторон, но предполагающие создание трансакционно-специфических мер предосторожности, препятствующих оппортунистическо­му поведению участников.

В качестве примера рассмотрим систему франчайзинга. По договору франчайзинга исполнитель (франчайзи) получает от поручителя (франчайзора) право использования торговой марки, а возможно и некоторых специфических знаний и навыков в обмен на стартовые выплаты и роялти. С точки зрения франчайзора данный договор является выгодным, так как позволяет привлечь капиталь­ные ресурсы в развитие сети на более приемлемых условиях. Кроме того, подобные соглашения позволяют использовать мощную рыночную мотивацию, поскольку право на остаточный доход остается у франчайзи. Франчайзи также выигрывает от возможности быстрого освоения рынка благодаря выходу на него под известной торговой маркой. Однако необходимость поддержания репутации торговой марки как специфического актива приводит к тому, что организационно независимым франчайзи приходится согла­шаться на выполнение ряда условий: соблюдать установленные стандарты качества, приобретать сырье только у заранее опреде­ленных поставщиков, ограничивать деятельность предоставлением товаров и услуг, предлагаемых под данной маркой. Выполнение некоторых из этих условий предполагает осуществление франчайзи инвестиций в специфические активы, которые выступают залогом и сигнализируют о достоверности его обязательств. Если в результате проведенных проверок обнаружится, что стандарты качества обслуживания были нарушены, франчайзи понесет суще­ственные необратимые издержки. В то же время франчайзи тоже ожидает создания гарантий со стороны франчайзера, которые мо­гут быть выражены в основании дочерних предприятий, продаю­щих продукцию под той же торговой маркой. Интересен факт, что в рамках франчайзинговых сетей редко осуществляется пересмотр роялти и стартовых выплат, т.е. существуют некоторые пределы адаптации, в которых изменение относительных цен не оказывает влияния на отношения контрагентов. Эффективное распределе­ние рисков между поручителем и исполнителем не только позво­ляет поддержать репутацию, но и оказывает, таким образом, влияние на выживание системы в целом.

 

Вопросы для повторения:

1. Почему анализ структуры рынка начинается с изучения фирмы как экономического агента?

2. Перечислите основные характеристики фирмы по сравнению с другими хозяйствующими субъектами.

3. В чем смысл существования трех различных концептуальных подходов к изучению фирмы?

4. Какой из подходов используется в теории отраслевых рынков?

5. Предположим, вы являетесь руководителем фирмы. Какой теоретический подход к анализу фирмы будет для вас более предпочтительным? Как изменится ситуация, если вы будете собственником фирмы или крупнейшим кредитором? Объясните свои ответы.

6. Каким образом каждая форма организации компании решает проблему трансакционных издержек и издержек по контролю? Как взаимосвязаны организационная форма фирмы и ее отраслевая принадлежность?

7. Перед вами стоит задача определить величины трансакционных издержек и издержек по контролю для компании «Нижнекамсксинтез». Какие вопросы вы зададите и кому, чтобы получить информацию? Какими, по вашим прогнозам, могут оказаться значения этих величин? Что вы предложили бы сделать, чтобы снизить эти издержки?

Проблемы и задачи

1. Предположим, что закон запрещает фирме осуществлять какую-то деятельность самой и принуждает ее нанимать другие фирмы для осуществления данной деятельности. Проанализируйте эффект от такого закона.

2. Какое из следующих решений должен, прежде всего, принимать именно президент компании и почему?

а) Где построить специализированный завод?

б) Где закупать сырье?

в) Какие цены установить на продукт?

3. Некоторые эмпирические исследования установили, что около 80% прироста капитала в больших фирмах происходит за счет внутренних источников в самих фирмах. Поэтому фирмы не обращаются на внешний рынок капиталов. Если эта информация справедлива, как ее можно использовать при объяснении несоответствий между теориями мотивации фирмы (которые основаны на максимизации роста) и теорией максимизации прибыли?

4. Проанализируйте следующее утверждение: «Максимизация полезности и максимизация прибыли - это одно и то же».

Тест

1. Кривая предложения конкурентной фирмы в краткосрочном периоде является:

а) частью кривой предельных издержек, расположенной выше минимального значения средних переменных издержек;

б) кривой предельных издержек;

в) снижающей частью кривой средних издержек;

г) возрастающей частью кривой средних издержек.

2. Общая выручка продавца в случае неэластичного предложения и сокращения спроса:

а) сокращается;

б) растет;

в) увеличивается, если спрос эластичный;

г) уменьшается, если спрос неэластичен.

3. В условиях совершенной конкуренции кривая, одновременно представляющая цену, предельную и среднюю выручку, является кривой:

а) предложения;

б) спроса;

в) валового дохода;

г) предельного дохода.

4. В условиях совершенной конкуренции кривая спроса совпадает с кривыми среднего и предельного дохода, потому что:

а) каждая дополнительная единица продукта продается по той же самой цене;

б) фирма максимизирует прибыль;

в) фирма осуществляет контроль над рыночной ценой;

г) фирма находится в равновесии.

5. При принятии решения об оптимальном объеме производства фирмы не учитываются издержки:

а) средние постоянные;

б) средние переменные;

в) бухгалтерские;

г) предельные.

6. Равновесие конкурентной отрасли в долгосрочном периоде устанавливается при условии, что происходит выравнивание экономической прибыли у всех фирм, занятых в данной отрасли:

а) да;

б) нет;

в) все неверно.

7. Если американские корпорации ориентируются на максимизацию прибыли, то японские – на максимизацию объема продаж. Это ведет к:

а) повышению цен на японские товары;

б) частому разорению японских фирм;

в) росту издержек производства товаров американских фирм;

г) снижению цен на товары японских фирм.

8. У конкурентной фирмы в положении равновесия:

а) MC = MR = P;

б) AR = MR = P;

в) P = AC –MC;

г) MR = P – AR.

9. Спрос на продукцию в условиях совершенной конкуренции:

а) совершенно эластичен;

б) совершенно неэластичен;

в) неэластичен;

г) единичной эластичности.

10. Кривая спроса на продукцию совершенно конкурентной фирмы имеет:

а) вид горизонтальной линии при данном уровне цен;

б) отрицательный наклон;

в) вид вертикальной линии при данном объеме предложения;

г) положительный наклон.