Студопедия Главная Случайная страница Обратная связь

Разделы: Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

ПРЕДМЕТ, СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ




Статья 1

1. Государства-члены должны гарантировать, что отмывания денег и финансирования терроризма запрещены.

2. Для целей настоящей директивы, следующие деяния, когда они совершаются умышленно, должна расцениваться как отмывание денег:

(a) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество получены в результате преступной деятельности или из акта участия в такой деятельности, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или помочь любому лицу, участвующему в совершении такого рода деятельности, избежать юридических последствий своих действий;

 

(b) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав, или прав собственности на имущество, зная, что такое имущество получены в результате преступной деятельности или из акта участия в такой деятельности;

 

(c) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения известно, что такое имущество были получены в результате преступной деятельности или из акта участия в такой деятельности;

 

(d) участие, причастность к совершению, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие и консультирование совершения любого из действий, указанных в вышеуказанных пунктов.

3. Отмывания денег, должны рассматриваться как таковые, даже если в деятельности которой образуются свойство отмываться были проведены на территории другого государства-члена ЕС или в третьей стране.

4. Для целей настоящей директивы, ‘финансированию терроризма " - предоставление или сбор средств, любыми методами, прямо или косвенно, с намерением, чтобы они использовались, или при осознании того, что они будут использованы, полностью или частично, для совершения любого из преступлений, по смыслу статей 1 и 4 рамочного решения Совета 2002/475/JHA от 13 июня 2002 года О борьбе с терроризмом (9).

5. Осознание, намерение или умысел, требуемые в качестве элементов деятельности, указанных в пунктах 2 и 4 могут быть установлены из объективных фактических обстоятельств дела.

Статья 2

1. Эта директива применяется к:

(1) кредитных организаций;

 

(2) финансовых институтов;

 

(3)

следующих юридических или физических лиц, действующих в осуществлении их профессиональной деятельности:

(a) аудиторов, внешних бухгалтеров и налоговых консультантов;

 

(b) нотариусы и другие независимые специалисты по юридическим вопросам, когда они участвуют, будь то действующий от имени и в интересах своего клиента в любой финансовой или сделки с недвижимостью, или путем оказания помощи в планировании или выполнении операции для своего клиента в отношении:
(я) покупка и продажа недвижимости или бизнес-субъектов;

 

(ii) управление клиентских денег, ценных бумаг или других активов;

 

(iii) открытие или управление банком, банковских вкладов или счетов в ценных бумагах;

 

(iv) организация взносы, необходимые для создания, функционирования или управления компаний;

 

(v) создания, функционирования или управления трестов, компаний или аналогичных сооружений;

 

(c) доверять или компании, сервис-провайдеры, еще не охваченные пунктах (a) или (b);

 

(d) агенты по недвижимости;

 

(e) другие физические или юридические лица, торгующие товарами, лишь в той степени, что платежи осуществляются в денежной форме в размере 15 000 евро или более, была ли транзакция выполняется в одну операцию или в несколько операций, которые представляются связанными между собой;

 

(f) - казино.

2. Государства-члены могут решить, что юридические и физические лица, которые участвуют в финансовой деятельности на разовой или очень ограниченной основе, а также там, где риск отмывания денег или финансирования терроризма, возникающих не попадают в сферу действия статьи 3(1) или (2).

Статья 3

Для целей настоящей директивы применяются следующие определения:

(1) ‘кредитной организацией понимается кредитная организация, как определено в первом подпункте статьи 1(1) директивы 2000/12/EC Европейского парламента и Совета от 20 марта 2000 года, касающиеся получения и погоне за деятельностью кредитных организаций (10), в том числе филиалы в значении статьи 1(3) этой директивы, расположенной в сообществе кредитных организаций, имеющих свои головные офисы внутри или за пределами сообщества;

 

(2)

"финансовое учреждение " означает:

(a) обязательство, за исключением кредитной организации, которая выполняет одну или несколько операций, включенных в пункты 2 до 12 и 14 приложения I к директиве 2000/12/EC, в том числе в деятельности пунктов обмена валюты (bureaux de change) и передачи денег или денежных переводов офисы;

 

(b) страховая компания должным образом уполномоченными в соответствии с директива 2002/83/EC Европейского парламента и Совета от 5 ноября 2002 года в отношении страхования жизни (11)постольку , поскольку оно осуществляет деятельность, охватываемых данной директивой;

 

(c) инвестиционная фирма, как определено в пункте 1 статьи 4(1) директивы 2004/39/EC Европейского парламента и Совета от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов" (12);

 

(d) коллективные инвестиционные предприятия маркетинг своих паев или акций;

 

(e) страховой посредник, как это определено в статье 2(5) директивы 2002/92/ЕС Европейского парламента и Совета от 9 декабря 2002 года О страховании посредничество (13)исключение посредников, как это указано в статье 2(7) этой директивы, если они будут действовать в отношении страхования жизни и других инвестиций, а также предоставления сопутствующих услуг;

 

(f) филиалы, если они расположены в сообщества, финансовых учреждений, упомянутых в пунктах (a) - (e), чьи головные офисы находятся внутри или за пределами сообщества;

 

(3) "собственность " означает активы любого рода, материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, вещественные или невещественные, и правовые документы или инструменты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право или интерес в такие активы;

 

(4) ‘преступной деятельности " означает любой вид вовлеченности в преступную деятельность, в совершение тяжкого преступления;

 

(5)

"серьезные преступления " означает, как минимум:

(a) актов, как это определено в статьях 1 и 4 рамочного решения 2002/475/JHA;

 

(b) любого из преступлений, определенных в статье 3(1)(a) 1988 года, Конвенции Организации Объединенных Наций против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ;

 

(c) деятельность преступных организаций, определенных в статье 1 совместные действия Совета 98/733/JHA от 21 декабря 1998 г. " О внесении уголовную ответственность за участие в преступной организации в государствах-членах Европейского Союза (14);

 

(d) мошенничество, по крайней мере серьезных, как это определено в статье 1(1) и ст. 2 конвенции по охране европейских сообществ финансовым интересам (15);

 

(e) коррупции;

 

(f) все преступления, за которые предусмотрено лишение свободы или постановлением о задержании на максимальный более чем одного года или, если это касается тех государств, которые имеют минимальный порог для преступлений в их правовой системе, во всех преступлениях, наказуемых лишением свободы или под стражу, в течение минимум более чем на шесть месяцев;

 

(6)

‘бенефициарный владелец " - это физическое лицо(лиц), которое в конечном счете владеет или контролирует клиента и/или физическое лицо, от имени которого сделка или деятельность ведется. Бенефициарный владелец должен включать по крайней мере:

(a) в случае юридических лиц:
(я) физического лица(лиц), которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над юридическим лицом путем прямого или косвенного владения или контроля над достаточного процента акций или прав голоса юридического лица, в том числе посредством акция на предъявителя holdings, чем другие компании котируются на регулируемом рынке, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства сообщества, или в зависимости эквивалентных международным стандартам; - доля 25 % плюс одна акция будут считаться достаточным для удовлетворения данного критерия;

 

(ii) физического лица(лиц), которые в противном случае осуществляет контроль за управления юридического лица:

 

(b) в случае юридических лиц, таких как фонды, так и правовых механизмов, таких как трасты, управлять и распределять денежные средства:
(я) где будущих подопечных уже определены, физическое лицо(лица) является бенефициаром 25 % или более имуществу юридического договоренности или юридического лица;

 

(ii) где эти люди, которые пользуются правовыми организация или лицо, все еще необходимо определить класс лиц, в чей основной интерес юридическое соглашение, или лица устанавливается или работает;

 

(iii) физического лица(лиц), которое осуществляет контроль над 25 % или более имуществу юридического договоренности или юридического лица;

 

(7)

‘провайдеры услуг траста или компании’ означает любое физическое или юридическое лицо, которое путем бизнес обеспечивает любой из следующих услуг третьим сторонам:

(a) формирование компаний или других юридических лиц;

 

(b) действуя в качестве или создание условий для другого лица, чтобы действовать в качестве директора или секретаря компании, партнера в товариществе или аналогичной позиции в отношении других юридических лиц;

 

(c) предоставление зарегистрированного офиса, делового адреса, корреспондентского или административного адреса и другие сопутствующие услуги для компании, товарищества или любого другого юридического лица или образования;

 

(d) действуя в качестве или создание условий для другого лица, чтобы оно действовало в качестве доверительного управляющего экспресс доверие или аналогичные правовые соглашения;

 

(e) действуя в качестве или создание условий для другого лица, чтобы выступать в качестве номинального акционера для другого человека, чем компания, имеющая листинг на регулируемом рынке, на который распространяются требования по раскрытию в соответствии с законодательством сообщества, или в зависимости эквивалентных международным стандартам;

 

(8) "политически значимые лица " означает физических лиц, которые являются или были доверены видные общественные функции, а также члены семей или лица, заведомо приближенными, таких лиц;

 

(9) ‘деловые отношения-это деловые, профессиональные или коммерческие отношения, которые связаны с профессиональной деятельностью учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, и который, предположительно, в то время, когда связи налажены, есть элемент длительности;

 

(10) ‘shell банк-это кредитное учреждение или учреждение, занимающееся эквивалент деятельность, зарегистрированная в юрисдикции, в которой он не имеет физического присутствия, с участием значимых ум и управления, и которые не связаны с какой-либо регулируемой финансовой группой.

Статья 4

1. Государства-члены должны гарантировать, что положения данной директивы продлен полностью или в его части профессий и категорий предприятий, кроме учреждений и лиц, упомянутых в статье 2(1), которые участвуют в деятельности, которая, в частности, может быть использовано с целью отмывания денег или финансирования терроризма целей.

2. Если государство-член принимает решение о продлении положений настоящей директивы к профессиям и категориям обязательств, иных, чем упомянутые в статье 2(1), оно информирует об этом комиссию.

Статья 5

Государства-члены могут вводить или сохранять в силе более строгие положения в области, охватываемой настоящей директивой для предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма.







Дата добавления: 2015-09-15; просмотров: 107. Нарушение авторских прав


Рекомендуемые страницы:


Studopedia.info - Студопедия - 2014-2018 год . (0.005 сек.) русская версия | украинская версия