ГЛАВА III. Государства-члены должны требовать, чтобы учреждения и лица, охватываемых данной директивой, обратите особое внимание на любые действия
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО ОТЧЕТНОСТИ Раздел 1 Общие положения Статья 20 Государства-члены должны требовать, чтобы учреждения и лица, охватываемых данной директивой, обратите особое внимание на любые действия, которые они считают наиболее вероятно, по своей природе, связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма, и, в частности, комплекса или необычно крупных сделок и все необычные схемы операций, не имеющим явной экономической или видимой законной цели. Статья 21 1. Каждое государство-член устанавливает ПФР в целях эффективного противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. 2. Что ПФР должен быть создан, как Центральный национальный блок. Он несет ответственность за получение (и, насколько это разрешено, запрос), анализа и распространения в компетентные органы, раскрытия информации, которые касаются потенциального отмывания денег, потенциального финансирования терроризма или по требованию национального законодательства или регулирования. Это должны быть обеспечены достаточными ресурсами, чтобы выполнять поставленные задачи. 3. Государства-члены должны гарантировать, что ПФР имеет доступ, прямо или косвенно, на своевременной основе, к финансовой, административной и правоохранительной информации, которая ему необходима, чтобы должным образом выполнять свои задачи. Статья 22 1. Государства-члены должны требовать от учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, и, где применимо, их руководителей и работников, в полной мере сотрудничать:
2. Информация, упомянутая в пункте 1, должны быть переданы в ПФР государства-члена, на территории которого находится учреждение или лицо переадресации информации. Лицо или лица, назначенные в соответствии с процедурами, предусмотренными в статье 34, как правило, должны передавать информацию. Статья 23 1. В отступление от статьи 22(1), государства-члены могут, в случае лиц, упомянутых в статье 2(1)(3)(a) и (b), назначить соответствующий орган саморегулирования профессии относился как к власти, чтобы быть в курсе событий первой инстанции в место, ПФР. Без ущерба для пункта 2, места саморегулируемой орган в таких случаях направляет информацию в ПФР своевременно и нефильтрованное. 2. Государства-члены не обязаны применять обязательствами, изложенными в статье 22(1) Для нотариусов, независимых юридических консультантов, аудиторов, внешних бухгалтеров и налоговых консультантов с учетом информации, которую они получают от или на одного из своих клиентов, в ходе установления правового статуса для своего клиента или выполнении своих функций по защите или представлению этого клиента, или о судебном разбирательстве, в том числе рекомендации о возбуждении или избежать разбирательств, будь то такие сведения получены или получены до, во время или после процедуры. Статья 24 1. Государства-члены должны требовать от учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, воздерживаться от проведения операций, которые они знают или подозревают, связанной с отмыванием денег или финансированием терроризма, пока они не выполнили необходимых действий в соответствии со статьей 22(1)(а). В соответствии с законодательством государств-членов, инструкции могут быть даны не проводить сделки. 2. Где такой сделки есть подозрения, порождая отмыванием денег или финансированием терроризма, а где воздержаться в таком порядке невозможно, или, скорее всего, для того, чтобы сорвать усилия, чтобы преследовать бенефициаров подозрения в отмывании денег или финансировании терроризма операции, учреждений и заинтересованных лиц информирует ПФР сразу после этого. Статья 25 1. Государства-члены должны гарантировать, что, если в ходе проверок в учреждениях и лиц, охватываемых данной директивой, в компетентные органы, упомянутые в статье 37, или любым другим способом, эти органы обнаружения фактов, которые могут быть связаны с отмыванием денег или финансирования терроризма, они обязаны незамедлительно сообщить в ПФР. 2. Государства-члены должны гарантировать, что надзорные органы, уполномоченные законом или нормативным актом курировать фондовом, валютном и финансовом рынках производных финансовых инструментов информирования ПФР в случае обнаружения фактов, которые могут быть связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма. Статья 26 Раскрытие добросовестно, как это предусмотрено в статьях 22(1) и 23-учреждение или лицо, охватываемых данной директивой, или работником или руководителем такого учреждения или лицом сведений, указанных в статьях 22 и 23, это не будет означать нарушение любого ограничения на раскрытие информации, налагаемого договором или любым законодательным, нормативным или административным положением, и не влечет за собой учреждение или лицо или его директоров или сотрудников в ответственности любого вида. Статья 27 Государства-члены должны принять все надлежащие меры, чтобы защитить сотрудников учреждений или лиц, охватываемых настоящей директивой, которые сообщают, подозрения в отмывании денег или финансировании терроризма или внутренне или ПФР от воздействия угроз или враждебных действий.
|
