8. Самостійна робота
| №
з/п
| Назва теми
| Кількість
годин
|
|
| | денне
| заочне
|
| 1.
| Тема 1. Концептуальні засади функціонування інституту фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансуванню тероризму
1. Сутність інституту фінансового моніторингу у сфері ЗПВД/ФТ.
2. Інформаційна асиметрія в економіці та фінансах: економіка дезінформації.
3. Типологізація підрозділів фінансових розвідок – членів групи Егмонт.
4. Роль, місце і значення підрозділу фінансової розвідки в системі декриміналізації національної економіки.
|
|
|
| 2.
| Тема 2. Поняття, сутність та основні риси легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом
1. Еволюція визначень поняття легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом у міжнародній та національній теорії і практиці.
2. Глобальні і національні чинники феномену легалізації (відмивання) злочинних доходів.
|
|
|
| 3.
| Тема 3. Еволюція та аналіз тіньової (кримінальної) економіки
1. Економіка організованої злочинності.
2. Економіка «білокомірцевої» злочинності.
3. Економіка злочинів і покарань.
4. Сутність кримінальної складової тіньової економіки.
5. Витоки проблеми відмивання «брудних» коштів.
6. Історія фінансових шахрайств.
7. Тероризм: історичні коріння і шляхи розвитку.
8. Економічний аналіз попиту на послуги із відмивання «брудних» коштів.
9. Економічний аналіз пропозиції послуг із відмивання «брудних» коштів.
10. Аналіз впливу відмивання злочинних доходів на: рівень цін, конкуренцію, рівень споживання і заощаджень, інвестиції, ринок нерухомого майна, фінансовий сектор (репутацію, прибутковість, платоспроможність і ліквідність фінансових установ), рівень виробництва, доходів і зайнятості, імпорт та експорт, доходи зведеного бюджету держави, попит на гроші, зростання волатильності відсоткових ставок і котирувань національної валюти, доступність кредитних ресурсів, потоки капіталу, економічну статистику, приватизаційні процеси, прямі і портфельні іноземні інвестиції, корупцію і злочинність.
|
|
|
| 4.
| Тема 4. Міжнародні стандарти антилегалізаційного фінансового моніторингу
1. Міжнародні антилегалізаційні нормативно-правові акти ООН.
2. Антилегалізаційні нормативно-правові акти Європейського Союзу.
3. Рекомендації ФАТФ (Берлінська редакція 2003р. та Паризька редакція 2012р.).
4. Антилегалізаційні стандарти міжнародних асоціацій та органів регулювання і нагляду за діяльністю фінансових установ (BCBS, WG, IAIS, IOSCO).
|
|
|
| 5.
| Тема 5. Концептуальні засади функціонування національної системи запобігання та протидії відмиванню злочинних доходів і фінансуванню тероризму (НС ЗПВД/ФТ)
1. Етапи формування і напрями розвитку НС ЗПВД/ФТ.
2. Механізм первинного фінансового моніторингу.
3. Механізм державного фінансового моніторингу.
4. Правоохоронний механізм у сфері ЗПВД/ФТ.
5. Механізм міжвідомчої взаємодії та міжнародного співробітництва у сфері ЗПВД/ФТ.
|
|
|
| 6.
| Тема 6. Типології легалізації (відмивання) злочинних доходів
1. Аналіз типологічних звітів FATF.
- Аналіз типологічних звітів MONEYVAL.
- Аналіз типологічних звітів EAG.
- Аналіз типологічних звітів Держфінмоніторингу.
|
|
|
| 7.
| Тема 7. Первинний фінансовий моніторинг
1. Регуляторні вимоги до організації первинного фінансового моніторингу.
2. Особливості ідентифікації та вивчення фінансового стану клієнта.
3. Особливості виявлення, реєстрації та подання повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
4. Склад реквізитів та структура файлів інформаційного обміну банків з Держфінмоніторингом.
5. Відповідальність за порушення вимог законодавства у сфері ЗПВД/ФТ.
|
|
|
| 8.
| Тема 8. Державний фінансовий моніторинг
1. Організаційна структура здійснення державного фінансового моніторингу.
2. Роль, місце і значення Державної служби фінансового моніторингу в системі макрорівневих антилегалізаційних заходів.
3. Збір, обробка та узагальнення інформації про підозрілі фінансові операції.
4. Способи і засоби міжвідомчої взаємодії суб’єктів державного фінансового моніторингу і правоохоронних органів у сфері ЗПВД/ФТ.
|
|
|
| 9.
| Тема 9. Фінансовий моніторинг в контексті протидії корупції
1. Міжнародні стандарти, стратегії і політики протидії корупції.
2. Практика держав-членів ЄС з питань запобігання і протидії корупційним злочинам і боротьби з відмиванням корупційних доходів.
3. Виявлення, пошук, вилучення і повернення активів, одержаних корупційним шляхом.
4. Заходи з підвищення ефективності боротьби з корупцією і пов’язаною з нею легалізацією злочинних доходів.
5. Превентивна, репресивна і нетрадиційна моделі боротьби з корупцією, тіньовою економікою і відмиванням корупційних (злочинних) доходів.
|
|
|
|
| Всього
|
| |
9. Індивідуальні завдання
Впродовж семестру студенти виконують індивідуальну роботу, яка передбачає виконання завдань за нижченаведеною тематикою. Індивідуальне завдання подається на перевірку в термін, який вказаний в індивідуальному навчальному графіку.
Тематика індивідуальних завдань студентів:
Тема 1. Результати функціонування національних підрозділів фінансових розвідок
Кількість годин: 14
З сайту Егмонтської групи (далі -ПФР) (http://www.egmontgroup.org/about/list-of-members або з сайту http://www.imolin.org/imolin/en/links.html), відібрати один з підрозділів фінансових розвідок, описати його тип, історію створення, проаналізувати статистичні відомості, які розкриваються на сайті відповідного ПФР, скласти відповідні динамічні статистичні ряди, здійснити порівняння даних про підозрілі фінансові операції країни розташування відповідного ПФР з основними макроекономічними індикаторами її розвитку, а також з аналогічними показниками по Україні. За результатами проведеного дослідження скласти висновки та рекомендації.
Тема 6. Типології легалізації (відмивання) злочинних доходів
Кількість годин: 12
За даними типологічних звітів FATF, MONEYVAL, EAG та Державної служби фінансового моніторингу України (з 2004 року по теперішній час) скласти перелік ознак ризику описаних у типологіях фінансових операцій, які свідчать про те, що за результатами їх проведення, банк може бути використаний з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Скласти порівняльну таблицю виявлених у типологічних звітах ознак, з тими, які визначені чинним законодавством України (накладання «+», відсутність «-»). За результатами проведеного дослідження скласти висновки та рекомендації.
Тема 7. Первинний фінансовий моніторинг
Кількість годин: 14
Зареєструватися на інтернет-форумі «БАНКІР» (http://www.uabanker.net/forum/). Здійснити повний аналіз тем форуму у розділі «Протидія відмиванню незаконних доходів». Скласти дві рейтингові таблиці тем форуму вказаного розділу в порядку спадання їхньої актуальності за показниками: «кількість переглядів» та «кількість відповідей». Вибрати одну з п’яти найрейтинговіших тем форуму за показником «кількість переглядів», проаналізувати її, та викласти в реферативній формі результати даного аналізу. За результатами проведеного дослідження скласти висновки та рекомендації.
