Студопедия Главная Случайная страница Обратная связь

Разделы: Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

Внутренних процедур, обучение и обратная связь




Статья 34

1. Государства-члены должны требовать, чтобы учреждения и лица, охватываемых данной директивой, установления адекватных и соответствующих политик и процедур надлежащей проверки клиентов, отчетность, ведение учета, внутреннего контроля, оценки рисков, управления рисками, соответствия системы управления и связи, в целях упреждения и предотвращения операций, связанных с легализацией преступных доходов или финансирования терроризма.

2. Государства-члены должны требовать, чтобы в кредитных и финансовых институтов, охватываемых данной директивой, общаться соответствующие политики и процедуры, где это применимо для филиалов и в большей мере владеет дочерними компаниями в третьих странах.

Статья 35

1. Государства-члены должны требовать, чтобы учреждения и лица, охватываемых данной директивой, принять соответствующие меры, чтобы их соответствующих сотрудников о действующих положений, на основании этой директивы.

Эти меры включают участия соответствующих сотрудников специальных программ обучения, чтобы помочь им признать операций, которые могут быть связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма, а также проинструктировать их о том, как действовать в таких случаях.

Где-физического лица, подпадающие под одну из категорий, перечисленных в статье 2(1)(3) выполняет свою профессиональную деятельность в качестве работника юридического лица, обязательств, изложенных в настоящем разделе, применяются к юридическому лицу, а не к физическому лицу.

2. Государства-члены обеспечивают, чтобы учреждения и лица, охватываемых данной директивой, иметь доступ к актуальной информации о практике с отмыванием денег и финансистов террористических и на показания, которые привели к признанию подозрительных операций.

3. Государства-члены должны обеспечивать, по мере возможности, своевременной обратной связи об эффективности и последующих отчетов подозрения в отмывании денег или финансировании терроризма.

Раздел 2

Надзор

Статья 36

1. Государства-члены предусматривают, что в пунктах обмена валюты и провайдеры услуг траста или компании, должны иметь лицензию или регистрацию и казино, подлежащих лицензированию в порядке, вести свой бизнес легально. Без ущерба для будущих законодательства сообщества, государства-члены обеспечивают, что передачи денег или денежных переводов офисы должны подлежать лицензированию или регистрации, чтобы вести свой бизнес легально.

2. Государства-члены требуют от компетентных органов отказать в лицензировании или регистрации лиц, упомянутых в пункте 1, если они не удовлетворены тем, что лица, которые эффективно направляют или направит бизнес таких лиц или владельцев таких субъектов являются пригодными и подходящими.

Статья 37

1. Государства-члены требуют от компетентных органов, по крайней мере, эффективно контролировать и принимать необходимые меры с целью обеспечения соблюдения требований настоящей директивы для всех учреждений и лиц, охватываемых данной директивой.

2. Государства-члены должны гарантировать, что компетентные органы обладают достаточными полномочиями, включая полномочия на то, чтобы заставить изготовление любой информации, относящейся к мониторингу соблюдения и выполнения проверок, и располагать достаточными ресурсами для выполнения своих функций.

3. В случае с кредитными и финансовыми учреждениями и казино, компетентные органы должны иметь расширенный надзорных полномочий, в частности, возможность проведения инспекций на местах.

4. В случае физических и юридических лиц, упомянутых в статье 2(1)(3)(a) - (e)государства-члены могут разрешить функции, упомянутые в пункте 1, осуществляется на чувствительные к риску основе.

5. В случае, если лица, указанные в статье 2(1)(3)(a) и (b), государства-члены могут разрешить функции, упомянутые в пункте 1, чтобы быть в исполнении саморегулируемых организаций, при условии, что они соответствуют требованиям пункта 2.







Дата добавления: 2015-09-15; просмотров: 75. Нарушение авторских прав

Studopedia.info - Студопедия - 2014-2018 год . (0.001 сек.) русская версия | украинская версия