Состав совета директоров и его формирование

2.1. Состав совета директоров должен обеспечивать наиболее эффектив­ное осуществление функций, возложенных на совет директоров.

2.1.1.Совет директоров должен пользоваться доверием акционеров, в противном случае он не сможет эффективно выполнять свои функции.
Личностные качества члена совета директоров и его репутация не долж­ны вызывать сомнений в том, что он будет действовать в интересах об­щества, поэтому на должность члена совета директоров рекомендуется
выбирать лицо, имеющее безупречную репутацию. При этом совершение
лицом преступления в сфере экономической деятельности или против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в
органах местного самоуправления, а также административного правона­рушения, прежде всего в области предпринимательской деятельности, в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, является од­
ним из факторов, отрицательным образом влияющих на его репутацию.

2.1.2.Основанием сомневаться в том, что член совета директоров бу­дет действовать в интересах общества, является наличие у него конфлик­та интересов. В частности, не рекомендуется избирать в совет директоров
лицо, являющееся участником, генеральным директором (управляющим),
членом органа управления или работником юридического лица, конку­рирующего с обществом.

2.1.3.Для того чтобы совет директоров надлежащим образом выпол­нял свои обязанности и вносил реальный вклад в управление обществом,
члены совета директоров должны обладать знаниями, навыками и опы­том, необходимыми для принятия решений, обычно относящихся к ком­петенции совета директоров, и требуемыми для эффективного осуществ­ления функций совета директоров определенного общества. В этой связи
в уставе общества рекомендуется закрепить конкретные требования к
членам совета директоров, в том числе указанные в настоящей главе.

2.1.4.Численный состав совета директоров каждого общества зависит
от множества разных факторов. Но, в первую очередь, при определении
числа членов совета директоров обществу следует исходить из того, чтобы количество членов позволяло совету директоров наладить плодотвор­ную, конструктивную дискуссию, принимать быстрые и взвешенные ре­шения, а также организовать эффективную деятельность комитетов сове­та директоров

2 2. В состав совета директоров рекомендуется включать независимых директоров.

2.2.1. В практике российских обществ в состав совета директоров, как
правило, входят три категории директоров - исполнительные, неиспол­нительные и независимые директора. В соответствии с законодательством исполнительные директора - это члены правления, которые не могут составлять более одной четвертой от числа членов совета директоров общества.

Вместе с тем, включение в состав совета директоров только лиц, не яв­ляющихся членами правления, не защитит интересы акционеров в доста­точной степени. Эффективность осуществления функций совета дирек­торов требует включения в состав совета директоров независимых дирек­торов,, то есть лиц, которые не только не являются членами правления, но и независимы от должностных лиц общества, их аффилированных лиц, крупных контрагентов общества, а также не находятся с обществом в иных отношениях, которые могут повлиять на независимость их суж­дений (критерии независимого директора подробно определены в пункте 2.2.2 настоящей главы).

2.2.2. Независимые директора призваны внести значительный вклад в
обсуждение и принятие решений по таким вопросам, как выработка стратегии развития общества, оценка соответствия деятельности исполни­
тельных органов избранной стратегии, разрешение корпоративных конф­ликтов с участием акционеров, а также по иным важным вопросам, ре­шение которых может затронуть интересы акционеров. Таким образом,
наличие в составе совета директоров общества независимых директоров
позволяет сформировать объективное мнение совета директоров по об­суждаемым вопросам, что, в конечном счете, способствует укреплению
доверия инвесторов к обществу.

При определении конкретных требований к независимому директору необходимо исходить из того, что такой директор должен быть способен выносить независимые суждения. Это предполагает отсутствие каких-либо обстоятельств, способных повлиять на формирование его мнения. В связи с этим независимыми директорами рекомендуется признавать чле­нов совета директоров:

(1) не являвшихся в течение последних 3 лет и не являющихся долж­ностными лицами (управляющим) или работниками общества, а также
должностными лицами или работниками управляющей организации об­щества;

(2)не являющихся должностным лицом другого общества, в котором
любое из должностных лиц общества является членом комитета совета ди­ректоров по кадрам и вознаграждениям;

(3) не являющихся аффилированными лицами должностного лица
(управляющего) общества (должностного лица управляющей организации
общества);

(4)не являющихся аффилированными лицами общества, а также аф­филированными лицами таких аффилированных лиц;

(5)не являющихся сторонами по обязательствам с обществом, в соот­ветствии с условиями которых они могут приобрести имущество (полу­чить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более про­центов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения
вознаграждения за участие в деятельности совета директоров;

(6)не являющихся крупным контрагентом общества (таким контраген­том, совокупный объем сделок общества с которым в течение года состав­ляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества);

(7)не являющихся представителями государства.

Независимый директор по истечении 7-летнего срока исполнения обязанностей члена совета директоров общества не может рассматриваться как независимый.

2.2.3.Чтобы независимые директора могли реально влиять на реше­ния, принимаемые советом директоров, и им была бы обеспечена воз­можность формирования широкого спектра мнений по обсуждаемым
вопросам, они должны составлять не менее одной четверти состава сове­
та директоров. В любом случае, в уставе общества рекомендуется преду­смотреть, чтобы в совете директоров было не менее 3 независимых ди­ректоров.

2.2.4.Независимый директор должен воздерживаться от совершения
действий, в результате которых он может перестать быть независимым.
Если после избрания в совет директоров происходят изменения или воз­никают обстоятельства, в результате которых независимый директор пе­рестает быть таковым, этот директор обязан подать заявление в совет
директоров с изложением этих изменений и обстоятельств. В данном
случае, а также в случае, когда совету директоров станет иным образом
известно об указанных изменениях или обстоятельствах, совет директоров
обязан проинформировать об этом акционеров, а при необходимости мо­жет созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания ново­
го состава совета директоров. Порядок и основания для избрания нового
состава совета директоров рекомендуется отразить в уставе общества.

2.2.5.Сведения о независимых директорах рекомендуется раскрывать в годовом отчете общества.

2.3. Рекомендуется избирать членов совета директоров посредством прозрачной процедуры, учитывающей разнообразие мнений акционеров, обеспечивающей соответствие состава совета директоров требованиям законодательства и позволяющей избирать независимых директоров.

2.3.1. Совет директоров подотчетен акционерам и должен пользовать­ся их доверием, поэтому акционеры должны иметь возможность полу­чить полный объем информации о кандидатах в члены совета директо­ров. В частности, акционерам рекомендуется предоставить информацию о лице (группе лиц), выдвинувших данную кандидатуру, возрасте, обра­зовании кандидата, сведения о занимаемых им за последние 5 лет долж­ностях, должности, занимаемой на момент выдвижения, о характере ето отношений с обществом, о членстве в советах директоров или занятии должностей в других юридических лицах, а также о выдвижении в члены советов директоров или для избрания (назначения) на должность в дру­гих юридических лицах, сведения об отношениях с аффилированными лицами и крупными контрагентами общества, а также иную информа­цию, связанную с имущественным положением кандидата или способ­ную оказать влияние на исполнение им обязанностей члена совета ди­ректоров.

В этой связи обществу, исходя из требований, предъявляемых к чле­нам совета директоров, рекомендуется определить в уставе общества пе­речень тех сведений о кандидате, которые должны предоставляться ак­ционерам. При этом лицам, выдвигающим кандидатов, рекомендуется раскрывать акционерам информацию об отказе кандидата предоставить все или часть таких сведений. Обществу рекомендуется разработать пере­чень информации, подлежащей раскрытию членами совета директоров после их избрания, в том числе информации, позволяющей установить аффилированность члена совета директоров с акционерами или с контр­агентами общества, а также с их аффилированными лицами. Такая ин­формация должна раскрываться в форме личного заявления избранного члена совета директоров.

2.3.2. При избрании членов совета директоров должны быть учтены
мнения всех акционеров, в том числе владеющих небольшим пакетом
акций. Этой цели можно достичь только в случае избрания членов совета
директоров кумулятивным голосованием, что и рекомендуется закрепить
в уставе независимо от того, содержит ли подобное требование законода­тельство для конкретного общества.

Избрание членов совета директоров кумулятивным голосованием яв­ляется важной гарантией защиты прав миноритарных акционеров. Обще­ству следует разработать для акционеров понятные и простые инструк­ции и процедуры реализации их права избирать совет директоров куму­лятивным голосованием.

2.3.3. В законодательстве содержатся ограничения на участие в совете
директоров генерального директора и членов правления общества. Одна­
ко законодательство не устанавливает процедуры, обеспечивающей со­
блюдение этих ограничений при избрании членов совета директоров.
Отсутствует также процедура, позволяющая обеспечить включение в со­
став совета директоров необходимого количества независимых директо­ров. В результате может быть избран состав совета директоров, не отве­чающий требованиям законодательства или рекомендациям настоящего
Кодекса. Поэтому обществу в его внугренних документах рекомендуется
предусмотреть меры, которые должны быть предприняты для выполне­ния требований законодательства. В частносги, целесообразно преду­смотреть, чтобы до начала выдвижения кандидатов в члены совета директоров акционеры были проинформированы о требованиях законода­тельства к составу совета директоров и о последствиях их несоблюдения. Помимо этого, в списке кандидатов в члены совета директоров относи­тельно каждого кандидата рекомендуется указать, является ли он гене­ральным директором, членом правления, должностным лицом или работ­ником общества, а также отвечает ли требованиям, предъявляемым к независимым директорам.

Если число кандидатов в члены совета директоров, на которых рас­пространяется ограничение, превышает количество, установленное зако­нодательством или рекомендациями настоящего Кодекса, совету дирек­торов совместно с исполнительными органами общества рекомендуется определить, какая кандидатура является лучшей с точки зрения возмож­ности выполнения обязанностей члена совета директоров и кто из кан­дидатов пользуется наибольшим доверием акционеров. При этом пред­почтение рекомендуется отдавалось независимым директорам. Осталь­ным кандидатам желательно снять свои кандидатуры, а если этого не произойдет, совету директоров в процессе подготовки и проведения об­щего собрания следует довести до акционеров свои рекомендации по голосованию.