Вопрос №17. Количественные методы в историческом исследовании

Рассмотрим теперь конкретнее вопрос о том, какое место зани­мают в исторических исследованиях количественные методы.

Прежде всего напомним еще раз, что сущность количественно­го анализа состоит не просто в использовании в исследовании тех или иных количественных данных, как нередко полагают. Те или иные количественные показатели могут вводиться и в описатель­ный анализ. Количественный анализ - это выявление и формирова­ние системы численных характеристик изучаемых объектов, явле­ний и процессов, которые, будучи подвергнуты определенной мате­матической обработке, создают основу для сущностно-содержа­тельного анализа, приводящего к раскрытию количественной меры соответствующего качества.

Математическая обработка и анализ исходных количест­венных данных дают и новую информацию, которая этими данными непосредственно не выражается и логически-описательными мето­дами не может быть получена. Основное преимущество количест­венных методов по сравнению с описательными состоит в том, что количественный анализ позволяет установить абсолютную и отно­сительную меру рассматриваемых черт и свойств объектов и явле­ний и выявить интенсивность их проявления, т.е. он предоставляет возможность преодолеть основную ограниченность описательного анализа.

Теоретически количественные методы могут быть применены при изучении любых явлений и процессов объективной реальности, в том числе и исторической, так как всякому качеству присуще оп­ределенное количество. Однако практически при­менение этих методов становится необходимым и возможным лишь на известной стадии изучения явлений и процессов исторического развития.

В общем виде ответ состоит в том, что переход к количествен­ным и математическим методам может произойти с момента, когда становится возможным измерение признаков изучаемых явлений и процессов и тем самым удается получить систему необходимых ко­личественных показателей. Но дело в том, что и проведение изме­рения, когда исторические источники являются нарративными, и формирование системы представительных количественных данных, когда источники содержат численные значения признаков, оказыва­ются практически возможными и допустимыми лишь при условии, если знания об изучаемых явлениях и процессах имеют теоретиче­ский характер. Конкретно это выражается в том, что сущностно-со­держательный анализ раскрывает качественную определенность этих явлений и процессов.

Как видим, “математизация, таким образом, будет эффективной только тогда, когда математизируемая наука (или какие-то ее на­правления. - И.К.) будет достаточно зрелой, обладающей сложив­шимся концептуальным аппаратом, т.е. в ней должны быть устано­влены на качественном уровне наиболее важные понятия, гипоте­зы, обобщения и законы”.

Количественные и математические методы могут применяться в научных исследованиях для решения различных задач, которые можно свести к трем типам. Их еще называют формами математи­зации.

Первый тип задач состоит в численном выражении изучаемой реальности для выявления количественной меры и границ, соответ­ствующих качеств. В основе решения важной и сложной социально-эко­номической проблемы лежит сущностно-содержательный анализ. Уровень его таков, что он делает необходимым обращение к мере, синтезирующей соотношение качества и количества. Сама же эта мера в математическом отношении оказалась простейшей.

Второй тип задач, решаемых математическими методами, со­стоит в построении формально-количественных, математических моделей исследуемых явлений и процессов. Это - основной путь или форма математизации научного познания. Моделирование предста­вляет более высокий уровень математизации научных исследова­ний, чем только что рассмотренный. Отметим лишь, что моделирование, как правило, связано с систем­ным подходом к изучению явлений и процессов и имеет целью про­вести анализ структур и функций систем. Сами эти системы и их мо­дели могут быть различной сложности - от моделей отдельных яв­лений до моделей процессов, охватывающих обширные области объективной реальности.

Третий тип задач связан с применением математических мето­дов для построения новых и выражения и анализа существующих научных теорий, т.е. с формализацией основных итогов самого на­учного знания.

Существует большой круг явлений и процессов, изучение кото­рых на данном этапе развития исторической науки может быть эф­фективным лишь при использовании количественных и математи­ческих методов.

Прежде всего применение математических методов необходимо для выявления закономерного, внутренне обусловленного характе­ра исторического развития.

Математические методы необходимы не только для раскрытия закономерностей исторического развития, которые проявляются в массовых процессах, но и для получения итоговых результатов тех отдельных событий, которые складываются из действий определен­ной совокупности индивидуумов, преследующих свои цели.

Совокупность явлений общественной жизни представляет собой сложное сочетание разного рода систем. Из этого вытекает потреб­ность в системном подходе и в изучении структур и функций этих си­стем. Решение задачи требует прежде всего выявления внутрисис­темных и межсистемных взаимосвязей. Изучение взаимосвязей во­обще является, можно сказать, главной задачей исторических (да и всяких других) исследований, ибо без этого нельзя раскрыть законо­мерности, движущие силы, общее и особенное в историческом раз­витии. При системном подходе это изучение не может быть сколь­ко-нибудь глубоким без применения математических методов.

Адекватное решение подобных задач требует применения методов многомерных количественного и математического анализов.

Историческое развитие является внутренне обусловленным и де­терминированным. В нем фигурирует множество причин и следст­вий. Однако при всем их многообразии, сложности, а нередко и слу­чайности проявления, роль различных факторов и причин неодина­кова. Поэтому важнейшая задача исторических исследований состо­ит в выявлении основных факторов, определявших сущность тех или иных явлений и процессов и их развитие, и в раскрытии их сравни­тельной роли и степени воздействия на то или иное состояние исто­рических объектов и результат их функционирования. Если сами эти факторы могут быть выявлены сущностно-содержательным анали­зом и на основе описательных методов, то их сравнительную роль и удельный вес позволяют установить лишь математические методы.

Подобные методы могут потребоваться и при изучении явлений индивидуальных. Под ними следует понимать результаты деятель­ности отдельной личности. Основными при изучении индивидуальных событий являются описательные методы. Но в целом ряде случаев они оказываются недостаточными. Это - прежде всего те случаи, когда необходимо выявить суть противоречивых взглядов, предложений и требований, а также непроявляющуюся отчетливо их эволюцию, и тем более сравнить в подобных случаях позиции разных деятелей. Математи­ческие методы могут быть более эффективными по сравнению с описательными и при оценке принятых решений и проводимой по­литики, когда существовали реальные (а не привнесенные истори­ком) альтернативные возможности.

Таков основной круг задач, решение которых требует примене­ния количественных и математических методов, если подходить к этим задачам онтологически, т.е. исходя из исторической действи­тельности.

Другие проблемы, требующие для своего решения математиче­ских методов, - это собственно исследовательские, т.е. гносеологические, проблемы. Круг их также обширен. Отметим наиболее су­щественные из них.

Прежде всего применение математических методов может быть эффективным при проверке достоверности сведений исторических источников, как массовых, так и индивидуальных, и выраженных как в количественной, так и описательной форме. Эти методы необ­ходимы также для повышения информативной отдачи источников.

Другая важная проблема касается формирования представи­тельной системы фактов. Проблема эта особенно сложна в тех слу­чаях, когда историк обращается к большим массивам данных, охва­тывающих всю обширную совокупность (ее в статистике называют генеральной совокупностью) исследуемых объектов. Сплошная об­работка этих данных затруднительна и чаще всего нецелесообразна. Для формирования же репрезентативной выборки данных необхо­димо обращение к выборочному методу, хорошо разработанному в математической статистике. Математические методы могут помочь историку и в определении представительности так называемых ес­тественных выборок, т.е. совокупности данных, объем которых не может быть изменен.

Еще одна проблема возникает в связи с тем, что многие источ­ники содержат данные об очень большом числе признаков, характе­ризующих исследуемые процессы. Выявлению наиболее существен­ных из этих признаков для решения поставленной исследователь­ской задачи могут помочь математические методы.

Нередко при изучении исторических явлений и процессов на ос­нове совокупности признаков возникает потребность в получении одного интегрального показателя, характеризующего общее состо­яние или уровень их развития. Здесь тоже необходимы математиче­ские методы.

Наконец, математические методы содействуют уточнению поня­тийного аппарата исторической науки и позволяют в определенной мере унифицировать ее язык, что облегчает включение историче­ских исследований в общий процесс интеграции научного познания.

Все это будет, как отмечалось, содействовать и решению такой важной задачи, как выполнение дифференцированных, узкоспециа­лизированных исторических исследований таким образом, чтобы они были сводимы и их результаты могли включаться во внутриди- сциплинарные комплексные исследования.

Таким образом, существует обширный круг исторических задач, которые могут быть эффективно решены лишь на основе примене­ния математических методов и ЭВМ. Существует и достаточно мощный математический аппарат, который уже сейчас позволяет решать эти задачи.

Эффективность и мощность количественных и математических методов не делает их универсальным средством исторических иссле­дований. Во-первых, как было показано, эти методы не могут заме­нить методов описательных. Во-вторых, существуют пределы их эффективного применения, обусловленные спецификой объекта исторического познания, достигнутым уровнем развития и истори­ческого и математического знаний.

Применение математических методов в историческом и любом другом исследованиях становится возможным после того, как сфор­мирована система количественных данных, характеризующих ис­следуемую реальность с точки зрения поставленной задачи.

Далее, далеко не все имеющиеся математические методы могут быть применены в исследовании исторических явлений. При всей универсальности математических методов большинство из них рас­ считано на анализ явлений естественных, и поэтому не все они мо­гут адекватно отражать явления общественные. Математические же методы, специально предназначенные для анализа последних, стали разрабатываться лишь в последнее время. Это также ограни­чивает возможности математизации исторических исследований.

Масштабы и глубина математизации общественно-гуманитар­ных наук ограничиваются и самой спецификой математического знания. Она состоит в его аксиоматическом характере: в основе зна­ния лежит система принятых без доказательств положений, из кото­рых логически выводятся все основные утверждения.

Таким образом, математические методы в исторических иссле­дованиях (да и не только исторических) имеют свою сферу эффек­тивного применения и пределы этого применения, ограничиваемые как целями исследований и их научным уровнем, так и возможно­стями и спецификой математического знания.

Из всего сказанного о сущности и месте количественных и мате­матических методов в исторической науке со всей очевидностью вытекает, что применение этих методов не может быть успешным без пристального внимания к теоретическим и особенно методоло­гическим и логическим проблемам исторических исследований. Разработка этих проблем не только и даже не столько представля­ет интерес в собственно гносеологическом плане, сколько имеет большое практическое значение. Лишь высокий уровень теорети­ко-методологического подхода и широкая профессионально-исто­рическая подготовка могут обеспечить советским клиометристам возможность углубления исторических исследований и позволят из­бежать ошибок.

Таким образом, все этапы применения математических методов в исторической науке, начиная с постановки исследовательской за­дачи и оценки возможности решения ее этими методами и кончая интерпретацией результатов математической обработки и анализа конкретных данных и формулированием выводов, должны основы­ваться на ясных теоретико-методологическом и логическом подхо­дах.

Это обусловливает необходимость специальной подготовки историков, применяющих количественные и математические ме­тоды. Распространено представление, что эта подготовка сводит­ся главным образом или почти исключительно к той или иной сте­пени овладения математическими знаниями. Безусловно, они не­обходимы. Здесь от историка прежде всего требуется понимание логической сути математических методов. Без этого нельзя ре­шить вопрос о том, какие из методов следует применить при изу­чении тех или иных явлений и решении той или иной задачи, а так­же нельзя содержательно-исторически интерпретировать резуль­таты математической обработки и анализа конкретно-историче­ских данных.

Что же касается методически-технической стороны применения математических методов, то овладение ею необходимо в той мере, в какой историк самостоятельно выполняет соответствующие под­счеты и другие процедуры, связанные с обработкой данных.

Очевидно, что для успешной совместной работы не только ис­торик должен обладать определенной математической подготов­кой, но и математик - исторической. И, как выясняется, основная сложность состоит не в том, что историк должен овладеть опреде­ленными конкретными математическими, а математик - историче­скими знаниями как таковыми. Но кроме этого каждый из них, ос­таваясь специалистом в своей области, должен овладеть новым сти­лем научного мышления: историк - математического, а матема­тик - исторического. В этом и состоит главная трудность.

Следовательно, взаимопроникновение, синтез конкретно-содер­жательного, гуманитарного и формально-логического, математиче­ского подходов - вот тот узел, искусство завязывания которого при прочих равных условиях обеспечивает успех в применении матема­тических методов в исторических исследованиях.

Таковы некоторые наиболее общие методологические пробле­мы, которые представлялось необходимым отметить в связи с выяв­лением места количественных и математических методов в истори­ческих исследованиях.