ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ

Технико-криминалистическая экспертиза документов проводится в целях установления наличия (или отсутствия) признаков подделки документа (ценной бумаги, денежного билета), а также получения данных для розыска и изобличения лица, изготовившего или подделавшего документ.

Технико-криминалистическая экспертиза документов, как правило, комплексная, поскольку для решения ряда вопросов необходимо применять методики, основанные на знаниях криминалистики, полиграфии и материаловедения.

Задачи, составляющие предмет экспертизы, носят диагностический и идентификационный характер. К диагностическим задачам относятся: установление способа изготовления документа, факта и способа внесения изменений в документ; определение первоначального содержания документа; выявление невидимых и слабовидимых текстов (в том числе по вдавленным штрихам), залитых, зачеркнутых записей, текстов на сожженных документах; определение относительной давности составления документа.

К идентификационным задачам относятся определение групповой (родовой, видовой) принадлежности сравниваемых объектов (средств письма, орудий письма, документов в целом); установление общности их происхождения; определение тождества индивидуально определенных объектов (орудий письма, применявшихся при изготовлении документов) по их отображениям в документе, а также определение документа по его частям.

Объектами экспертизы являются письменные документы, в том числе бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты; орудия письма (ручки, карандаши, пишущие машины, полиграфическое и репрографическре оборудование и приспособления, печати, штампы и пр.); материалы письма (бумага, картон, красящие и клеящие вещества, покровные переплетные материалы, полиграфическая фольга), а также средства удаления текстов (травящие, моющие средства и пр.).

Вопросы, решаемые при установлении способа изготовления документов, орудий и средств письма:

1. Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки (обычной скорописью или способом рисования), полиграфическим или репрографическим способом либо напечатаны на пишущей машине?

2. Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др.)?

3. Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага) — полиграфическим (высокая, плоская, глубокая, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография)?

4. Каким способом изготовлены печатные формы (ручное гравирование, фотомеханический, наборный)?

5. Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа?

6. Каковы конструктивные особенности примененного печатного оборудования?

7. К каким типу, марке, модели относится репрографический аппарат, на котором откопирован документ?

8. Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан текст документа?

9. К каким классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?

10. По правилам фабричного производства или кустарным способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? Если кустарным способом, то каким именно?

11. Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Каким способом она произведена?

12. Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек, чернила для перьевых ручек или фломастеров, тушь; карандаш — графитный, графитно-копировальный, копировальный, цветной; краска — полиграфическая, художественная, штемпельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной ленты) использовано для выполнения реквизитов документов?

13. Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?

14. К какому виду относится бумага (картон) документа?

15. К какому виду относится покровный переплетный материал, использованный для изготовления документа?

16. Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?

17. Не составлен ли документ из частей других документов?

18. Какого вида клей использован при изготовлении документа?

19. Изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Гознака?

20. Если бланк документа (денежный билет) изготовлен производством Гознака, то каковы причины появления признаков, отличающих данный бланк (денежный билет) от установленных образцов?

21. Изготовлен ли банкнот (чек) предприятием, осуществляющим производство денежных знаков и государственных ценных бумаг соответствующей страны?

22. Каков способ обрезки документа?

Вопросы, решаемые при установлении способа изменения документов:

1. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково его первоначальное содержание?

2. Не допечатан ли текст после того, как был извлечен из пишущей машины?

3. Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу?

4. Какое вещество было использовано для травления или смывания документа?

5. Не заменялись ли части документа?

6. Не производилась ли замена фотокарточки?

7. Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки отдельных фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках, а также каково первоначальное содержание документа?

8. Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документе?

9. Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

10. Каково содержание выцветших текстов?

11. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?

12. Каково содержание сожженных документов?

13. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?

14. Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?

15. Что выполнено раньше — текст документа или подпись, пересекающаяся со штрихами текста?

16. Что выполнено раньше — подпись или пересекающийся с ней оттиск печати (штампа)?

17. Что выполнено раньше — текст документа или пересекающийся с его штрихами оттиск печати?

18. Какова последовательность выполнения фрагментов текста? Не выполнен ли данный фрагмент после того, как был составлен основной текст?

Вопросы, решаемые при проведении идентификационных исследований:

1. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

2. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?

3. Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой?

4. Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?

5. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

6. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка документа (иной печатной продукции)?

7. С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?

8. На одном и том же фоторецепторе или на разных производилось копирование документов?

9. Не изготовлен ли документ на множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому принадлежит аппарат)?

10. Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?

11. Одной ли марки материалы письма использованы для составления документов?

12. Не на одном ли заводе изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?

13. Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в документах, ранее единую массу?

14. Не данной ли ручкой (карндашом и пр.) выполнены записи в документе?

15. Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр.) выполнены записи в документах?

16. Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой ручки)?

17. Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?

18. Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?

19. Не составляли ли ранее части документов единое целое?

При направлении на экспертизу необходимо соблюдать правила обращения с документами. На них нельзя делать пометки, вставки, дописки, подчеркивания, новые складки, перегибы. Не рекомендуется непосредственно подшивать документ к материалам дела. Его следует хранить в конверте из плотной бумаги. Надписи на конвертах следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора или посторонние штрихи от чернил.

Ветхие или поврежденные документы недопустимо склеивать или приклеивать к бумаге. Их следует помещать между пластинами (например, из стекла), скрепив по краям липкой лентой. Сожженные документы укладывают в коробки.

Документы в процессе хранения и транспортировки не должны подвергаться увлажнению, воздействию повышенных температур, прямого солнечного света.

Ручки и карандаши рекомендуется упаковывать в коробки в горизонтальном положении. Чтобы не нарушить кончик пера или стержень карандаша, их следует упирать в кусок поролона или клочок ваты. Нельзя до производства экспертизы выполнять ими какие-либо записи.

Для идентификационного исследования необходимо правильно подобрать образцы. Свободные образцы (машинописные и рукописные тексты, оттиски печатей и штампов) должны соответствовать времени выполнения исследуемого документа. В случае громоздкости орудий письма (полиграфических, пишущих машин, кассовых аппаратов) на исследование представляются образцы оттисков, выполненные на бумагах различного качества (типографских, писчих, мелованных) красящими веществами, подобными красящим веществам, которыми был выполнен исследуемый документ. При этом необходимо получить не менее пяти оттисков на каждой бумаге при различном давлении печати, штампа или печатной формы.

Экспериментальные образцы машинописного текста должны быть выполнены через 1, 1,5 и 2 интервала. Они должны содержать оттиски всех знаков, имеющихся на нижнем и верхнем регистрах, а также текст. Текст должен повторять по содержанию исследуемый, а если это недопустимо по условиям расследования, то должен содержать слова, слово- и буквосочетания, встречающиеся в исследуемом тексте.

Особую сложность вызывает получение образцов репрографи-ческих копий. Образцы электрофотографических копий и светокопий подбирают на том же предприятии, на котором установлено проверяемое оборудование.

Свободные образцы изымают из архива либо библиотеки учреждения, в котором установлено данное оборудование. В качестве свободных образцов используют копии приказов, писем, ГОСТов и прочей научно-технической документации. Желательно, чтобы копии были изготовлены на той же или похожей бумаге (бумагу подбирают по внешним признакам).

Экспериментальные образцы (4—5 копий) получают на проверяемом оборудовании с соблюдением следующих правил:

если аппарат (машина) позволяет работать с бумагой разных форматов (например, А4, АЗ), то образцы должны быть выполнены на максимально допустимом для данного аппарата (машины) формате бумаги (АЗ);

аппарат должен быть настроен на тот масштаб, при котором производилось копирование документа (чаще всего М 1:1);

если оригиналодержатель (пластина, на которую крепится копируемый оригинал или которая прижимает копируемый оригинал к предметному стеклу) представляет собой белую поверхность, то копируется сама поверхность. Если оригиналодержатель (например, резиновый коврик) представляет собой темную поверхность, то на нее укрепляют лист белой бумаги, получают 4—5 копий. Затем лист поворачивают на 180° в той же плоскости и получают еще 4—5 копий. Все копии нумеруют, а условия их изготовления указывают в сопроводительных документах; в оригиналодержатель укрепляют какой-либо оригинал, содержащий широкие и узкие штрихи (например, газетный лист), и получают 4—5 копий. Копии также нумеруют и записывают условия их изготовления.

Помимо копий изымают основные материалы: бумагу, тонер (5—10 мл в стеклянном флаконе).

Для идентификации ножа бумагорезательной машины сравнительные образцы готовят в виде длинного блока. Для этого стопу бумаги толщиной не менее 2 см, шириной 10—15 см и длиной, равной длине ножа, скрепляют с одной (длинной) стороны и разрезают на проверяемой бумагорезательной машине по всей длине стопы. На верхних листах блока отмечают левую и правую стороны ножа. Полученный блок упаковывают так, чтобы не повредить поверхности реза, и передают на экспертизу.

Перед получением образца обреза необходимо удостовериться в том, что нож с момента получения исследуемого документа не перетачивался. В противном случае результат идентификации ножа бумагорезательной машины будет отрицательным.