Упрощенные меры надлежащей проверки клиентов
Статья 11 1. В отступление от статьи 7(a), (b) и (d), 8 и 9(1), учреждений и лиц, охватываемых настоящей директивы не распространяются требования, предусмотренные в этих статьях, в котором клиент является кредитным учреждением или финансовым учреждением, охватываемых данной директивой, или кредитным учреждением или финансовым учреждением, расположенный в третьей стране, которая предъявляет высокие требования, аналогичные установленным в настоящей директиве и надзором за соблюдением этих требований. 2. В отступление от статьи 7(a), (b) и (d), 8 и 9(1) государства-члены могут разрешить учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, не применять меры надлежащей проверки клиентов в отношении:
или в отношении других клиентов, представляющих низкий риск отмывания денег или финансирования терроризма, который соответствует техническим требованиям, установленным в соответствии со статьей 40(1)(b). 3. В случаях, упомянутых в пунктах 1 и 2, учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, должны в любом случае собрать достаточно сведений, чтобы установить, является ли клиент право на освобождение, как указано в этих пунктах. 4. Государства-члены информируют друг друга и комиссию случаях, когда они считают, что третья страна соответствует условиям, изложенным в пунктах 1 или 2 или в других ситуациях, которые соответствуют техническим требованиям, установленным в соответствии со статьей 40(1)(b). 5. В отступление от статьи 7(a), (b) и (d), 8 и 9(1), государства-члены могут разрешить учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, не применять меры надлежащей проверки клиентов в отношении:
или в отношении любого другого продукта или операции, представляющие низкий риск отмывания денег или финансирования терроризма, который соответствует техническим требованиям, установленным в соответствии со статьей 40(1)(b). Статья 12 Где комиссия принимает решение в соответствии со статьей 40(4), государства-члены должны запретить учреждений и лиц, охватываемых данной директивой, от применения упрощенных due diligence в кредитных и финансовых учреждениях или перечисленных компаний из стран третьего мира или других лиц в связи с ситуациями, которые соответствуют техническим требованиям, установленным в соответствии со статьей 40(1)(b).
|
