Методология взаимной оценки
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (Financial Action Task Force on Money Laundering — FATF) — межправительственная организация, которая занимается выработкой мировых стандартов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), а также осуществляет оценки соответствия национальных систем ПОД/ФТ (AML/CFT) этим стандартам. Основным инструментом ФАТФ в реализации своего мандата являются 40 рекомендаций (Recommendations) в сфере ПОД/ФТ, которые подвергаются ревизии (review) в среднем один раз в пять лет. ФАТФ была создана в 1989 году по решению стран «Большой семерки» (G7) и является основным международным институтом, занимающимся разработкой (development) и внедрением (implementation) международных стандартов в сфере ПОД/ФТ. Членами (members) ФАТФ являются 34 страны и две международные организации, наблюдателями (observers) — 20 организаций и две страны. Основным инструментом принятия решений ФАТФ является Пленарное заседание (Plenary Meeting), которое собирается три раза в год, а также рабочие группы ФАТФ:
ФАТФ уделяет значительное внимание сотрудничеству с такими международными организациями, как МВФ (IMF), Всемирный банк (World Bank), Управление ООН по наркотикам и преступности (UN Office on Drugs and Crime). Данные структуры реализуют свои программы, нацеленные на противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма. Одним из основных инструментов реализации (implementation) рекомендаций ФАТФ на национальном уровне являются Подразделения финансовой разведки (ПФР), отвечающие за сбор (collecting) и анализ (analysis) финансовой информации в пределах каждой конкретной страны с целью выявления потоков (flows) финансовых средств, добытых незаконным путем. Документы ФАТФ, в особенности 40 Рекомендаций, представляют собой всеобъемлющий (comprehensive) свод организационно-правовых мер по созданию в каждой стране эффективного режима противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, комплексность и универсальность которых выражается в:
Рекомендации ФАТФ не дублируют и не подменяют соответствующие положения иных международных актов, а при необходимости, дополняя их, сводят в единую систему организационных принципов и правовых норм, играя при этом важную роль в процессе кодификации норм и правил в сфере ПОД/ФТ. В соответствии с Резолюцией (resolution) СБ ООН № 1617 (2005), 40 Рекомендаций ФАТФ являются обязательными (mandatory) международными стандартами для выполнения государствами — членами ООН. Первые Сорок Рекомендаций ФАТФ были разработаны в 1990 г. как инициатива по защите финансовых систем от лиц, отмывающих денежные средства, вырученные от продажи наркотиков (drug trade). В 1996 г. Рекомендации были пересмотрены (to review) в первый раз с учетом развивающихся тенденций (trends) и способов отмывания денег и расширения сферы их применения далеко за пределы отмывания выручки (proceeds) от продажи наркотиков. В октябре 2001 г. ФАТФ расширила свой мандат, включив в него проблемы (issues) финансирования террористических актов и террористических организаций, и приняла Восемь (позднее расширены до девяти) Специальных Рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма. Рекомендации ФАТФ были пересмотрены во второй раз в 2003 г. и вместе со Специальными Рекомендациями были признаны более чем 180 странами и являются международным стандартом по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Вслед за завершением третьего раунда взаимных оценок (mutual evaluations) своих членов ФАТФ в 2012 г. в тесном сотрудничестве с Региональными группами по типу ФАТФ (РГТФ) и организациями-наблюдателями, включая Международный Валютный Фонд (International Monetary Fund), Всемирный Банк и ООН (United Nations), пересмотрела и обновила Рекомендации ФАТФ. Изменения учитывают новые и возникающие угрозы (threats), проясняют и усиливают многие из существующих обязательств, сохраняя в то же время необходимую преемственность и строгость Рекомендаций.
|
