Оценка рисков по стадиям реализации проекта

 

Простые риски	Эксперты	Средняя Vi	Приоритет Pi	Wi	P
			…	п
Подготовительная стадия
1. Удалённость от инженерных сетей
2. Доступность подрядчиков на месте
Стадия строительства
1. Платёжеспособность заказчика
2. Непредвиденные затраты на строительство, в том числе из-за инфляции
3. Недостатки проектно-изыскательских работ
4. Несвоевременная поставка комплектующих
5. Несвоевременная подготовка ИТР и рабочих
6. Срыв подрядчиком ввода объекта в срок
Стадия функционирования
Финансово-экономические риски
1. Неустойчивость спроса
2. Появление альтернативного продукта (конкурента)
3. Снижение цен конкурентами
4. Увеличение производства у конкурентов
5. Рост налогов
6. Неплатёжеспособность потребителей
7. Рост цен на сырьё, материалы, перевозки
8. Зависимость от поставщиков сырья для производства
9. Недостаток оборотных средств
Социальные риски
1. Трудности с набором квалифицированной рабочей силы
2. Угроза забастовки
3. Недостаточный для удержания персонала уровень заработной платы
4. Недостаточная квалификация кадров
Технические риски
1. Нестабильность качества сырья и материалов
2. Новизна технологии
3. Недостаточная надёжность технологии
4. Отсутствие резерва мощности для производственных целей
Экологические риски
1. 1. Вероятность залповых выбросов
2. 2. Вредность производства

 

Экспертным путём определяются вероятности простых рисков в рамках каждой их композиции (т. е. в рамках отдельной стадии проекта или группы рисков внутри стадии проекта).

Каждому эксперту, работающему отдельно, предоставляется перечень первичных рисков по всем стадиям проекта, и им предлагается оценить вероятность их наступления, руководствуясь следующей системой оценок:

0 — риск рассматривается как несущественный;

25 — риск, скорее всего, не реализуется;

50 — о наступлении события ничего определенного сказать нельзя;

75 — риск, скорее всего, проявится;

100 — риск, наверняка, реализуется.

Полученные оценки вероятностей заносятся в колонки 2 – 6 таблицы.

 

Данные экспертами оценки подвергаются анализу на непротиворечивость, который выполняется по следующим правилам.

Правило 1 говорит о том, что максимально допустимая разница между оценками двух экспертов по любому фактору не должна превышать 50:

 

(1.9)

 

где а_i и b_i – оценки, данные каждым из двух сравниваемых экспертов i-му риску.

 

Сравнения проводятся по модулю, т.е. знак (плюс или минус) не учитывается. Учет этого правила позволяет устранить недопустимые различия в оценках экспертами вероятности наступления отдельной рисковой ситуации.

Правило 2 необходимо для оценки согласованности мнений экспертов по всему набору рисков. Оно позволяет выявить пару экспертов, мнения которых наиболее сильно расходятся. Для расчетов расхождения оценки суммируются по модулю и результат делится на число простых рисков. Полученный результата не должен превышать значение 25:

 

(1.10)

 

В том случае, если между мнениями экспертов будут обнаружены противоречия (не выполняется хотя бы одно из Правил 1 и 2), соответствующие спорные моменты должны быть устранены путем совместного экспертного анализа.

 

После согласования мнений экспертов определяется средняя вероятность каждого из простых рисков. Результаты усреднения заносятся в колонку 7 таблицы.

 

Осуществляется определение приоритетов каждого из выделенных простых рисков в рамках соответствующей их композиции. Результаты заносятся в колонку 8.

 

Осуществляется определение значений весов каждого из простых рисков в рамках композиции в соответствие с его приоритетом. Результаты заносятся в колонку 9 таблицы. Расчет весов с учетом приоритетов осуществляется следующим образом:

вес рисков, которым присвоен последний приоритет, определяется по формуле 1.11:

 

, (1.11)

 

где k – число включённых в расчёт приоритетов; F – отношение значения последнего приоритета к значению первого приоритета;

 

вес рисков, которым присвоен первый приоритет, определяется по формуле 1.12:

 

. (1.12)

 

вес рисков, которым присвоен приоритет с номером m, определяется по формуле 1.13:

 

. (1.13)

 

Правильность проведенных расчетов проверяется по следующим двум правилам:

риски, которым на предшествующем этапе расчетов был присвоен одинаковый приоритет, должны получить одинаковые веса;

сумма весов по всем учтенным в рамках соответствующей композиции приоритетам должна равняться единице.

 

Осуществляется определение значимости каждого простого риска с учётом его веса. Значимость определяется как произведение средней вероятности соответствующего риска на его вес. Результаты расчетов заносятся в колонку 10 таблицы.

 

Для каждой из стадий проекта выбираются наиболее значимые риски, по каждому из которых производится расчет ожидаемых финансовых последствий (убытков или недополученных доходов). Результаты сводятся в таблицу, оформленную по макету таблицы 13.8.

 

Таблица 13.8