ТЕМА 9. Типологические исследования по линии ОД и ФТ

Типологии (typologies) представляют собой выявленные и задокументированные типичные способы совершения преступлений отмывания денег и финансирования терроризма.

Исследование типологий (и составление отчетов по итогам) является одной из главных задач ФАТФ и региональных структур по типу ФАТФ (FATF-style regional bodies), а также Группы «Эгмонт» (the Egmont Group).

Кроме того, исследование типологий (typology research) является важной составляющей деятельности всех национальных подразделений финансовой разведки (Financial Intelligence Units).

С научной точки зрения типологией является метод научного познания, в основе которого лежит разделение систем объектов и их группировка с помощью обобщенной модели или типа. Цель исследования типологии в деятельности подразделений финансовой разведки — повышение эффективности (efficiency) выявления схем (schemes) отмывания денег и финансирования терроризма. Эта цель разделяется на две подцели:

• повышение эффективности выявления известных схем легализации доходов и финансирования терроризма;
• повышение эффективности выявления новых схем.

Определение типологий осуществляется на основе анализа (analysis) материалов финансовых расследований (financial investigations), проводимых ПФР, а также материалов уголовных дел (criminal cases).

Публикация результатов исследования (findings) типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма, в том числе в виде сборников, направлена на повышение эффективности выявления данных преступлений работниками и сотрудниками:

• подразделений финансовой разведки (FIUs);
• правоохранительных органов (law enforcement);
• надзорных органов (supervisors);
• сообщающих организаций (reporting agencies).

В соответствии с вопросами компетенции Евразийской группы (Eurasian Group) по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма анализ типологий (typology studies) в сфере легализации преступных доходов и финансирования терроризма, а также обмен опытом (sharing expertise) противодействия таким преступлениям с учетом особенностей региона являются одной из основных задач (tasks) ЕАГ (EAG).

В рамках работы ЕАГ по исследованию типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма, результаты которых призваны повысить эффективность выявления (detection) данных преступлений, проводятся семинары по типологиям и издание сборников типологий отмывания денег и финансирования терроризма.

Актуальные типологии размещаются в открытом доступе на сайте ЕАГ и распространяются (to disseminate) среди правоохранительных органов и институтов частного сектора (private sector).

Семинары по типологиям прошли:

• в ноябре 2005 года в Москве (Россия);
• в ноябре 2006 года в г. Шанхае (Китай) совместно с ФАТФ;
• в октябре 2007 года в г. Алматы (Казахстан);
• в октябре 2009 года в Москве (Россия).

С учетом международного характера и современных масштабов отмывания денег и финансирования терроризма, представляющих глобальную угрозу (threat) международной безопасности (security), ЕАГ организовано взаимодействие в исследовании типологий с ФАТФ и другими региональными группами по типу ФАТФ, в том числе в рамках совместных семинаров по типологиям.

ЕАГ проводит исследование типологий (наиболее распространенных схем) легализации преступных доходов и финансирования терроризма, характерных для евразийского региона. Результаты типологических исследований позволяют выявлять наиболее высокорисковые (higher risk) зоны и секторы, выстраивать эффективную методологию управления рисками (risk management).

Приоритетные для региона темы исследования типологий определяются участниками Пленарных заседаний (Plenary meetings) ЕАГ.

Евразийская группа распространяет результаты исследований в правоохранительные и надзорные органы, а также институты частного сектора (private sector).