Состав и формирование исполнительных органов

2.1. Состав исполнительных органов общества должен обеспечивать наи­более эффективное осуществление функций, возложенных на исполни­тельные органы.

2.1.1. Для исполнения обязанностей генерального директора и члена
правления общества физическое лицо должно обладать профессиональ­ной квалификацией, необходимой для руководства текущей деятельно­стью общества. Это не означает, что генеральный директор и все члены
правления должны быть специалистами в сфере деятельности общества,
однако желательно, чтобы в состав правления входили лица, имеющие
специальные знания в данной сфере.

На должность генерального директора общества желательно назначать лиц, имеющих квалификацию как в сфере деятельности общества, так и в сфере управления.

Конкретные требования к членам правления и генеральному директо­ру общества, в том числе указанные в настоящей главе, рекомендуется установить уставом или иными внутренними документами общества.

2.1.2.Генеральный директор и члены правления общества должны
действовать в интересах общества. Личностные качества генерального
директора и членов правления не должны вызывать сомнений в том, что
они будут действовать в интересах общества, поэтому на эти должности
рекомендуется назначать лиц, имеющих безупречную репутацию. При
этом совершение лицом преступления в сфере экономической деятель­ности или против государственной власти, интересов государственной
службы и службы в органах местного самоуправления, а также админист­ративного правонарушения, прежде всего в области предприниматель­ской деятельности, в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных
бумаг, является одним из факторов, отрицательно влияющих на его ре­путацию.

2.1.3.Наличие у членов правления и генерального директора общества конфликта интересов, вызванного их участием, членством в органах
управления или занятием должностей в иных юридических лицах - кон­курентах общества, является основанием сомневаться в том, что они бу­дут действовать исключительно в интересах общества.

Поэтому в устав общества рекомендуется включить положение о том, что генеральным директором или членом правления общества не может быть назначено (избрано) лицо, являющееся участником, должностным лицом или иным работником юридического лица, конкурирующего с обществом, что также должно быть закреплено в договоре с генеральным директором или членом правления.

2.1.4. Генеральный директор - это, прежде всего, лицо, которому ак­ционеры доверили руководство текущей деятельностью общества, то есть
ежедневное решение вопросов, возникающих в ходе его хозяйственной
деятельности. Решение этих вопросов зависит от личных качеств и про­фессиональной квалификации генерального директора, благодаря кото­рым он и был назначен (избран) на соответствующую должность.

Однако доверие предполагает большую ответственность. Акционеры вправе ожидать, что генеральный директор проявит свои личные качест­ва и профессиональную квалификацию в ежедневном руководстве обществом. Очевидно, что этому может препятствовать занятость генерально­го директора на других должностях, а также осуществление им иной дея­тельности, которая будет отнимать у него значительное время и тем са­мым препятствовать выполнению им своих обязанностей.

В этой связи рекомендуется предусмотреть в уставе общества требо­вание, согласно которому генеральный директор не имеет права осуще­ствлять никакую иную деятельность, помимо руководства текущей дея­тельностью общества. Это положение должно быть указано в договоре, заключаемом с генеральным директором. Исключением из этого правила является членство генерального директора с согласия общества в советах директоров иных юридических лиц, если это необходимо для обеспече­ния интересов общества, например, в советах директоров дочерних об­ществ. В любом случае, генеральный директор должен иметь достаточно времени для надлежащего исполнения возложенных на него обязаннос­тей по руководству обществом.

2.1.5. Члены правления несут ответственность за руководство текущей
деятельностью общества. Для эффективного исполнения данной задачи
они должны обладать достаточной информацией о текущих проблемах
деятельности общества и работать непосредственно с руководителями его
среднего звена.

При определении числа членов правления общества следует исходить из того, что количество членов правления должно быть оптимальным для продуктивного и конструктивного обсуждения вопросов, а также для принятия своевременных и взвешенных решений.

Рекомендуется, чтобы принципы формирования правления общества были отражены во внутренних документах общества, утвержденных сове­том директоров.

2.1.6.Обществу рекомендуется предусмотреть в своем уставе процеду­ру назначения новых членов коллегиального исполнительного органа в случае выбытия ранее назначенных, в том числе в случае их смерти или
наступления нетрудоспособности.

2.1.7.В соответствии с законодательством общее собрание акционеров
может принять решение о передаче полномочий единоличного исполни­
тельного органа управляющей организации или управляющему.

Предлагая для утверждения общему собранию акционеров управляю­щую организацию, совету директоров рекомендуется предоставить ак­ционерам полную информацию об управляющей организации, включая информацию о рисках, связанных с передачей полномочий управляющей организации, а также обосновать необходимость такой передачи.

Кроме того, важно определить лица, которые от имени управляющей ор­ганизации будут отчитываться перед советом директоров и общим собрани­ем акционеров общества о проделанной управляющей организацией работе.

2.1.8. Генеральный директор и члены правления управляющей орга­низации либо управляющий общества должны соответствовать требова­ниям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления
общества. Дополнительные требования могут быть предусмотрены внут­ренними документами общества.

Для обеспечения интересов общества рекомендуется, чтобы управ­ляющая организация (управляющий) располагала достаточными средст­вами для компенсации возможных убытков общества и третьих лиц, яв­ляющихся результатом ее действий.

Кроме того, не рекомендуется, чтобы управляющая организация (управ­ляющий) осуществляла аналогичные функции в конкурирующем общест­ве, равно как и находилась в каких-либо иных имущественных отноше­ниях с обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего).

Критерии отбора управляющей организации (управляющего) рекоменду­ется установить в уставе или в иных внутренних документах общества.

2 1.9. Уставом или иными внутренними документами общества долж­но быть предусмотрено требование, согласно которому до утверждения решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации (управляющему) совет директоров обязан определить процедуру отбора управляющей организации (управ­ляющего), например, посредством организации тендера на оказание ус­луг или иной формы конкурсного отбора. Прежде чем будет принято решение о выборе такой управляющей организации (управляющего), со­вету директоров и акционерам рекомендуется представить следующую ин­формацию:

(1) перечень иных обществ, управление которыми осуществляет
управляющая организация (управляющий);

(2)перечень членов совета директоров, иных высших должностных
лиц и крупнейших акционеров управляющей организации (управляюще­го) и прочая информация, которая может быть необходимой для выясне­ния вероятности конфликта интересов;

(3)финансовая отчетность управляющей организации (управляющего)
в объеме, достаточном для оценки имеющейся у управляющей организа­ции (управляющего) возможности удовлетворять за счет своих активов
или заключенных договоров страхования любые претензии, предъявляе­мые ей в связи с ненадлежащим исполнением возложенных на нее обя­занностей;

(4)устав управляющей организации (управляющего);

(5)проект договора об оказании услуг между обществом и управляю­
щей организацией (управляющим).

2.1.10. Договором между обществом и управляющей организацией (управ­ляющим) должны быть предусмотрены:

(1)цели, достижение которых надлежит обеспечить управляющей ор­ганизации (управляющему);

(2)размер вознаграждения управляющей организации (управляющего);

(3)ответственность, возникающая у управляющей организации (управ­ляющего) в связи с исполнением ей возложенных на нее функций;

(4)порядок прекращения полномочий управляющей организации (управ­ляющего);

(5)объем и содержание информации и отчетов, которые управляющая
организация (управляющий) обязана представлять совету директоров и
акционерам в отношении своей работы и показателей деятельности об­щества, периодичность, с кснорои должны представляться такие отчеты;

(6)перечень должностных лиц управляющей организации, обязанных
отчитываться о ее работе.

2 2 Рекомендуется, чтобы члены правления и генеральный директор избирались в соответствии с прозрачной процедурой, предусматриваю­щей предоставление акционерам полной информации об этих лицах.

2.2.1. Акционерам рекомендуется предоставить максимум информа­ции о кандидатах на должности генерального директора и членов прав­
ления общества В частности, рекомендуется, чтобы акционеры получили
информацию о возрасте и образовании кандидата, должностях, которые
кандидат занимал в течение последних 5 лет, характере его взаимоотно­шений с обществом, членстве в советах директоров и иных должностях в
других организациях, а также сведения о выдвижении на должность ге­нерального директора или другие должности в иных организациях, о ха­рактере взаимоотношений с аффилированными лицами и крупными контрагентами общества, а также иные сведения о финансовом положе­нии кандидата или об обстоятельствах, которые могут влиять на выпол­нение кандидатом его обязанностей.

Таким образом, совету директоров общества рекомендуется опреде­лять перечень сведений о кандидатах на должность генерального дирек­тора и члена правления, которые должны быть представлены акционе­рам. Рекомендуется также предоставлять акционерам информацию об от­казе кандидата раскрыть требуемые сведения.

2.2.2. В договор с генеральным директором и членами правления ре­комендуется включать максимально подробный перечень прав и обязан­ностей этих лиц.

В договоре рекомендуется, среди прочего, закрепить основания пре­кращения договора, а также обязанность данного лица заблаговременно уведомлять общество об увольнении по собственному желанию, процеду­ру передачи дел вновь назначаемому генеральному директору (члену правления), обязанность не разглашать конфиденциальную и инсайдер­скую информацию во время работы в обществе и после увольнения, воз­можность занятия должностей в иных организациях в период исполне­ния обязанностей генерального директора (члена правления) общества.